博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
目錄
重要提示1
一、本次發(fā)售基本情況5
二、投資者開(kāi)戶(hù)10
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序11
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序12
五、清算與交割15
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效16
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)17
重要提示
1、博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”或“博時(shí)恒指港股通ETF”）的募集已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年3月20日《關(guān)于準(zhǔn)予博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]563號(hào)）注冊(cè)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金的募集準(zhǔn)予注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。
2、本基金的類(lèi)別是股票型基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人為博時(shí)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“農(nóng)業(yè)銀行”），本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
6、本基金自2026年5月6日起至2026年5月15日通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月6日起至2026年5月15日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月6日起至2026年5月15日。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
7、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶(hù)，上海證券賬戶(hù)是指上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶(hù)。開(kāi)戶(hù)當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
8、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照《博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》收取一定的傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
10、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），具體規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)本發(fā)售公告“一、本次發(fā)售基本情況”中第（九）條的規(guī)定或基金管理人發(fā)布的臨時(shí)公告。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
11、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
12、《博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金合同》）生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份額可申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易。上市交易的有關(guān)事項(xiàng)將另行公告。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀發(fā)布在本公司網(wǎng)站（https://www.bosera.com/）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金招募說(shuō)明書(shū)和產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
14、本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告發(fā)布在本公司網(wǎng)站（https://www.bosera.com/）。
15、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
16、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如變更或增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在本公司網(wǎng)站列明。
17、投資者可撥打博時(shí)一線通95105568（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)電話咨詢(xún)。
18、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單，報(bào)上海證券交易所，經(jīng)上海證券交易所有關(guān)部門(mén)認(rèn)可后，予以公告?；鹕鲜泻?，指定交易未在申購(gòu)贖回代理券商的投資人只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，如投資人需進(jìn)行本基金申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購(gòu)贖回代理券商。
20、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤恒指港股通指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
本基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金基金資產(chǎn)若投資于股票期權(quán)，可能會(huì)面臨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、合約到期風(fēng)險(xiǎn)、行權(quán)失敗風(fēng)險(xiǎn)、交易違約風(fēng)險(xiǎn)等。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，失去交易機(jī)會(huì)可能會(huì)對(duì)本基金的投資收益造成損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證，本基金將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金按照基金份額初始面值1.00元發(fā)售，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金份額凈值可能低于基金份額初始面值。
因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。本基金以1元初始面值開(kāi)展基金募集或因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力等，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金產(chǎn)品資料概要等文件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱(chēng)
基金名稱(chēng)：博時(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：博時(shí)恒指港股通ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：恒生博時(shí)
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：恒指港股通ETF博時(shí)
基金認(rèn)購(gòu)代碼：526073
基金證券代碼：526070
（二）基金運(yùn)作方式和類(lèi)別
基金的運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
基金的類(lèi)別：股票型證券投資基金
（三）存續(xù)期限：不定期。
（四）基金份額初始面值：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
（五）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（六）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售主協(xié)調(diào)人：中國(guó)銀河證券股份有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
博時(shí)基金管理有限公司北京直銷(xiāo)中心
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座609
電話：010-65187055
傳真：010-65187032、010-65187592
聯(lián)系人：韓明亮
博時(shí)一線通：95105568（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)。
4、辦理網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見(jiàn)本公告“七（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的其他代理機(jī)構(gòu)”。
如本次募集期間，基金管理人變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將另行公告。
（七）發(fā)售時(shí)間安排與基金合同生效
1、發(fā)售時(shí)間安排
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2026年5月6日起至2026年5月15日通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月6日起至2026年5月15日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月6日起至2026年5月15日。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限，并予以公告。
2、基金備案條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
3、基金募集失敗
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（八）認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
1、基金份額初始面值：本基金份額初始面值為1.00元人民幣，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金的認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)的原則。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
表：認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)份額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)份以下 0.30%
100萬(wàn)份以上（含） 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1＋傭金比率)
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資人通過(guò)某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003.00元
即投資人需準(zhǔn)備1,003.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
1）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)價(jià)格
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
投資人實(shí)際可得份額=認(rèn)購(gòu)份額+利息折算的份額
例：某投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份本基金，利息為10元，則投資人需支付的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝100,000×1.00＝100,000元
利息折算的份額=10/1.00=10份
投資人實(shí)際可得份額=100,000+10=100,010份
即，投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)需準(zhǔn)備100,000元資金方可認(rèn)購(gòu)到100,000份本基金基金份額，但其最終實(shí)際所得的基金份額為100,010份。
2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)份額×基金份額發(fā)售面值×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)份額×基金份額發(fā)售面值×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)10,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金=1.00×10,000×0.30%=30元
認(rèn)購(gòu)金額=1.00×10,000×（1＋0.30%）＝10,030元
即投資人需準(zhǔn)備10,030元資金，方可認(rèn)購(gòu)到10,000份本基金基金份額。
（九）募集規(guī)模上限及控制方案
本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)份額總額不超過(guò)20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將對(duì)所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額超過(guò)20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取“末日比例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)（網(wǎng)上現(xiàn)金、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)）份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微超過(guò)20億份。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請(qǐng)投資者注意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的情形。
二、投資者開(kāi)戶(hù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下統(tǒng)稱(chēng)“上海證券賬戶(hù)”）。
已有上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資人不必再辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
尚無(wú)上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)上海證券交易所A股賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。
（一）如投資人需新開(kāi)立證券賬戶(hù)，則應(yīng)注意：
開(kāi)戶(hù)當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
（二）如投資人已開(kāi)立上海證券賬戶(hù)，則應(yīng)注意：
（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（三）使用專(zhuān)用交易單元的機(jī)構(gòu)投資人則無(wú)需辦理指定交易。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（1）開(kāi)立上海證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日9：30-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定，到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤谥变N(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
（1）個(gè)人投資者
1）填妥并簽字或簽章的《網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2）投資者有效身份證件原件及簽字復(fù)印件；
3）上海證券交易所A股賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)卡；
4）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；
5）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢(qián)等相關(guān)信息；
6）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
（2）機(jī)構(gòu)投資者
1）填妥并加蓋單位公章及法定代表人章或交易預(yù)留印鑒的《網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2）上海證券交易所A股賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)卡；
3）加蓋公章和法定代表人章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；
4）加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
5）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照的需同時(shí)提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）；
6）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件；
7）提供法律法規(guī)要求的投資者適當(dāng)性管理及反洗錢(qián)等相關(guān)信息；
8）公司要求提供的其他有關(guān)材料。
3、在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定的任一直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)：
（1）中國(guó)工商銀行直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司
銀行全稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司北京國(guó)家文化與金融合作示范區(qū)金街支行
銀行賬號(hào)：0200000729027305830
人行同城交換號(hào)：1221
工行實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)行號(hào)：20100042
人行跨行支付系統(tǒng)號(hào)：102100000072
（2）中國(guó)建設(shè)銀行直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司
銀行全稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行北京地壇支行
銀行賬號(hào)：11001042900056000600
同城交換號(hào)：429
聯(lián)行行號(hào)：50190
人行支付系統(tǒng)機(jī)構(gòu)號(hào)：105100002037
（3）交通銀行直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司
銀行全稱(chēng)：交通銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：110060149018001401403
同城交換號(hào)：060149
聯(lián)行行號(hào)：61113
人行支付系統(tǒng)機(jī)構(gòu)號(hào)：301100000023
4、注意事項(xiàng)：
（1）若投資人的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
（2）辦理匯款時(shí)，投資者必須仔細(xì)閱讀《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于直銷(xiāo)個(gè)人投資者匯款購(gòu)買(mǎi)基金的提示性公告》，并注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶(hù)（投資者在本公司直銷(xiāo)開(kāi)立交易賬戶(hù)時(shí)登記的銀行賬戶(hù)）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶(hù)、現(xiàn)金或其他無(wú)法及時(shí)識(shí)別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無(wú)效；
2）投資者應(yīng)在匯款附言/用途/摘要/備注欄正確填寫(xiě)上海證券賬戶(hù)信息，并預(yù)留有效的聯(lián)系方式，便于發(fā)生資金異常時(shí)及時(shí)通知；
3）投資者應(yīng)在每次使用預(yù)留賬戶(hù)匯款后于匯款當(dāng)日17點(diǎn)前將匯款單傳真至本公司匯款指定專(zhuān)用傳真號(hào)碼（010-65187032、010-65187592），并撥打電話（010-65187055）確認(rèn)；
4）投資者采用匯款交易方式發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)；
5）投資者應(yīng)足額匯款，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日下午17：00之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未全額到本公司指定直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月6日至2026年5月15日9:30-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷(xiāo)。
（1）開(kāi)立上海A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)；
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金；
（3）投資人填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
五、清算與交割
（一）清算交收
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后的第4個(gè)工作日內(nèi)將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶(hù)。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)：T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。發(fā)售期結(jié)束后，基金管理人將于第4個(gè)工作日內(nèi)將匯總的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及其利息劃往基金募集專(zhuān)戶(hù)。
T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶(hù)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶(hù)。
（二）募集資金利息的處理方式
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專(zhuān)戶(hù)前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
（三）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：張東
成立時(shí)間：1998年7月13日
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：杜松嶺
聯(lián)系電話：（0755）83169999
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座609
電話：010-65187055
傳真：010-65187032
聯(lián)系人：韓明亮
全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：95105568（免長(zhǎng)途費(fèi)）
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售其他代理機(jī)構(gòu)
（1）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人： 劉成
聯(lián)系人： 陳海靜
電話： 010-65608231
傳真： 010－65182261
客戶(hù)服務(wù)電話： 4008888108/95587
網(wǎng)址： http://www.csc108.com/
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)。
4、基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，本公司將及時(shí)在本公司網(wǎng)站列明。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：0755-25946013
傳真：0755-25987122
聯(lián)系人：嚴(yán)峰
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：陸奇、程楊
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真電話：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：樓堅(jiān)、王海彥、朱燕
聯(lián)系人：朱燕
本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)為容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：吳琳杰
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)吳琳杰
博時(shí)基金管理有限公司
2026年4月28日
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