關(guān)于中信保誠(chéng)基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告
關(guān)于中信保誠(chéng)基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告
為提高基金的資金清算效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，以及基金合同、托管協(xié)議的有關(guān)約定，中信保誠(chéng)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，自2026年4月25日起，修改本公司旗下部分基金托管協(xié)議中清算相關(guān)條款。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、修改的基金范圍
本次修改涉及本公司旗下16只基金，具體如下：
序號(hào) 基金代碼 基金全稱
1 165508 中信保誠(chéng)深度價(jià)值混合型證券投資基金（LOF）
2 165509 中信保誠(chéng)增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（LOF）
3 165512 中信保誠(chéng)新機(jī)遇混合型證券投資基金（LOF）
4 165515 中信保誠(chéng)滬深300指數(shù)型證券投資基金（LOF）
5 550002 中信保誠(chéng)精萃成長(zhǎng)混合型證券投資基金
6 004716 中信保誠(chéng)量化阿爾法股票型證券投資基金
7 011284 中信保誠(chéng)龍騰精選混合型證券投資基金
8 013610 中信保誠(chéng)前瞻優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金
9 550004 中信保誠(chéng)三得益?zhèn)妥C券投資基金
10 550003 中信保誠(chéng)盛世藍(lán)籌混合型證券投資基金
11 550008 中信保誠(chéng)優(yōu)勝精選混合型證券投資基金
12 550009 中信保誠(chéng)中小盤混合型證券投資基金
13 165511 中信保誠(chéng)中證500指數(shù)型證券投資基金（LOF）
14 006392 中信保誠(chéng)創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金
15 006209 中信保誠(chéng)新藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金
16 165517 中信保誠(chéng)雙盈債券型證券投資基金（LOF）
二、調(diào)整托管協(xié)議清算條款
調(diào)整托管協(xié)議清算相關(guān)條款，具體如下：
1、中信保誠(chéng)深度價(jià)值混合型證券投資基金（LOF）
章節(jié) 修改前 修改后
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
2、中信保誠(chéng)增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（LOF）
章節(jié) 修改前 修改后
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
3、中信保誠(chéng)新機(jī)遇混合型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
4、中信保誠(chéng)滬深300指數(shù)型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
5、中信保誠(chéng)精萃成長(zhǎng)混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2.T+2日，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(D日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(D-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與D-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(D-3日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與D-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
6、中信保誠(chéng)量化阿爾法股票型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖、轉(zhuǎn)換凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額，與T-3日基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入金額之和)與應(yīng)付資金(T-2日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額，與T-3日基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)出金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖、轉(zhuǎn)換凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
7、中信保誠(chéng)龍騰精選混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-2日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
8、中信保誠(chéng)前瞻優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-2日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
9、中信保誠(chéng)三得益?zhèn)妥C券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
10、中信保誠(chéng)盛世藍(lán)籌混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，托管人對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的TA專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(D日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(D-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與D-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(D-3日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與D-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
11、中信保誠(chéng)優(yōu)勝精選混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
12、中信保誠(chéng)中小盤混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
13、中信保誠(chéng)中證500指數(shù)型證券投資基金（LOF）
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七、交易及清算交收安排 （四）申購(gòu)資金
1.T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。
2.T+2日15:00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1.T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人指定的資金清算的專用賬戶。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
14、中信保誠(chéng)創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-2日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
15、中信保誠(chéng)新藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金
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七、交易及清算交收安排 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金(T-2日申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購(gòu)金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)與應(yīng)付資金(T-2日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和)的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。 （四）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
16、中信保誠(chéng)雙盈債券型證券投資基金（LOF）
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 （一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣藨?yīng)派專人協(xié)助辦理開(kāi)戶事宜。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。 （一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金的托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人負(fù)責(zé)辦理本基金托管賬戶開(kāi)設(shè)，基金管理人應(yīng)當(dāng)給予必要的配合。
2、基金托管人以基金名義在基金托管人處開(kāi)設(shè)本基金的托管賬戶?；鹜泄苜~戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金托管賬戶的一切資金劃撥由基金托管人負(fù)責(zé)依據(jù)基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定出具的指令、授權(quán)或本協(xié)議約定的其他情形進(jìn)行劃撥，基金管理人和基金托管人不得自行劃撥。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行?；鹜泄苋藢?duì)已劃出基金托管賬戶以及處于基金托管人實(shí)際控制之外的基金財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
3、本基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，存款賬戶名稱原則上應(yīng)當(dāng)與托管賬戶名稱一致，與基金產(chǎn)品名稱相對(duì)應(yīng)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)以本基金的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）開(kāi)設(shè)證券賬戶，證券賬戶的開(kāi)設(shè)及管理遵照中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。債券賬戶的開(kāi)設(shè)及管理遵照中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同及有關(guān)憑證由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（九）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷
本基金清盤結(jié)束、或未運(yùn)作、或發(fā)生其他應(yīng)銷戶情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)要求盡快向基金托管人提交書面銷戶申請(qǐng)，配合基金托管人完成相關(guān)賬戶的注銷。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 （一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以電話確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無(wú)投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。基金管理人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。 （一）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資結(jié)算指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知和數(shù)據(jù)視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（二）指令的形式
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和線下指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報(bào)文發(fā)送的電子指令、通過(guò)中國(guó)銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動(dòng)生成的電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)通過(guò)預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)生成的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USERID和APPID唯一識(shí)別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USERID和APPID，基金托管人身份識(shí)別后對(duì)于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
線下指令指以傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式傳送的指令。
（三）線下指令的授權(quán)與發(fā)送
1、基金管理人對(duì)發(fā)送線下指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知（含變更授權(quán)通知）應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人向基金托管人以傳真或郵件的形式發(fā)送授權(quán)通知（含變更授權(quán)通知）后同時(shí)電話通知基金托管人。授權(quán)通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。通知載明的生效時(shí)間不得早于電話確認(rèn)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诖撕?個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管人。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
2、線下指令的發(fā)送由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、郵件或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通過(guò)電話或其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人，確保指令成功傳送至基金托管人。因基金管理人未及時(shí)通知基金托管人，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
2、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等進(jìn)行表面一致性的檢查。對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
3、對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí)發(fā)送給基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對(duì)基金托管人進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
4、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)或未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤及其他本協(xié)議約定的情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對(duì)確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶有足夠的資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）資金雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運(yùn)作高度保密的要求。
（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一日下班前將新股申購(gòu)指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。
對(duì)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)交易，投資管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行權(quán)金額及費(fèi)用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資人進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間申購(gòu)實(shí)行T+2日清算、贖回T+3日清算。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在當(dāng)日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在當(dāng)日16:00前劃到“基金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。 （一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告和信息披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時(shí)送交基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回資金托管賬戶事宜。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在發(fā)生以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理人應(yīng)積極采取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)損失，并同意基金托管人按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o(wú)法按時(shí)支付清算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金托管賬戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金托管賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時(shí)通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
6、基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并保證相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購(gòu)繳款指令發(fā)送給基金托管人，最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。
對(duì)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前期授權(quán)托管行依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并且配合托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時(shí)T+0業(yè)務(wù)的交收。若今后結(jié)算規(guī)則調(diào)整，此條款相應(yīng)調(diào)整。
基金管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令，基金托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證當(dāng)日劃款成功。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)或未備足資金頭寸，致使資金未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償由此引起基金托管人其他托管客戶場(chǎng)內(nèi)交易失敗、賠償因占用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司最低備付金帶來(lái)的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄每個(gè)估值日進(jìn)行對(duì)帳。
（四）申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)的資金清算采用軋差交收的結(jié)算方式，在基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間進(jìn)行資金交收。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)(不可抗力或基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況除外)。
本次根據(jù)上述調(diào)整方案對(duì)托管協(xié)議作出的修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，屬于基金合同約定的無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情形。修訂后的托管協(xié)議自本公告發(fā)布之日起生效。
投資者可訪問(wèn)中信保誠(chéng)基金管理有限公司網(wǎng)站（www.citicprufunds.com.cn）或撥打客戶服務(wù)電話（400-666-0066）咨詢相關(guān)情況。
本公司于本公告日在網(wǎng)站上同時(shí)公布經(jīng)修改后的托管協(xié)議，并依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
本公告僅對(duì)本次調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說(shuō)明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更新）及相關(guān)法律文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益和本金安全?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)上述基金表現(xiàn)的保證。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行承擔(dān)。投資人在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解基金情況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
中信保誠(chéng)基金管理有限公司
二〇二六年四月二十五日
關(guān)于中信保誠(chéng)基金管理有限公司旗下部分基金修改托管協(xié)議的公告.pdf