平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
一、基金募集的基本情況................................................................................................................6
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定................................................................................................................8
三、投資者開戶..............................................................................................................................11
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序..............................................................................................................11
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序..............................................................................................................12
六、清算與交割..............................................................................................................................14
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效..........................................................................................15
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)..........................................................................................15
【重要提示】
1、平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱
“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會(huì)2026年4月9日證監(jiān)許可[2026]776號(hào)文注冊。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前
景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為平安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”、
“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種認(rèn)購方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券
交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人和
/或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)
購。
6、本基金于2026年5月6日至2026年5月15日期間進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售日期為2026年5月6日至2026年5月15日。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
的發(fā)售日期為2026年5月6日至2026年5月15日。本基金的募集期限不超過
3個(gè)月?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時(shí)公
告。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海
A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“上海證券投資基
金賬戶”）。
已有上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身
份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A
股賬戶或上海證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和上海證券
投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海A股賬戶或上海證
券投資基金賬戶；上海證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場
交易。
已購買過由平安基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁
有的平安基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
8、本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金比率不超過0.30%。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或
其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認(rèn)購，單個(gè)投資人的
累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模
控制方案的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，
每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），具體認(rèn)購份額下限屆時(shí)以基
金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。投資人可以多次認(rèn)購，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上
限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息）。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報(bào)，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)
購申請(qǐng)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
12、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助
他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
13、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法。對(duì)于投資者用于認(rèn)購的資金，
投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
14、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購
申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
15、投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購所得的基金份額
都屬場內(nèi)份額。
16、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，投資人可撥打基金管理人客戶服務(wù)
電話（400-800-4800）、直銷專線電話（0755-22627627）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢
電話了解認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集期安排做適當(dāng)調(diào)整。
18、本公告僅對(duì)“平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基
金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“平安中證工業(yè)有色金屬主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《平安中證工業(yè)有色
金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
19、本公告及本基金的基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊，本基金的《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說明書》、《基
金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)登載在規(guī)定網(wǎng)站（包括本公司網(wǎng)站：
fund.pingan.com和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站：http://eid.csrc.gov.cn/fund）上。
投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
20、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各發(fā)
售代理機(jī)構(gòu)咨詢。
基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，按規(guī)
定予以披露。本基金上市后，指定交易未在申購贖回代理券商辦理的投資者只能
進(jìn)行本基金的二級(jí)市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須指定交
易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商進(jìn)行辦理。
21、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收
益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生
的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場基金。同時(shí)本基金為交易型開放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟
蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)以及其所代表的股票相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
證券投資基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、基金中基金、貨
幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也
將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也
越大。
因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。本基金以1.00元發(fā)售面值開展基
金募集，或因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1.00元發(fā)售面值或1.00
元附近，在市場波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍
有可能低于發(fā)售面值。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自
身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和
投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資于中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其投資目標(biāo)是
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)。包括標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目
標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）ETF
運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。包括基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和
IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投
資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、
套利風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)、非
滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；（3）投資特定品種（包括股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證、流通受限證券、
信用衍生品、科創(chuàng)板股票、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等）的特有風(fēng)
險(xiǎn)；（4）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金
的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金因特殊情況（比如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)
的指數(shù)時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會(huì)少量投資于依法發(fā)行上
市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股
票、存托憑證）。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并
根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人
的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
本基金管理人不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者確認(rèn)知曉并同意認(rèn)/申購本基金基金份額的行為即視為同意履行全力
配合基金管理人穿透識(shí)別最終投資者（穿透識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相
關(guān)開戶機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進(jìn)行穿透
識(shí)別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)/申購申請(qǐng)，認(rèn)/申購申請(qǐng)已
經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制贖回相應(yīng)的基金份額。
22、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：平安中證工業(yè)有色金屬主題ETF
場內(nèi)簡稱：有色金屬
擴(kuò)位簡稱：工業(yè)有色ETF平安
基金代碼：560970
認(rèn)購代碼：560973
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
交易型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
1.00元人民幣
6、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
7、標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)，業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)
收益率，即中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)收益率。
8、募集規(guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）的合計(jì)首次
募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息,下同），采取“末日比例確認(rèn)”
的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
（1）若募集期內(nèi)本基金募集總規(guī)模不超過人民幣20億元，則投資者在募集
期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，
本基金募集總規(guī)模超過20億份（折合為金額20億元人民幣），則該日為本基金
最后認(rèn)購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)
購申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募
集期末日的有效認(rèn)購申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部
分的認(rèn)購款項(xiàng)（不含募集期間利息）將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
（3）末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例=（20億份－募集期末日之前有效認(rèn)購申
請(qǐng)份額）/募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)份額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份額=投資者在募
集期末日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)份額*募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)
比例對(duì)募集期末日每筆現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P
認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含
募集期利息）可能會(huì)略微高于或低于20億份。最終投資者有效認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)份
額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)
算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。基金管理人可對(duì)募集規(guī)模相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，具體詳見屆
時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
9、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)
具體名單見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（三）基金份
額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售
本基金，并及時(shí)披露。
11、基金募集時(shí)間安排、募集規(guī)模與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金于2026年5月6日至2026年5月15日期間進(jìn)行發(fā)售。其中，
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售日期為2026年5月6日至2026年5月15日。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購的發(fā)售日期為2026年5月6日至2026年5月15日。在發(fā)售期內(nèi)，本基金向
個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況及市場情況提
前結(jié)束或適當(dāng)延長發(fā)售。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于
2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金
發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向
中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基
金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公告基金合同生效?；鸸芾?
人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，
將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投
資人基金份額。
（5）基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生
不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資
人已交納的認(rèn)購款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取份額認(rèn)購的方式。
2、認(rèn)購費(fèi)率
本基金的認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金由認(rèn)購基金份額的投資人承擔(dān)。投資人可以多次
認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金認(rèn)購費(fèi)率如下表：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費(fèi)率
S＜100萬份 0.30%
S≥100萬份 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費(fèi)用用于本基
金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
3、認(rèn)購費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)
算公式為：
1）認(rèn)購傭金適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
2）認(rèn)購傭金適用固定費(fèi)用時(shí)：
認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用
認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購本基金1,000份，假設(shè)
該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金數(shù)額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.30%）＝1,003.00元
凈認(rèn)購金額＝1.00×1,000＝1,000.00元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購本基金份額1,000份，
則需繳納認(rèn)購金額1,003.00元。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，不收取認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，
認(rèn)購金額及募集期間利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價(jià)格
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額
持有人所有。利息折算基金份額保留整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購本基金100,000份，假定
認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10元，則該投資人的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
又設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生了10元的利息，則
利息折算的份額＝10/1.00＝10份（保留至整數(shù)位）
即，若該投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購本基金100,000份，則
需繳納認(rèn)購金額100,000元，并可獲得利息轉(zhuǎn)換的份額10份，獲得100,010份本
基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購傭
金和認(rèn)購金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的計(jì)算。
4、認(rèn)購限制
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)
倍，最高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認(rèn)購，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購
份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨?
的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，
每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），具體認(rèn)購份額下限屆時(shí)以基
金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。投資人可以多次認(rèn)購，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上
限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
5、募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用。
三、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海A股賬戶或上海證
券投資基金賬戶。
（一）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海A股賬戶或上海
證券投資基金賬戶；上海證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市
場交易。
2、開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦
理開戶手續(xù)。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
已購買過由平安基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有
的平安基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日上午9:30-11:30
和下午1:00-3:00。
（二）認(rèn)購手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
1、開立上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，
可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日，9:30-17:00。
2、投資者須先開立上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶，然后向本公司直
銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者；
1）ETF基金業(yè)務(wù)交易申請(qǐng)表（填妥并簽字或蓋章）
2）本人有效身份證簽字復(fù)印件
3）證券賬戶開戶確認(rèn)單復(fù)印件
4）簽署《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表》
（2）機(jī)構(gòu)投資者：
1）ETF基金業(yè)務(wù)交易申請(qǐng)表（填妥并蓋公章）
2）證券賬戶開戶確認(rèn)單復(fù)印件（蓋公章）
3）經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件（蓋公章）
4）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋公章）
5）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（填妥并蓋公章）
6）簽署《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表》
3、在認(rèn)購當(dāng)日16：30之前，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的任一直銷專戶：
1）戶名：平安基金管理有限公司直銷清算賬戶
賬號(hào)：0122500000624
大額支付號(hào)：307584021120
開戶銀行：平安銀行深圳分行桂園支行
2）戶名：平安基金管理有限公司（銷售賬戶）
賬號(hào)：767963010571
大額支付號(hào)：104584001493
開戶行：中國銀行深圳蛇口網(wǎng)谷支行
3）戶名：平安基金管理有限公司
賬號(hào)：44201503500059188168
大額支付號(hào)：105584000407
開戶銀行：中國建設(shè)銀行深圳分行福田支行
4）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶
賬號(hào)：41-005000040018488
大額支付號(hào)：103584000507
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行深圳分行中心區(qū)支行
5）戶名：平安基金管理有限公司（客戶）
賬號(hào)：443066450018010046284
大額支付號(hào)：301584000467
開戶銀行：交通銀行深圳分行學(xué)府支行
6）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶
賬號(hào)：4000020829200412316
大額支付號(hào)：102584002081
開戶銀行：中國工商銀行深圳分行八卦嶺支行
7）戶名：平安基金管理有限公司銷售賬戶
賬號(hào)：755918093810802
大額支付號(hào)：308584001303
開戶銀行：招商銀行深圳分行深圳灣支行
8）戶名：平安基金管理有限公司銷售專戶
賬號(hào)：337010100101234454
大額支付號(hào)：309584005014
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
以上八個(gè)賬戶均可進(jìn)行資金的劃入，銀行戶名須填寫完整，包含括號(hào)和括號(hào)
里的全部內(nèi)容。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，平安基金管理有限公
司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（1）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請(qǐng)寫明用途。
（2）投資者當(dāng)日提交申請(qǐng)并在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)認(rèn)購資金到賬，方可視為有效
申請(qǐng)；如果投資者認(rèn)購資金當(dāng)日未到賬，實(shí)際資金到賬之日提交的申請(qǐng)可視為有
效申請(qǐng)；如果投資者認(rèn)購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時(shí)間，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)
可順延到下一個(gè)工作日受理。
4、以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司規(guī)定時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、認(rèn)購時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日，9:30至16:30，具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購手續(xù)：投資者直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
（1）開立上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理的委托
申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
（一）清算交收
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購：投資者提交的認(rèn)購委托，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款
項(xiàng)的清算交收。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購：投資者通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由基金
管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申
請(qǐng)，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收。
（二）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將
折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人
基金份額。
（三）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
（四）本基金權(quán)益登記由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成過戶登記。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資
金（不含認(rèn)購費(fèi)/傭金）及有效認(rèn)購申請(qǐng)資金產(chǎn)生的利息一并劃入在基金托管人
的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2、若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備
案手續(xù)后，公告基金合同生效。
3、若基金合同未能生效，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)
求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕桶l(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)
由各方各自承擔(dān)，并將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完
成相關(guān)資金的退還工作。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
成立時(shí)間：2011年1月7日
聯(lián)系電話：0755-22623179
客服電話：400-800-4800
（二）基金托管人
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部
聯(lián)系電話：4006800000
傳真：010-85230024
客服電話：95558
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：400-8888-888/95551
傳真：010-83574807
客服電話：400-8888-888/95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號(hào)平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
電話：0755-22627627
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：鄭權(quán)
網(wǎng)址：fund.pingan.com
個(gè)人投資者可以通過本基金管理人直銷柜臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購等業(yè)務(wù)，具體
交易細(xì)則請(qǐng)參閱本基金管理人網(wǎng)站公告。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本
基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-50938782
傳真：010-50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：沈兆杰、李崇
聯(lián)系人：李崇
平安基金管理有限公司
二〇二六年四月二十八日
平安中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf