華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.....................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.............................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.............................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.......................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管...........................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................................................................18
七、交易及清算交收安排...................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...................................................................25
九、基金收益分配...............................................................................................31
十、基金信息披露...............................................................................................32
十一、基金費用...................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管.......................................................37
十三、基金有關文件檔案的保存.......................................................................38
十四、基金管理人和基金托管人的更換...........................................................39
十五、禁止行為...................................................................................................42
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................44
十七、違約責任...................................................................................................46
十八、爭議解決方式...........................................................................................48
十九、托管協(xié)議的效力.......................................................................................49
二十、其他事項...................................................................................................50
二十一、托管協(xié)議的簽訂...................................................................................51
鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司擬擔任華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交
易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔任華
泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（以下簡稱“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義
務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術
語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依
其條款解釋；
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號嘉里城36層、40層（4003B、
4003C、4004及4005單元）
法定代表人:賈波
成立日期：2004年11月18日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基金字[2004]178號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣貳億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金設立、基金業(yè)務管理，及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：中國浙江寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：中國浙江寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
成立時間：1997年4月10日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2012]1432號
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會，銀監(jiān)復[2007]64號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：660,359.0792萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內結算；
辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務；提供擔保；代理收付款項及代理保
險業(yè)務；提供保管箱業(yè)務；辦理地方財政信用周轉使用資金的委托貸款業(yè)務；
外匯存款、貸款、匯款；外幣兌換；國際結算，結匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；
外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯擔保；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、中國人民銀
行和國家外匯管理機關批準的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運
作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指
引第3號——指數(shù)基金指引》等有關法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基
金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者
合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金以標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）為主要投資對象。
此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包括創(chuàng)業(yè)
板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包括國
債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交
易可轉債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票
據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融
衍生工具（包括股指期貨、股票期權、國債期貨等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
1、本基金投資標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2、每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交
易保證金后，本基金應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
3、本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
5、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
6、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
7、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
8、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
10、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
11、本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
12、基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
13、基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；基金在任何交易日內交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
14、在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質押式回購）等；
15、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
16、基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的
現(xiàn)金等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
17、本基金可參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
18、本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，需遵循下述比例限制：
（1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易
日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
（3）最近6個月內日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加
權平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
19、本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執(zhí)行，與內
地上市交易的股票合并計算；
20、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述2、7、9、10、18情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議
第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有重大利害關系的公司
名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑伪９苷鎸崱⑼暾?、全面
的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后應及時發(fā)送給對方，接
收方應及時確認已知名單的變更。因一方未及時提供關聯(lián)方名單導致另一方監(jiān)
控不及時的，由違約方承擔相關責任?；鹜泄苋思捌淇毓晒蓶|、實際控制人
或者其他關聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券等信息，具體以基金托管
人面向公開市場（wind或財匯等）披露的信息為準。如果基金托管人在運作中
嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔責任，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約
定各交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前
提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間
債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀
行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交
易前與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認
調整的名單開始生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結
算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，
按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行
交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相
應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的
要求配合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
財務部分內容進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告
中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資流通受限證券進行監(jiān)督。
1、流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括相關法
律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌
的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券?；鹜顿Y
流通受限證券，還應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關
問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流
動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體
比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。
上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會
批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
3、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成
本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真
實、完整。
4、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市
場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，
并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)
行其有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任
何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
5、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存
管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損
失，由基金管理人承擔。
6、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報
送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人應
依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，
因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承
擔上述損失。
（八）基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守謹慎經(jīng)營的原則，
配備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)
務流程，有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與轉融通證券出借業(yè)務
進行監(jiān)督與復核。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知
后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托
管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內
糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易
程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金
合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理
人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管
理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提
出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資
所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核
對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進
行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，
在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權不得與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構固有財產(chǎn)的債
務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管
人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押
和其他權利。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產(chǎn)
的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金認（申）購、投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責
與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金
賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財
產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任，但應提供必要的協(xié)助。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金和股票的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人或其委托的登記機構在具有托管
資格的商業(yè)銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機
構開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額
（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人開立的資產(chǎn)托管專戶，同時在規(guī)定時間內，聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名
或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。網(wǎng)下股票認購所募集的股票劃入開
立的證券賬戶。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款和證券的退還工作等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶（托管賬戶），
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律
法規(guī)及基金托管人的相關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。托
管賬戶開戶預留印鑒為托管業(yè)務專用章和托管人監(jiān)管名章，開立的托管賬戶，
應遵循寧波銀行《單位銀行結算賬戶管理協(xié)議》的規(guī)定。托管賬戶內的銀行存
款利率每半年或遇到重大市場調整時，如有需要，基金管理人和基金托管人兩
方可對賬戶利率進行重新議價。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使
用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回對價、支付基
金收益、收取申購對價，均需通過本基金的托管賬戶進行。
2、本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專
戶進行?；鸬馁Y產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
資產(chǎn)托管專戶不得用于存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉賬等功能。除因本基金業(yè)務需要，
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶，亦不
得使用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民
幣利率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)
定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限
責任公司開立專門的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；
亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
4、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券
交易清算，并與基金托管人開立的資產(chǎn)托管專戶建立第三方存管關系。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開
設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并由基金托管人負責基金的
債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。
（六）期貨相關賬戶的開立和管理
基金管理人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所
獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權基金托管人
辦理相關銀期轉賬業(yè)務。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關銀行定期存款存款證實書（或存單）等有價憑證由基
金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。屬于基金托管人實際有
效控制下的存款證實書（或存單）在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此
產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效
控制的證券不承擔保管責任。
基金投資定期存款，基金管理人應與存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙
方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：
“存款證實書（或存單）不得以任何方式被質押，并不得用于轉讓和背書；本
息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至資產(chǎn)托管專戶（明確戶名、開戶行、
賬號等），不得劃入其他任何賬戶。”如相關存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基
金托管人有權拒絕相關存款投資的劃款指令。存款機構開立的銀行賬戶，其預
留印鑒必須有一枚基金托管人的監(jiān)管人印章或業(yè)務專用章。定期存款（包括協(xié)
議存款）賬戶開立的存款證實書（或存單）等憑證正本由基金托管人保管。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金
管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同
原件核對一致的并加蓋基金管理人公章的復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原
件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內證券交易時，應通過資產(chǎn)托管專戶與
證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在資產(chǎn)托管專戶與證券交易資金賬
戶之間劃款，即銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用電子直連指令、郵件、傳真或基金管理人
和基金托管人雙方共同確認的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)
送指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡
稱“被授權人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加
蓋基金管理人公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權通知后，以電話形式向基金托管人確
認是否收妥，授權通知自其上面注明的啟用日期開始生效，若該日期早于基金
托管人確認收妥日期的，授權通知自基金托管人確認收妥時生效。授權通知應
以原件形式送達基金托管人。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
若基金管理人同時向基金托管人出具了基金管理業(yè)務統(tǒng)一交易清算授權通
知和單個基金產(chǎn)品清算授權通知的，授權通知以以下第（1）種方式為準：
（1）統(tǒng)一授權通知。（2）單個基金產(chǎn)品授權通知。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印鑒。有效劃款指令是指指令要素
（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、
支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款
指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用電子直連
劃款指令或者郵件等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為應急方
式備用（基金管理人發(fā)送指令的郵箱地址或傳真號碼以出具的指令發(fā)送渠道確
認函為準）。使用電子郵件或傳真方式發(fā)送的指令，若未通過渠道確認函中指
定的郵箱地址或傳真號碼發(fā)送的，基金托管人有權拒絕執(zhí)行。指令正本與掃描
件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的掃描件或傳真件為準?；鸸芾砣?
通過以上方式發(fā)送指令后，應及時向基金托管人確認，基金托管人確認收到指
令的時間視為指令到達基金托管人的時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應及時
查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應立即與基金托管人聯(lián)系共
同解決。
基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后發(fā)送至基金托管人，或
出具《取消銀行間成交單發(fā)送函》。對于被授權人在授權范圍內發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。基金托管人依照“授權通知”規(guī)定的方法確認指
令的有效后，方可執(zhí)行指令?；鸸芾砣税l(fā)送劃款指令時應同時向基金托管人
發(fā)送必要的投資合同、費用發(fā)票（如有）等劃款證明文件的復印件。但基金托
管人僅對基金管理人提交的劃款指令按照本協(xié)議約定進行表面一致性審查，基
金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、
真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整
和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力
而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形
式的責任。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金
余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因
未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，但應及時通知基
金管理人?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人
的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管
人承擔。
基金管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保資產(chǎn)托管專
戶有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截至15:00時賬戶資金不足的，
基金托管人不能保證在當日完成劃付。基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托
管人執(zhí)行指令留出至少2個工作小時，并及時與基金托管人確認（基金托管人
工作時間為8：30-11：30，13：30-17：00）。基金管理人指令傳輸不及時、未
能留出足夠的執(zhí)行時間、未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損
失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，未按照本協(xié)議約定的形
式發(fā)送劃款指令等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯
誤時，有權視情況暫緩執(zhí)行或者拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令
違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以約定形式向基金托管人
反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法
律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，有權暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并通知基
金管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金財產(chǎn)、基金
份額持有人、基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（七）授權通知的變更
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少三個工作
日，向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章的被授權人變更通知原件，注明啟
用日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日
期起開始生效。基金管理人對授權通知的內容的修改自啟用日期起生效，若該
日期早于基金托管人確認收妥日期的，授權通知自基金托管人確認收妥時生效。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒、簽字是否
與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時通知基
金管理人。指令若以傳真或電子郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基
金托管人保管指令傳真件或者掃描件。
2、除因其自身原因致使基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可
能發(fā)生的損失，基金托管人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構。
基金管理人和被選擇的證券經(jīng)紀機構簽訂證券經(jīng)紀合同或采用其他約定的
形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告
中披露有關內容?；鸸芾砣?、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就本基金參與證
券交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議或其他相關協(xié)議，明確三方在本
基金參與場內證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收、交易數(shù)
據(jù)傳輸與接收過程中的職責和義務?；鸸芾砣藨皶r將本基金財產(chǎn)的傭金費
率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負責辦理；
基金投資于證券發(fā)生的所有場內交易的清算交割，由基金管理人負責委托代理
證券買賣的證券經(jīng)紀機構根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
基金托管人負責基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管
人根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與證券登記結算機構完成證券交易及非交易
涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收
業(yè)務無法完成的責任；如果因為基金托管人故意或過失在清算上造成基金財產(chǎn)
的直接損失，應由基金托管人負責賠償。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易
資金結算。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔由此造成的法律責任及損失。
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單及時傳真
給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶
終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。15：00之后發(fā)送的指令，基金托管人會盡力
配合，但不能保證當天劃款成功。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交
易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。因基金管理人指令、
成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券
未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金資產(chǎn)托管專戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)
行該指令而造成損失的責任。基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并
通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，資產(chǎn)托管專戶與本基金在登記結
算機構開立的DVP資金賬戶之間的資金調撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP
資金賬戶資金退回至資產(chǎn)托管專戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指
令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金
在資產(chǎn)托管專戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管
人不承擔責任。
6、本基金如通過三方存管賬戶或第三方銷售平臺認（申）購開放式基金等
金融產(chǎn)品的，基金托管人對于可能會存在資金被挪用的風險、或第三方銷售平
臺對賬戶管理不當造成投資者持有份額不準確的風險、或認（申）購款未能用
于購買指定金融產(chǎn)品的風險、以及第三方基金銷售平臺無基金銷售資質等其他
風險不進行任何形式的責任承擔。
（四）基金申購、贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負
責。
2、本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差
額及其他對價的清算交收適用相關業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂
的有關規(guī)定，具體在招募說明書中列示。如上海證券交易所、中國證券登記結
算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，
并在招募說明書中進行更新。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核后
公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可
以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理
人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、股
票期權合約、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化以及證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間的權益類證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）固定收益品種的估值
1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全
價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影
響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟?，按照長待償期所對應的
價格進行估值。
3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
5）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值。
（5）同一證券同時在兩個或者兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分
別估值。
（6）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進
行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結算價估值。
（7）本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（8）本基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的，應參照監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)
會的相關規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執(zhí)行。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（11）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布，但基金托管人有權
向監(jiān)管部門報告。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券、期貨經(jīng)紀機構、登記結
算公司、指數(shù)編制機構、存款銀行、第三方估值基準服務機構等機構發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托
管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
2、錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應
當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
3、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責
賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程或結果提出疑義或要求基金管理人書面說明，基
金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金
份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金
額，基金管理人與基金托管人按過錯程度各自承擔相應的責任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免出現(xiàn)不能按時公布基金份額凈值的
情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成
的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金份
額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負
責賠付。
4、前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基
金托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基
金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日
核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以
基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表與報告的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月
度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完成；季度報告應在
季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結束之
日起兩個月內編制完畢并予以公告；年度報告在每年結束之日起三個月內編制
完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季
度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表與報告的復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；
基金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托
管人應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托
管人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在
收到后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基金管理
人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式
為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基
金托管人在基金管理人提供的報表或報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋
托管業(yè)務專用章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金
管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表或報告達成一致，
基金管理人有權按照其編制的報表或報告對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人對基金管理人信息披露內容的復核僅為對基金管理人編制的份
額凈值、份額申購贖回價格、定期報告等公開披露的報告中的財務部分進行復
核、審查。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、每一基金份額享有同等分配權；
2、基金管理人可以每季度最后一個交易日對基金相對標的指數(shù)的超額收益
率進行評價，當收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數(shù)同期累計報酬
率時，可進行收益分配；
3、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，
收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值；
4、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實質性不利影響的
情況下，基金管理人、登記機構與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原
則進行調整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金托管人僅依據(jù)合同約定及基金管理人指令，對收益分配方案中的分配
方式、分配金額等要素進行核對。若劃至管理人或銷售機構，基金托管人對于
分配方案中金額部分的復核僅限于收益分配的總金額，對于在不同投資者之間
的分配金額、分配順序不承擔復核義務，不對向投資者劃轉資金本息的及時性、
準確性負責。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《運作辦
法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)
定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從
對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)
定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，
并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍
之內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金份額折算日公
告、基金份額折算結果公告、基金份額上市交易公告書、基金凈值信息、基金
份額申購、贖回對價、申購、贖回清單、基金定期報告（包括基金年度報告、
基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、清算報告、參與融資交易和轉融通證券出借業(yè)務的相關公告、投資股指
期貨的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資股票期權的信息披露、投資
資產(chǎn)支持證券的相關公告和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢?
務會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事
宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應經(jīng)基金托管人
復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過
中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并
經(jīng)基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項
時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件，在支付工本費后可在合理時間獲得上述文
件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的
內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金合同生效后與基
金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金份額持有人大會費用、基
金的投資標的交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶維護費
用、基金上市初費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用等按照國家有
關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用，按費用實際支出
金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
銀行間費用由基金管理人授權基金托管人后，由基金托管人根據(jù)外匯交易
中心、中央結算公司、銀行間市場清算所的費用數(shù)據(jù)文件從基金資產(chǎn)中扣劃，
無須基金管理人出具指令?；鸸芾砣嗽诖松昝饕蚜私饣鹳Y產(chǎn)投資會產(chǎn)生的
銀行間費用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行間費用的支付，如因資產(chǎn)托管
專戶中的資金不足以支付銀行間費用影響到指令的執(zhí)行，基金托管人不承擔由
此產(chǎn)生的損失和責任。
（四）不列入基金費用的項目
1、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從
基金財產(chǎn)中列支；
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
4、基金合同生效前的相關費用；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（五）本基金運作前產(chǎn)生的相關費用由基金管理人墊付，運作后由基金管
理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次日起3個工作日內
從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（六）基金管理費、基金托管費的復核程序、支付方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支取，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（七）銀行間費用（如有）：基金管理人應根據(jù)銀行間費用相關法律法規(guī)
及本協(xié)議約定，將賬戶開戶、結算管理等各項費用列入或攤入當期基金財產(chǎn)運
作費用，經(jīng)基金管理人和基金托管人核對無誤后，由基金管理人授權后劃付，
基金管理人收到托管人通知后一個月內未授權劃付的，由基金托管人從基金財
產(chǎn)中扣劃，無須基金管理人出具指令。投資者和基金管理人在此申明已了解基
金財產(chǎn)投資會產(chǎn)生的銀行間費用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行間費用的
支付，如因托管賬戶中的資金不足以支付銀行間費用影響到指令的執(zhí)行，基金
托管人不承擔由此產(chǎn)生的損失和責任。如基金財產(chǎn)未起始運作，由基金管理人
在收到基金托管人的繳費通知后完成支付，基金托管人不承擔墊付費用義務。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及
其他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說
明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金分紅權益登記日、基金份額持有
人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金
份額持有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管
人保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋擞袡嘁蠡?
管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人
應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前10個工作日內提交；基金合同
生效日、基金合同終止日、基金分紅權益登記日、基金份額持有人大會權益登
記日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后10個工作
日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金
托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各
自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限保管。保存期限不少于法律
法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加密方
式將重大合同傳真給基金托管人，并在10個工作日內將合同文本正本送達基金
托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑
證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同
時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任
基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接
對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还?
平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務便利獲取的未公開信息、利
用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關規(guī)定，中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)的規(guī)定。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同、本協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務
代表基金向違約方追償。但是發(fā)生下列情況之一的，相應的當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權造
成的損失等；
4、基金托管人對于存放在基金托管人之外的委托財產(chǎn)的任何損失，及基于
從第三方機構（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及
合理信賴上述信息而操作導致基金財產(chǎn)的任何損失等都應是免責的；
5、基金托管人非基于主觀惡意或重大過失的情況下導致基金財產(chǎn)的損失。
（四）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，非違約方當事人在職責范圍內有
義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出
的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理
的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財
產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和
基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均應將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，
按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局
的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律
師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋公章（或經(jīng)授權的合同專用章）以及雙方法定
代表人或授權代表簽字（或蓋章），協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修
改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關監(jiān)管部門一份，每
份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議
未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
華泰柏瑞中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf