華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年4月27日
1 公告基本信息
基金名稱(chēng) 華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 華泰柏瑞中證家居家電ETF
基金主代碼 512430
基金運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式
基金合同生效日 2026年4月22日
基金管理人名稱(chēng) 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名稱(chēng) 招商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 及其配套法規(guī)、《華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金招募說(shuō)明書(shū)》
申購(gòu)起始日 2026年4月30日
贖回起始日 2026年4月30日
2日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”） 的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)、贖回金額限制
投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)贖回單位為100萬(wàn)份。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)、贖回費(fèi)率
投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
投資者在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與申購(gòu)、贖回相關(guān)的事項(xiàng)
?。ㄒ唬┥曩?gòu)與贖回的場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所按申購(gòu)贖回代理券商提供的方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。
基金管理人將在開(kāi)始申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前在基金管理人網(wǎng)站公示申購(gòu)贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ǘ┥曩?gòu)與贖回的原則
1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)；
4、申購(gòu)贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。ㄈ┥曩?gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金，須根據(jù)申購(gòu)、贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)。投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理券商對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表申購(gòu)贖回代理券商確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
投資者申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可賣(mài)出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣(mài)出。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收與基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收與現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收與基金份額的注銷(xiāo)以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
登記機(jī)構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，對(duì)申購(gòu)和贖回的程序進(jìn)行調(diào)整，并于開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
（四）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定；
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告；
3、申購(gòu)、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)、贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開(kāi)市前公告。
4基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金的申購(gòu)贖回代理券商（一級(jí)交易商）包括：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)盛證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限公司、華源證券股份有限公司、江海證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6其他需要提示的事項(xiàng)
本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《華泰柏瑞中證家居家電交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
投資者亦可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）或撥打本基金管理人的全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話 400-888-0001（免長(zhǎng)途費(fèi)），021-38784638 咨詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者在投資基金前認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2026年4月27日
【打印】