國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年8月27日
送出日期：2025年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰中證港股通汽車產(chǎn)
基金簡稱基金代碼520720
業(yè)主題ETF
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人寧波銀行股份有限公司
基金合同生效日-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式交易型開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
朱丹
證券從業(yè)日期2016-01-11
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
劉昉元
證券從業(yè)日期2020-08-24
場內(nèi)簡稱香港汽車
擴位簡稱香港汽車ETF
認(rèn)購代碼520723
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人
其他應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運
作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個
月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第十一部分基金的投資”。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指
數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、港股通標(biāo)的股票及其他中國
證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、
政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持
證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資
投資范圍的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股
的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他品種或變更
投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金
的投資范圍和投資比例規(guī)定。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生
的變更。
1、股票投資策略
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基
金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整。但因特殊情況（如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份
股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足、
港股通額度受限、因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效
果可能帶來影響、其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤
受到嚴(yán)重制約等）導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)
行同步調(diào)整時，基金管理人可采用其他合理的投資方法對投資組合進(jìn)
行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下，本基金的風(fēng)險控制
主要投資策略目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超
過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤
誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟
蹤誤差進(jìn)一步擴大。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)
險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額
持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行
調(diào)整。
2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金融衍生品投資策略；
7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合
型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，跟蹤標(biāo)
的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特
風(fēng)險收益特征
征相似。
本基金投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
S
50萬份≤S
按筆收
S≥100萬份100元/筆
取
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)。
認(rèn)購費：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資者申請多次現(xiàn)金認(rèn)購的，
須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
申購費：
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
贖回費：
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
其他按照國家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、本基金
法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險及其
他風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)
波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、
標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份
額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤
的風(fēng)險、基金退市風(fēng)險、投資人申購失敗的風(fēng)險、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險、申購贖
回清單差錯風(fēng)險、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險、
第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資
風(fēng)險、股指期貨的投資風(fēng)險、國債期貨的投資風(fēng)險、股票期權(quán)的投資風(fēng)險、存托憑證的投資
風(fēng)險、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險等。
本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做
出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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