華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：長城證券股份有限公司
發(fā)售主協(xié)調(diào)人：華泰證券股份有限公司
華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示............................................................................................................................1
一、本次發(fā)售基本情況....................................................................................................6
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定................................................................................................7
三、投資人開戶..............................................................................................................10
四、認(rèn)購程序..................................................................................................................11
五、清算與交割..............................................................................................................14
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效..................................................................................15
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)..................................................................................16
重要提示
1、華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）的募集已根據(jù)2026年4月14日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證工程機(jī)
械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]851號(hào)）注冊。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題ETF
場內(nèi)簡稱：機(jī)械華泰
擴(kuò)位證券簡稱：工程機(jī)械ETF華泰柏瑞
基金認(rèn)購代碼：561033；基金證券代碼：561030。
3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為長城證券股份有限公司，本基金的基金登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司。
4、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基
金的其他投資人。
5、本基金自2026年5月6日至2026年5月19日進(jìn)行發(fā)售。本基金的投資人
可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026
年5月6日至2026年5月19日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月6日至2026
年5月19日。本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購。
6、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金，認(rèn)購幣種
為人民幣。本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)
員資格的證券公司辦理。本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人或指定的發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)進(jìn)行。詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。本基金暫不開
通網(wǎng)下股票認(rèn)購。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
8、現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，單一賬戶每筆認(rèn)購份
額需為1,000份或其整數(shù)倍并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者以上海證券賬戶
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍并
須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)
購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為100份的整數(shù)倍。投資者可以
多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？?
制方案另有規(guī)定的除外。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申
請(qǐng)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
10、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“華泰柏
瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀
2026年4月28日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會(huì)基金
電子披露網(wǎng)站上的《華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招
募說明書》。
12、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
13、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)
代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
14、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
15、投資者如有任何問題，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長
途費(fèi)用]或021-38784638）或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話咨詢認(rèn)購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級(jí)交易商名單，報(bào)上海證
券交易所，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可后，由上海證券交易所公告?；鹕鲜泻?，指定交易未
在一級(jí)交易商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場買賣，如投資人需進(jìn)行本基金的
申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級(jí)交易商。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投
資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供
固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所
產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身
的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一
般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場波動(dòng)等因素產(chǎn)
生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人
在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動(dòng)式投資策略，具
有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，相對(duì)
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一方面，
相對(duì)于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持
基本一致。
本基金是跟蹤中證工程機(jī)械主題指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇
到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的
風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、
基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)
險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、非滬市成份證券
申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人代理申贖投
資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)
險(xiǎn)、國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)、北交所股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、融資及
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等等。具體見招募說明書中“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑
證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)
行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶
有一定的投資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因
此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳統(tǒng)證券。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，
嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式，投資者的潛
在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能
超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。在參與股票期
權(quán)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場的價(jià)格波動(dòng)、股票期權(quán)的價(jià)格波動(dòng)和其他市場風(fēng)
險(xiǎn)以及可能造成的損失。
本基金可投資于國債期貨。國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)
險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，
影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類：一
類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，
此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量
無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票，將承擔(dān)因投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)
險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、
監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶
來一定的負(fù)面影響和損失。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及
基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自
己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基
金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其
未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題ETF
場內(nèi)簡稱：機(jī)械華泰
擴(kuò)位證券簡稱：工程機(jī)械ETF華泰柏瑞
基金認(rèn)購代碼：561033
基金證券代碼：561030
（二）基金類別：股票型指數(shù)證券投資基金。
（三）存續(xù)期限：不定期。
（四）份額初始面值：本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
（五）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大
道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：400-888-0001；021-38601777；
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易
所網(wǎng)站查詢。
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)（三）基金份額發(fā)售機(jī)
構(gòu)3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，
并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（七）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本基金自
2026年5月6日至2026年5月19日進(jìn)行發(fā)售。發(fā)售期期屆滿后若達(dá)到基金備案條
件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金
認(rèn)購人數(shù)不少于200人，下同），自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理
完畢，基金合同生效；若未達(dá)到基金備案條件，則本基金將在3個(gè)月的募集期內(nèi)繼
續(xù)發(fā)售。
若3個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部
募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還
給認(rèn)購人。
（八）認(rèn)購費(fèi)用
1、認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額M（份） 認(rèn)購費(fèi)率
M 0.30%
M ≥ 100萬 1000元/次
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認(rèn)購費(fèi)將用于支付募集期間銷售費(fèi)及市場推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
2、認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購
傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購份額×傭金比率
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納
認(rèn)購傭金。
例一：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購金額＝1,000×（1+0.30%）＝1,003元
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，基金管
理人不收取認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
例二：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)
生的利息為10.00元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝100,000×1＝100,000元
總認(rèn)購份額＝100,000+10.00/1.00＝100,010份
即投資人需準(zhǔn)備100,000元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額。假如
該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資者可得到100,010份本基金基金份額。
3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資人同時(shí)發(fā)售。
（二）本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)接受每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部
分須為100份的整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的申請(qǐng)。
（三）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)接受投資人（不分機(jī)構(gòu)和個(gè)人）單筆認(rèn)購份額
為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的申請(qǐng)。各發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）發(fā)售期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、
監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
三、投資人開戶
（一）本基金的投資人的開戶
投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶
或基金賬戶。
（1）如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
①基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場交易；如投資者需要參與基金
的申購、贖回，則應(yīng)開立A股賬戶。
②開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理
開戶手續(xù)。
（2）如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，
需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在
進(jìn)行認(rèn)購的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
四、認(rèn)購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月19日9:30—11:30和13:00—
15:00（周六、周日不受理）
2、認(rèn)購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3）投資人可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)
認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、直銷柜臺(tái)
1）本公司接受認(rèn)購份額在5萬份（含5萬份）以上，超過部分須為100份的整
數(shù)倍的個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資人的認(rèn)購。
2）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月19日的9:30—16：00（周
六、周日不營業(yè)）。
3）到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個(gè)人投資人提供身份證件原件及復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資人提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)
印件、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件、基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
（2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡；
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)印件。
（4）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4）在認(rèn)購期內(nèi)，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶：
a)中國銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：442959213750
開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：104290003791
b)工商銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：1001164829013352678
開戶銀行名稱：工商銀行上海市世紀(jì)金融大廈支行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：102290016484
c)建設(shè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050005668
開戶銀行名稱：建行上海浦東分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：105290061008
d)招商銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216089281810001
開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：308290003020
e)興業(yè)銀行賬戶：
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：216200100101340769
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：309290000107
f)交通銀行
戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司
賬號(hào)：320006669018010261412
開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)系統(tǒng)號(hào)：301301000693
5）注意事項(xiàng)：
（1）若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷
資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到
賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司
指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購；
（2)投資人匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括
匯款人和用途欄內(nèi)容；
（3)為了確?？蛻糍Y金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的
匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號(hào)碼：021-50103016。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月19日，具體時(shí)間以各發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2）認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
（二）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利
息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清
算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金
份額。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中
國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑?
到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金
募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)
產(chǎn)中列支。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期
存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號(hào)17
層
法定代表人：賈波
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
（二）基金托管人
名稱：長城證券股份有限公司（簡稱“長城證券”）
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19
層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16樓
法定代表人：王軍
成立時(shí)間：1996年05月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)[1995]417號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4,034,426,956元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]2235號(hào)
托管部門聯(lián)系人：黃藝禮
電話：0755-83512319
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場、深圳市福田區(qū)深南大
道4011號(hào)港中旅大廈18樓
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號(hào)17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號(hào)17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38784638
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易
所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，
并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：陳文祥
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：胡小駿、馮適
聯(lián)系人：胡小駿
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
華泰柏瑞中證工程機(jī)械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf