中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書
2026-04-24 文字大小【小中大】【打印】
            
              中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

上市交易公告書

基金管理人：中航基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

上市時間：2026年4月29日

公告日期：2026年4月24日

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

目錄

一、重要聲明與提示................................................................................................................2

二、基金概覽............................................................................................................................2

三、基金的募集與上市交易....................................................................................................7

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人..................................................................12

五、基金主要當(dāng)事人簡介......................................................................................................14

六、基金合同摘要..................................................................................................................22

七、基金財(cái)務(wù)狀況..................................................................................................................22

八、除不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券之外的基金投資組合..............................................................24

九、重大事件揭示..................................................................................................................25

十、基金管理人承諾..............................................................................................................25

十一、基金托管人承諾..........................................................................................................25

十二、備查文件目錄..............................................................................................................26

附件：基金合同內(nèi)容摘要......................................................................................................28

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

一、重要聲明與提示

《中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書》

（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基

金法》”）、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱“《指

引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號（上市交易公告書的

內(nèi)容與格式）》《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所

公開募集不動產(chǎn)投資信托基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定編制，中航北京昌保租

賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理人中航基

金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國銀行股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會計(jì)資料等內(nèi)容的

真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表

明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱本基金

招募說明書及其更新。

二、基金概覽

（一）基金基本信息

1、基金名稱：中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金。

2、基金簡稱：中航北京昌保租賃住房REIT。

3、基金二級市場交易簡稱：中航北京昌保租賃住房REIT。

4、基金二級市場交易代碼：180503。

5、基金份額總額：400,000,000.00份。

6、基金運(yùn)作方式：契約型封閉式。

本基金在基金合同存續(xù)期內(nèi)采取封閉式運(yùn)作并在深交所上市，不開放申購

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

（由于基金的擴(kuò)募引起的份額發(fā)售除外）、贖回?；鸷贤Ш?，在符合法律

法規(guī)和深交所規(guī)定的情況下，基金管理人可以申請本基金的基金份額上市交易。

本基金在深交所上市后，場內(nèi)份額可以上市交易，使用場外基金賬戶認(rèn)購的

基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)參與深交所場內(nèi)交易，具體可根據(jù)深交所、

登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則辦理。

7、存續(xù)期間：本基金存續(xù)期為首次募集基金合同生效日起62年，如本基金

存續(xù)期屆滿且未延長基金合同有效期限，則基金合同終止。存續(xù)期屆滿前，經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過，本基金可延長存續(xù)期限。否則，本基金終止運(yùn)作并

進(jìn)入清算期進(jìn)行資產(chǎn)處置，無需召開基金份額持有人大會。

8、截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，本次上市交易無限售期

安排的份額為119,252,251份，有限售期安排的份額為280,000,000份。

網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全

部獲配份額。

9、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

10、上市交易日期：2026年4月29日。

11、基金管理人：中航基金管理有限公司。

12、基金托管人：中國銀行股份有限公司。

13、登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

（二）不動產(chǎn)基金投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)

本基金為公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）（以下簡稱“不動產(chǎn)基金”）。

不動產(chǎn)基金與投資股票或者債券等的公開募集證券投資基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征。不動產(chǎn)基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券，通過持有

其全部份額取得不動產(chǎn)項(xiàng)目公司全部股權(quán)、不動產(chǎn)項(xiàng)目完全所有權(quán)或者經(jīng)營權(quán)利，

以獲取不動產(chǎn)項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合

并后基金年度可供分配金額的90%。本基金與股票型基金和債券型基金有不同的

風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券型基金和貨幣型基金，低于股票

型基金。本基金需承擔(dān)投資不動產(chǎn)項(xiàng)目因投資環(huán)境、投資標(biāo)的以及市場制度等差

異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解不動產(chǎn)基金投資風(fēng)險(xiǎn)及本招募說明書所披

露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

不動產(chǎn)基金采取封閉式運(yùn)作，不開放申購與贖回，在深圳證券交易所上市，

場外基金份額持有人可將基金份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)參與深圳證券交易所場內(nèi)交易，

具體可參照深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則辦理。

投資不動產(chǎn)基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

1、與不動產(chǎn)基金相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：基金價格波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、交易失敗

的風(fēng)險(xiǎn)、停牌、暫停上市或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、本基金整體架構(gòu)所涉及相關(guān)交易風(fēng)

險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的盡職履約風(fēng)險(xiǎn)、集中投資風(fēng)險(xiǎn)、新種類基金收益

不達(dá)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、基金凈值波動的風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、基金份額交易價格折溢價風(fēng)險(xiǎn)、

基金限售份額解禁風(fēng)險(xiǎn)、基金份額凈值披露頻率較低的風(fēng)險(xiǎn)、不動產(chǎn)基金相關(guān)法

律法規(guī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

2、與專項(xiàng)計(jì)劃管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)

作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的風(fēng)險(xiǎn)、資

產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人等機(jī)構(gòu)盡職履約風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃等特殊

目的載體提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。

3、與不動產(chǎn)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）與不動產(chǎn)項(xiàng)目相關(guān)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

（2）與不動產(chǎn)項(xiàng)目相關(guān)的政策風(fēng)險(xiǎn)：租賃住房行業(yè)管理政策變動風(fēng)險(xiǎn)、租

賃住房行業(yè)相關(guān)稅收政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)

（3）與不動產(chǎn)項(xiàng)目相關(guān)的市場風(fēng)險(xiǎn)：租賃住房市場風(fēng)險(xiǎn)、同區(qū)域內(nèi)其他項(xiàng)

目的競爭風(fēng)險(xiǎn)、租賃市場需求變化的風(fēng)險(xiǎn)

（4）與不動產(chǎn)項(xiàng)目經(jīng)營相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：租賃安排受政策影響的風(fēng)險(xiǎn)、租金定

價和調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)、出租率下降的風(fēng)險(xiǎn)、配租效率風(fēng)險(xiǎn)、租賃合同換簽風(fēng)險(xiǎn)、承租

人履約風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營支出及相關(guān)稅費(fèi)增長的風(fēng)險(xiǎn)、不動

產(chǎn)資產(chǎn)維修和改造的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、不動產(chǎn)項(xiàng)目保險(xiǎn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、租賃合同集中到期的

風(fēng)險(xiǎn)、租賃合同未完成備案可能受到行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)、重要現(xiàn)金流提供方占比較

高的風(fēng)險(xiǎn)、資金混同風(fēng)險(xiǎn)、存在項(xiàng)目公司與其他方共用、共有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)、不動

產(chǎn)項(xiàng)目租賃合同項(xiàng)下的應(yīng)收租金存在質(zhì)押限制，關(guān)于該等權(quán)利限制解除的風(fēng)險(xiǎn)、

基金存續(xù)期間及清算時，若對不動產(chǎn)項(xiàng)目或項(xiàng)目公司股權(quán)進(jìn)行處置時，需遵守《北

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京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會關(guān)于嚴(yán)禁公租房、保障性租賃住房變相銷售行為的通

知》等相關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)

（5）評估及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)：不動產(chǎn)項(xiàng)目評估風(fēng)險(xiǎn)、租金單價增長率設(shè)定3

年調(diào)增3%（預(yù)測期10年內(nèi)）的風(fēng)險(xiǎn)、租金長期增長率設(shè)置為1.25%的風(fēng)險(xiǎn)、出

租率設(shè)置的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營管理費(fèi)的基本服務(wù)費(fèi)費(fèi)率設(shè)定為18%的風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流

波動及預(yù)測偏差的風(fēng)險(xiǎn)、不動產(chǎn)項(xiàng)目直接或間接對外融資的風(fēng)險(xiǎn)、股東借款風(fēng)險(xiǎn)

（6）關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)聯(lián)交易、利益沖突

（7）同業(yè)競爭的風(fēng)險(xiǎn)

（8）不動產(chǎn)項(xiàng)目收購與處置的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：不動產(chǎn)項(xiàng)目收購與出售的相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)、土地使用權(quán)到期、被征用或收回的風(fēng)險(xiǎn)

（9）本次入池資產(chǎn)規(guī)模較小、未來擴(kuò)募的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

4、基金首次投資的交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：基金首次投資的交割風(fēng)險(xiǎn)、減資未及時

完成導(dǎo)致基金收益降低的風(fēng)險(xiǎn)

5、其他風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)參與機(jī)構(gòu)的操作及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)作的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、

本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)揭示詳見本基金招募說明書及其更新。

基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金未來表現(xiàn)。本基金的

可供分配金額測算以及不動產(chǎn)資產(chǎn)評估結(jié)果不代表實(shí)際現(xiàn)金流分配或者資產(chǎn)實(shí)

際可交易價格。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀招募說明書以及有關(guān)的信息披

露文件，審慎判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，自主作出投資決策。

（三）不動產(chǎn)基金認(rèn)購不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券以及不動產(chǎn)基金所投資專項(xiàng)計(jì)劃

投資基金資產(chǎn)的情況

本基金已認(rèn)購“中航證券-北京昌保租賃住房1號基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)

劃”（以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）全部份額，專項(xiàng)計(jì)劃管理人中航證券有限公司代

表專項(xiàng)計(jì)劃已取得北京昌保住房租賃有限公司（以下簡稱“項(xiàng)目公司”）的全部

股權(quán)，有關(guān)權(quán)屬變更工商登記手續(xù)已完成。本基金通過專項(xiàng)計(jì)劃和項(xiàng)目公司已合

法擁有不動產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)。

本基金投資的不動產(chǎn)項(xiàng)目為滟瀾新宸項(xiàng)目、國瑞熙院項(xiàng)目、未來融尚家園項(xiàng)

目。不動產(chǎn)項(xiàng)目基本情況如下表所示：

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子項(xiàng)目1 

不動產(chǎn)項(xiàng)目名稱 滟瀾新宸項(xiàng)目 

不動產(chǎn)項(xiàng)目業(yè)態(tài) 租賃住房 

項(xiàng)目所在地 北京市昌平區(qū)能源西路2號院 

資產(chǎn)范圍 東至昆侖路，南至長江街，西至能源西路，北至能源南街 

建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模 公共租賃住房：房屋共749套（其中748套房為人才房、1套房用作管理用房） 

建筑面積和可供出租或者經(jīng)營使用面積（如有） 建筑面積：57,348.12平方米總可出租面積：57,242.66平方米 

開竣工時間以及投入運(yùn)營時間 開工時間：2014年5月10日竣工時間：2016年7月25日投入運(yùn)營時間：2017年11月 

評估值（萬元） 42,100.00 

剩余年限 截至2025年9月30日，土地使用權(quán)剩余年限58.19年 

用地性質(zhì) 出讓用地（掛牌出讓） 

子項(xiàng)目2 

不動產(chǎn)項(xiàng)目名稱 國瑞熙院項(xiàng)目 

不動產(chǎn)項(xiàng)目業(yè)態(tài) 租賃住房 

項(xiàng)目所在地 北京市昌平區(qū)溝自頭街3號院一區(qū) 

資產(chǎn)范圍 東至嶺上路，南至溝自頭街，西至嶺上西路，北至未來科學(xué)城大道 

建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模 公共租賃住房：房屋共337套（均為人才房） 

建筑面積和可供出租或者經(jīng)營使用面積（如有） 建筑面積：29,905.10平方米總可出租面積：29,905.10平方米 

開竣工時間以及投入運(yùn)營時間 開工時間：2016年12月25日竣工時間：4號住宅樓：2019年1月14日；1、2號住宅樓：2020年1月8日投入運(yùn)營時間：2022年3月 

評估值（萬元） 25,200.00 

剩余年限 截至2025年9月30日，土地使用權(quán)剩余年限60.21年 

用地性質(zhì) 出讓用地（掛牌出讓） 

子項(xiàng)目3 

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不動產(chǎn)項(xiàng)目名稱 未來融尚家園項(xiàng)目 

不動產(chǎn)項(xiàng)目業(yè)態(tài) 租賃住房 

項(xiàng)目所在地 北京市昌平區(qū)嶺上東路6號院 

資產(chǎn)范圍 東至英園路，南至英才南三街，西至嶺上東路，北至英才南二街 

建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模 公共租賃住房：房屋共308套（包含306間租賃住房和2套公租房商業(yè)用房（作為配套用房使用）） 

建筑面積和可供出租或者經(jīng)營使用面積（如有） 建筑面積：18,387.03平方米總可出租面積：18,251.28平方米 

開竣工時間以及投入運(yùn)營時間 開工時間：2016年11月4日竣工時間：2019年9月6日投入運(yùn)營時間：2022年9月 

評估值（萬元） 14,700.00 

剩余年限 截至2025年9月30日，土地使用權(quán)剩余年限59.52年。 

用地性質(zhì) 出讓用地（掛牌出讓） 

三、基金的募集與上市交易

（一）本基金募集情況

1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證監(jiān)會2026年3月23

日證監(jiān)許可〔2026〕549號文。

2、基金運(yùn)作方式為契約型封閉式。本基金在基金合同存續(xù)期內(nèi)采取封閉式

運(yùn)作并在深交所上市，不開放申購（由于基金的擴(kuò)募引起的份額發(fā)售除外）、贖

回?；鸷贤Ш?，在符合法律法規(guī)和深交所規(guī)定的情況下，基金管理人可以

申請本基金的基金份額上市交易。本基金在深交所上市后，場內(nèi)份額可以上市交

易，使用場外基金賬戶認(rèn)購的基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)參與深交所

場內(nèi)交易，具體可根據(jù)深交所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則辦理。

3、基金合同期限：本基金存續(xù)期為首次募集基金合同生效日起62年，如本

基金存續(xù)期屆滿且未延長基金合同有效期限，則基金合同終止。存續(xù)期屆滿前，

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，本基金可延長存續(xù)期限。否則，本基金終止運(yùn)

作并進(jìn)入清算期進(jìn)行資產(chǎn)處置，無需召開基金份額持有人大會。

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4、發(fā)售日期：自2026年4月8日起至2026年4月9日（含當(dāng)日）。其中，

公眾投資者的募集期為2026年4月8日（含當(dāng)日），戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者

的募集期為2026年4月8日起至2026年4月9日（含當(dāng)日）。

5、發(fā)售價格：2.317元/份。

6、發(fā)售方式：本基金本次發(fā)售采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡稱“戰(zhàn)

略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)售”）、向

持有場內(nèi)證券賬戶及持有場外基金賬戶的社會公眾投資者定價發(fā)售（以下簡稱

“公眾投資者發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

7、發(fā)售機(jī)構(gòu)

戰(zhàn)略投資者通過本公司直銷柜臺進(jìn)行認(rèn)購，網(wǎng)下投資者通過深交所網(wǎng)下發(fā)行

電子平臺進(jìn)行認(rèn)購，公眾投資者通過場內(nèi)、場外銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。

（1）場外直銷機(jī)構(gòu)

基金管理人直銷柜臺、電子交易平臺。

（2）場外代銷機(jī)構(gòu)：中國銀行股份有限公司。

（3）場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

本基金場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，

具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證

券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證

券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證

券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國

融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、

金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、

華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、

江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、

瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證

券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部

證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰

證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商

證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、

中原證券等（排名不分先后，如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交

易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)）。

本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售資格同時具備深圳證券交易所會員單位

資格的證券公司也可代理場內(nèi)的基金份額發(fā)售。

8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

9、募集資金總額及入賬情況：經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，

本次募集期間凈認(rèn)購金額為人民幣926,799,996.64元，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)

生的利息為人民幣7,728,069.91元。募集資金至2026年4月14日已劃入本基

金托管專戶。根據(jù)本基金招募說明書的規(guī)定，本基金在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入

基金資產(chǎn)，不折算為基金份額。

10、基金備案情況：本公司已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2026

年4月16日獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)。

11、基金合同生效日：2026年4月16日。

12、基金合同生效日的基金份額總額：本基金每份基金份額面值1.00元人

民幣，基金份額共計(jì)4.00億份。

13、不動產(chǎn)項(xiàng)目原始權(quán)益人或同一控制下的關(guān)聯(lián)方、其他戰(zhàn)略投資者參與本

次基金戰(zhàn)略配售的具體情況及限售安排

本基金基金份額發(fā)售公告中披露的27家戰(zhàn)略投資者皆已根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議，

按照網(wǎng)下詢價確定的認(rèn)購價格認(rèn)購其承諾的基金份額并全額繳納認(rèn)購款，對應(yīng)的

有效認(rèn)購基金份額數(shù)量為2.8億份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為70%。

13.1戰(zhàn)略投資者獲配明細(xì)如下：

序號 戰(zhàn)略投資者名稱 承諾認(rèn)購的基金份額數(shù)量（份） 占募集總份額比例 限售期（自基金份額上市之日起不少于 

(一)原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方 

1 北京市昌平保障房建設(shè)投資管理有限公司 136,000,000.00 34.00% 占本基金份額發(fā)售總量的20%部分持有期不少于60個月,超過20%部分持有期不少于36個月 

(二)其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

2 信澳中銀元啟3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 4,000,000.00 1.00% 12個月 

3 中意資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 8,000,000.00 2.00% 12個月 

4 西藏信托-晟元5號集合資金信托計(jì)劃 6,040,000.00 1.51% 12個月 

5 北京朗和私募基金管理有限公司 28,000,000.00 7.00% 12個月 

6 中信證券股份有限公司 2,000,000.00 0.50% 12個月 

7 中航證券有限公司 6,000,000.00 1.50% 12個月 

8 中航基金管理有限公司 4,000,000.00 1.00% 12個月 

9 中兵資產(chǎn)丹雀3號私募證券投資基金 2,000,000.00 0.50% 12個月 

10 長安信托·深創(chuàng)投紅土資管REITs多策略1號集合資金信托計(jì)劃 800,000.00 0.20% 12個月 

11 北京平準(zhǔn)基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙） 11,960,000.00 2.99% 12個月 

12 金锝聞廣1號私募證券投資基金 1,000,000.00 0.25% 12個月 

13 復(fù)星聯(lián)合健康保險(xiǎn)股份有限公司 2,000,000.00 0.50% 12個月 

14 國金基金-成都產(chǎn)業(yè)資本一號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 2,000,000.00 0.50% 12個月 

15 東吳人壽保險(xiǎn)股份有限公司 2,000,000.00 0.50% 12個月 

16 中國國新資產(chǎn)管理有限公司 20,000,000.00 5.00% 12個月 

17 海南金融控股股份有限公司 800,000.00 0.20% 12個月 

18 招商證券股份有限公司 12,000,000.00 3.00% 12個月 

19 中金樂睿3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 8,000,000.00 2.00% 12個月 

20 中航證券恒邦2號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 2,000,000.00 0.50% 12個月 

21 華泰科珀1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 6,000,000.00 1.50% 12個月 

22 華夏基金-磐石臻選1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 800,000.00 0.20% 12個月 

23 國泰海通證券股份有限公司 2,000,000.00 0.50% 12個月 

24 中航基金啟蟄陽和6號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 6,800,000.00 1.70% 12個月 

25 中航基金REITs京彩1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 4,000,000.00 1.00% 12個月 

26 申萬宏源證券有限公司 800,000.00 0.20% 12個月 

27 中信證券資管建睿1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 1,000,000.00 0.25% 12個月 

13.2本基金的戰(zhàn)略配售投資者，其持有的戰(zhàn)略配售份額已根據(jù)《公開募集

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》的要求辦理完成限售業(yè)務(wù)，具體如下：

（1）場內(nèi)份額限售

序號 證券賬戶名稱 限售份額總量（份） 限售期(月） 

1 北京市昌平保障房建設(shè)投資管理有限公司 80,000,000 60個月 

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序號 證券賬戶名稱 限售份額總量（份） 限售期(月） 

2 北京市昌平保障房建設(shè)投資管理有限公司 56,000,000 36個月 

3 信達(dá)澳亞基金－中國銀行－信澳中銀元啟3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 4,000,000 12個月 

4 中意資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司－自有資金 8,000,000 12個月 

5 西藏信托有限公司－西藏信托－晟元5號集合資金信托計(jì)劃 6,040,000 12個月 

6 北京朗和私募基金管理有限公司 28,000,000 12個月 

7 中信證券股份有限公司 2,000,000 12個月 

8 中航證券有限公司 6,000,000 12個月 

9 中航基金管理有限公司 4,000,000 12個月 

10 中兵財(cái)富資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司－中兵資產(chǎn)丹雀3號私募證券投資基金 2,000,000 12個月 

11 長安國際信托股份有限公司－長安信托·深創(chuàng)投紅土資管REITs多策略1號集合資金信托計(jì)劃 800,000 12個月 

12 國壽資本投資有限公司－北京平準(zhǔn)基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙） 11,960,000 12個月 

13 上海金锝私募基金管理有限公司－金锝聞廣1號私募證券投資基金 1,000,000 12個月 

14 復(fù)星聯(lián)合健康保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)險(xiǎn) 2,000,000 12個月 

15 國金基金－成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司－國金基金－成都產(chǎn)業(yè)資本一號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 2,000,000 12個月 

16 東吳人壽保險(xiǎn)股份有限公司－自有資金 2,000,000 12個月 

17 中國國新資產(chǎn)管理有限公司 20,000,000 12個月 

18 海南金融控股股份有限公司 800,000 12個月 

19 招商證券股份有限公司 12,000,000 12個月 

20 中金公司－建設(shè)銀行－中金樂睿3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 8,000,000 12個月 

21 中航證券－恒邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司－中航證券恒邦2號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 2,000,000 12個月 

22 華泰證券資管－深圳前?？歧陮?shí)業(yè)有限公司－華泰科珀1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 6,000,000 12個月 

23 華夏基金－北京人壽保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)險(xiǎn)－華夏基金－磐石臻選1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 800,000 12個月 

24 國泰海通證券股份有限公司 2,000,000 12個月 

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

序號 證券賬戶名稱 限售份額總量（份） 限售期(月） 

25 中航基金－元康盛景22號私募證券投資基金－中航基金啟蟄陽和6號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 6,800,000 12個月 

26 中航基金－北京銀行－中航基金REITs京彩1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 4,000,000 12個月 

27 申萬宏源證券有限公司 800,000 12個月 

28 中信證券資管－建信人壽保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)險(xiǎn)－中信證券資管建睿1號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 1,000,000 12個月 

注：上述份額限售期自本基金上市之日起計(jì)算。

（2）場外份額鎖定

本基金戰(zhàn)略投資者均通過場內(nèi)證券賬戶認(rèn)購，無場外份額鎖定。

（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容

1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深證上〔2026〕531號。

2、上市交易日期：2026年4月29日。

3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

4、基金二級市場交易簡稱：中航北京昌保租賃住房REIT。

5、基金二級市場交易代碼：180503。

6、截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，本次上市交易無限售期

安排的份額為119,252,251份，有限售期安排的份額為280,000,000份，有限售

期安排的份額解除限售后可上市流通。未上市交易的基金份額登記在中國證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶

下，基金份額持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場內(nèi)（即中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)）后即可上市流通。

網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象自本基金上市之日起可交易的份額為其全

部獲配份額。

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

（一）持有人戶數(shù)

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截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，本基金基金份額持有人戶數(shù)

為12,449戶，平均每戶持有的基金份額為32,131.09份。其中，本基金場內(nèi)基

金份額持有人戶數(shù)為12,420戶，平均每戶持有的基金份額為32,145.91份；本

基金場外基金份額持有人戶數(shù)為29戶，平均每戶持有的基金份額25,784.45份。

（二）持有人結(jié)構(gòu)

截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，機(jī)構(gòu)投資者持有的本基金基

金份額為398,933,596.00份，占基金總份額的99.73%（機(jī)構(gòu)投資者持有場內(nèi)份

額為398,185,972.00份，占場內(nèi)基金總份額的99.73%；機(jī)構(gòu)投資者持有場外份

額為747,624.00份，占場外基金總份額的99.98%）；個人投資者持有的本基金

基金份額為1,066,404.00份，占基金總份額的0.27%（個人投資者持有場內(nèi)份

額為1,066,279.00份，占場內(nèi)基金總份額的0.27%；個人投資者持有場外份額

為125.00份，占場外基金總份額的0.02%）。

截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，本基金管理人的從業(yè)人員持

有本基金基金份額40份，占本基金總份額的0.00001%。本基金管理人的高級管

理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0，

本基金的基金經(jīng)理持有本基金基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。

（三）前十名持有人

截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日，本基金前十名場內(nèi)基金份額

持有人情況如下：

序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)總份額比例 

1 北京市昌平保障房建設(shè)投資管理有限公司 136,000,000.00 34.06% 

2 北京朗和私募基金管理有限公司 28,000,000.00 7.01% 

3 中國國新資產(chǎn)管理有限公司 20,000,000.00 5.01% 

4 招商證券股份有限公司 13,727,291.00 3.44% 

5 國壽資本投資有限公司－北京平準(zhǔn)基礎(chǔ)設(shè)施不動產(chǎn)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙） 11,960,000.00 3.00% 

6 中信證券股份有限公司 8,218,246.00 2.06% 

7 中意資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司－自有資金 8,000,000.00 2.00% 

8 中金公司－建設(shè)銀行－中金樂睿3號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 8,000,000.00 2.00% 

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9 中航基金－元康盛景22號私募證券投資基金－中航基金啟蟄陽和6號單一資產(chǎn)管理計(jì)劃 6,800,000.00 1.70% 

10 中國銀河證券股份有限公司 6,454,688.00 1.62% 

五、基金主要當(dāng)事人簡介

（一）基金管理人

1、基金管理人概況

名稱：中航基金管理有限公司

注冊地址：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E

辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院亞洲金融大廈D座第8層

801\805\806單元

法定代表人：楊彥偉

成立日期：2016年06月16日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1249號

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)

會許可的其他業(yè)務(wù)

組織形式：其他有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣3億元

聯(lián)系人：蔣瑩

電話：010-57809526

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

股權(quán)結(jié)構(gòu)：中航證券有限公司持有中航基金55%的股權(quán)、北京首鋼基金有限

公司持有中航基金45%的股權(quán)。

基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資者的

利益。股東會決定公司的經(jīng)營方針以及選舉和更換董事等事宜。公司章程中明確

公司股東依法行使權(quán)利，不以任何形式直接或者間接干預(yù)公司的經(jīng)營管理和基金

資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

董事會為公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會行

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

使《公司法》規(guī)定的有關(guān)重大事項(xiàng)的決策權(quán)、對公司基本制度的制定權(quán)和對經(jīng)營

管理人員的聘任和解聘。

2、主要人員情況

1）董事及高級管理人員

楊彥偉先生，董事長，1975年3月生，中國國籍，中共黨員，碩士學(xué)位，

畢業(yè)于華中科技大學(xué)工商管理專業(yè)，歷任中航證券有限公司鄭州嵩山營業(yè)部電腦

部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、結(jié)算存管部副總經(jīng)理（主持工作）、

結(jié)算存管部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總監(jiān)，現(xiàn)擔(dān)任中航證券有限公司總會

計(jì)師（財(cái)務(wù)總監(jiān)）、工會主席、公司董事、董事會秘書、中航期貨有限公司董事。

2020年12月30日起，經(jīng)選舉擔(dān)任中航基金管理有限公司董事長、法定代表人。

劉建先生，聯(lián)席董事長，1964年8月生，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾先后

任職于中國建設(shè)銀行總行、中信銀行總行、中銀國際證券有限責(zé)任公司、泰達(dá)宏

利基金管理有限公司。自2020年7月至2024年6月，擔(dān)任中航基金管理有限公

司總經(jīng)理兼副董事長；自2024年7月至2025年4月，擔(dān)任中航基金管理有限公

司副董事長、督察長，代任總經(jīng)理；自2025年4月至2026年2月，擔(dān)任中航基

金管理有限公司聯(lián)席董事長、督察長。自2026年2月至今，擔(dān)任中航基金管理

有限公司聯(lián)席董事長。現(xiàn)兼任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公募基金專業(yè)委員會聯(lián)席

主席、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)委員會聯(lián)席主席。

裴榮榮女士，董事、公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，1986年12月生，中國國籍，

中共黨員，碩士研究生，畢業(yè)于英國倫敦大學(xué)學(xué)院工商管理專業(yè)，香港注冊會計(jì)

師、加拿大注冊會計(jì)師。曾任職于北京國銳信達(dá)稅務(wù)師事務(wù)所有限公司、中瑞岳

華會計(jì)師事務(wù)所、安永華明會計(jì)師事務(wù)所、中航證券有限公司。2019年9月加

入中航基金管理有限公司，擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；2021年12月15日起，擔(dān)任中航基

金管理有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)；2025年4月起，擔(dān)任中航基金管理有限

公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)兼任北京證券業(yè)協(xié)會運(yùn)營與托管經(jīng)理人聯(lián)席會

成員、北京證券業(yè)協(xié)會第六屆理事單位代表人。

肖軍生先生，董事，1977年9月生，中國國籍，中共黨員，廈門大學(xué)理學(xué)

學(xué)士學(xué)位，曾先后任職于深圳康泰生物制品有限公司、深圳江南天慧網(wǎng)絡(luò)公司、

中航證券有限公司、中航期貨有限公司。2024年10月至今，擔(dān)任中航證券有限

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

公司財(cái)富管理部總經(jīng)理。2025年5月30日起，兼任中航基金管理有限公司董事。

張?zhí)N女士，董事，1978年10月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，畢

業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾供職于中興財(cái)會計(jì)師事務(wù)所山西分所、中華人

民共和國審計(jì)署。2017年8月加入北京首鋼基金有限公司，現(xiàn)擔(dān)任北京首鋼基

金有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)兼任北京資產(chǎn)管理有限公司董事、北京僑創(chuàng)興業(yè)房地產(chǎn)

經(jīng)紀(jì)有限公司監(jiān)事。自2024年7月25日起，兼任中航基金管理有限公司董事。

范立夫先生，獨(dú)立董事，1972年10月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博

士，畢業(yè)于東北財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。歷任東北財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授，

2011年7月晉升為教授，現(xiàn)任東北財(cái)經(jīng)大學(xué)普惠金融研究院院長，兼任大連市

金融學(xué)會監(jiān)事、大連市農(nóng)村金融學(xué)會理事與副會長、大連獐子島海洋發(fā)展集團(tuán)有

限公司外部董事、浙江寧銀消費(fèi)金融股份有限公司獨(dú)立董事。自2020年12月9

日起兼任中航基金管理有限公司獨(dú)立董事。

孫寶文先生，獨(dú)立董事，1964年9月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博

士，畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。自1989年畢業(yè)至今，在中央財(cái)經(jīng)大

學(xué)工作，歷任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)信息系副主任、科研處處長等職，現(xiàn)擔(dān)任中央財(cái)經(jīng)大

學(xué)中國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士研究生導(dǎo)師，兼任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有

限公司獨(dú)立董事（上市公司），兼任北京英視睿達(dá)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?、匯友

財(cái)產(chǎn)相互保險(xiǎn)社獨(dú)立董事。自2020年7月1日起，兼任中航基金管理有限公司

獨(dú)立董事。

朱磊先生，獨(dú)立董事，1983年11月生，中國國籍，中共黨員，管理學(xué)博士，

畢業(yè)于中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)。曾任職于中國科學(xué)院科技政策與

管理科學(xué)研究所先后擔(dān)任助理研究員、副研究員。2015年12月至今，任職于北

京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院先后擔(dān)任副教授、教授。自2023年10月13日起，

兼任中航基金管理有限公司獨(dú)立董事。

宋鑫先生，公司督察長，1983年12月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究

生，曾任職于北京市澤元律師事務(wù)所、北京市環(huán)球律師事務(wù)所、中石化石油化工

科學(xué)研究院、泰達(dá)宏利基金管理有限公司；2020年8月加入中航基金管理有限

公司，先后擔(dān)任創(chuàng)新業(yè)務(wù)部籌備負(fù)責(zé)人、不動產(chǎn)投資部負(fù)責(zé)人、不動產(chǎn)投資部副

總經(jīng)理（主持工作）、不動產(chǎn)投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理兼不動產(chǎn)投資部總

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

經(jīng)理。2026年2月2日起，擔(dān)任中航基金管理有限公司督察長。

韓浩先生，公司副總經(jīng)理兼權(quán)益投資部總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，1981年1

月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，曾任職于中國民族證券有限責(zé)任公司、

金元證券股份有限公司、中航證券有限公司；2016年9月加入中航基金管理有

限公司，先后擔(dān)任權(quán)益投資部副總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理兼權(quán)益投資部總經(jīng)理、研

究部總經(jīng)理；2025年11月19日起，擔(dān)任中航基金管理有限公司副總經(jīng)理兼權(quán)

益投資部總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。

王楠女士，公司副總經(jīng)理，1983年11月生，中國國籍，中共黨員，碩士研

究生，曾任職于博時基金管理有限公司、中國民生銀行股份有限公司、民生理財(cái)

有限責(zé)任公司，2026年3月加入中航基金管理有限公司。2026年4月22日起，

擔(dān)任中航基金管理有限公司副總經(jīng)理。

王君彧先生，公司首席信息官，1979年10月生，中國國籍，中共黨員，碩

士研究生，曾任職于深圳金證科技股份有限公司任信息系統(tǒng)開發(fā)，中航證券有限

公司先后任系統(tǒng)開發(fā)崗、金融創(chuàng)新部開發(fā)負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

2023年4月加入中航基金管理有限公司，自2023年5月31日起，擔(dān)任中航基

金管理有限公司首席信息官，現(xiàn)兼任北京證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新與發(fā)展專業(yè)委員會委員、

北京證券業(yè)協(xié)會金融科技與信息技術(shù)委員會委員。

2）管理不動產(chǎn)基金配備主要負(fù)責(zé)人員/基金經(jīng)理情況

劉振東先生，中國國籍，注冊會計(jì)師，碩士學(xué)位，曾供職于立信會計(jì)師事務(wù)

所、中國中投證券有限責(zé)任公司、中國國際金融股份有限公司，現(xiàn)供職于中航基

金管理有限公司。具有五年以上不動產(chǎn)項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任中航北京昌保租

賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金經(jīng)理。

吳兆霖先生，中國國籍，碩士學(xué)位，曾供職于大悅城控股集團(tuán)股份有限公司、

萬達(dá)商業(yè)管理集團(tuán)有限公司，現(xiàn)供職于中航基金管理有限公司。具有五年以上不

動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基

金基金經(jīng)理。

羅可女士，中國國籍，學(xué)士學(xué)位，曾供職于北京龍智工程咨詢有限公司、北

京萬科企業(yè)有限公司。現(xiàn)供職于中航基金管理有限公司。具有五年以上不動產(chǎn)項(xiàng)

目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金

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經(jīng)理。

3）公開募集不動產(chǎn)投資信托基金運(yùn)行管理委員會成員

公開募集不動產(chǎn)投資信托基金運(yùn)行管理委員會成員情況如下：

姜倩倩女士，主席，不動產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理，1992年9月生，中國國籍，

工程管理碩士學(xué)位，曾供職于德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)鑒證

部。2021年2月加入中航基金管理有限公司，現(xiàn)擔(dān)任不動產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理。

朱小東先生，委員，不動產(chǎn)投資部總經(jīng)理助理，高級工程師，1983年10月

生，中國國籍，工程碩士學(xué)位，畢業(yè)于華北電力大學(xué)動力工程領(lǐng)域工程專業(yè)，具

有五年以上不動產(chǎn)項(xiàng)目（電廠）運(yùn)營管理及技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)。曾供職于內(nèi)蒙古岱海

發(fā)電有限責(zé)任公司、華電電力科學(xué)研究院有限公司、北京華源惠眾環(huán)?？萍加邢?
公司，2021年3月加入中航基金管理有限公司。2021年6月7日至2024年4

月26日，擔(dān)任中航首鋼生物質(zhì)封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金經(jīng)理。2024年

12月24日起擔(dān)任中航易商倉儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金經(jīng)理。

文佩女士，委員，不動產(chǎn)投資部高級總監(jiān)，中共黨員，中國國籍，碩士研究

生學(xué)位，曾供職于中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司、中信證券股份有限公司。2024

年8月加入中航基金管理有限公司。2024年12月31日至今，擔(dān)任中航易商倉

儲物流封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金經(jīng)理；2026年4月至今，擔(dān)任中航京

能國際能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金經(jīng)理。

周少鍇先生，委員，監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，中共黨員，中國國籍，碩士研究生，

曾供職于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。2026年1月加入中航基金管理有限公司，

現(xiàn)擔(dān)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。

張建波先生，委員，風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作），中國國籍，碩士研

究生學(xué)位，曾任職于先鋒基金管理有限公司、國融基金管理有限公司，2021年

10月加入中航基金管理有限公司，現(xiàn)擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）。

曹思嘉女士，委員，財(cái)務(wù)部總監(jiān)助理，1996年5月生，中國國籍，碩士研

究生學(xué)位，曾供職于德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）廣州分所審計(jì)鑒證

部。2023年8月加入中航基金管理有限公司。

4）上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（二）基金托管人

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

1、基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

成立時間：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]24號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理

票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；

從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保

險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆

借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)

行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外

匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資

信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)

構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行

或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)金監(jiān)總局等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、托管協(xié)議資質(zhì)

中國銀行是國內(nèi)最早一批開展托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行于1998年7

月7日取得中國證券監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行批準(zhǔn)的《關(guān)于核準(zhǔn)中國銀行

證券投資基金托管人資格的批復(fù)》（證監(jiān)基字[1998]24號），核準(zhǔn)中國銀行證

券投資基金托管人資格；2002年3月6日取得中國人民銀行批準(zhǔn)的《中國人民

銀行關(guān)于中國銀行開辦委托資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)的批復(fù)》，同意中國銀行開辦委托

資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)；2007年5月10日取得中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核批的《中

華人民共和國金融許可證》，可經(jīng)營中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

3、主要人員情況

（1）人員配置、素質(zhì)信息

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有

豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，

60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱，已為開展基礎(chǔ)設(shè)施基金托管業(yè)務(wù)

配備了充足的專業(yè)人員。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、

外分行開展托管業(yè)務(wù)。

為確保托管服務(wù)的質(zhì)量和效率，中國銀行建立了公募REITs托管業(yè)務(wù)服務(wù)小

組?？傂泄ぷ餍〗M由總行人員參與，負(fù)責(zé)對托管服務(wù)的決策、協(xié)調(diào)、技術(shù)支持；

分行工作小組由分行領(lǐng)導(dǎo)層及相關(guān)業(yè)務(wù)人員組成，負(fù)責(zé)對托管服務(wù)需求的了解、

溝通，服務(wù)方案的制訂、實(shí)施以及日常的服務(wù)工作。

（2）總行工作小組主要人員介紹

基金托管人總行工作小組主要人員

職責(zé) 聯(lián)系人 職務(wù) 

組長 邊濟(jì)東 資產(chǎn)托管部總經(jīng)理 

副組長 顧林 資產(chǎn)托管部首席產(chǎn)品經(jīng)理 

組員 王娟 資產(chǎn)托管部基金市場團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人 

組員 鄧潔 資產(chǎn)托管部估值交收團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人 

組員 許俊 資產(chǎn)托管部分析監(jiān)督團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人 

組員 李曉梅 資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人 

邊濟(jì)東先生，中國銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，1989年加入中國銀行，曾任中

國銀行客服中心副總經(jīng)理，運(yùn)營服務(wù)總部總監(jiān)，米蘭分行行長，公司金融部首席

客戶經(jīng)理，東京分行行長，投資銀行部總經(jīng)理等職務(wù)。

顧林女士，中國銀行資產(chǎn)托管部首席產(chǎn)品經(jīng)理，碩士研究生（哈爾濱工業(yè)大

學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)、英國倫敦大學(xué)帝國理工學(xué)院金融學(xué)專業(yè)），1993年加入

中國銀行，先后在中國銀行總行信托咨詢公司證券營業(yè)部、投資管理部、托管業(yè)

務(wù)部工作。具有豐富的年金托管業(yè)務(wù)營銷及管理經(jīng)驗(yàn)。

王娟女士，碩士研究生，畢業(yè)于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2001年加入中國銀行。

長期專職從事基金證券類托管營銷業(yè)務(wù)，熟悉托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，

具有豐富的基金、證券產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有鐵路、電力、工業(yè)園區(qū)等大型

機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

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鄧潔女士，畢業(yè)于中國人民大學(xué)，碩士學(xué)位；2008年加入中國銀行，先后

在貴州省分行、總行資產(chǎn)托管部工作；曾參與總行全球托管系統(tǒng)建設(shè)及中行托管

條線各項(xiàng)規(guī)章制度制訂工作，牽頭各類創(chuàng)新產(chǎn)品涉及交收方面的系統(tǒng)開發(fā)與流程

制訂工作，具備豐富的基金運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)。

許俊女士，畢業(yè)于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，碩士學(xué)位；曾任職于中國工商

銀行北京分行，2011年加入中國銀行，為FRM（FinancialRiskManager）持證人，

中級金融經(jīng)濟(jì)師；具備豐富的基金產(chǎn)品分析監(jiān)督和績效評估管理經(jīng)驗(yàn)。

李曉梅女士，碩士研究生，畢業(yè)于中國政法大學(xué)。自2008年加入總行托管

業(yè)務(wù)部以來，從事過托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控、核算估值等工作，具有豐富的托管業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。

4、不動產(chǎn)領(lǐng)域資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管情況

截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)

基金1150只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指

數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，

基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。中國銀行具有不動產(chǎn)領(lǐng)域資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管的豐富

經(jīng)驗(yàn)，在全國范圍內(nèi)已成功托管多支不動產(chǎn)領(lǐng)域資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

5、基金托管人內(nèi)部控制制度

中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資

產(chǎn)托管部作為一道防線部門，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門

作為第二道防線部門，承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，

對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查；審計(jì)部門作為第三道防線，負(fù)責(zé)開展托

管業(yè)務(wù)審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，提出審計(jì)建議。中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與控制評估、內(nèi)外部檢查及審

計(jì)監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2007年起，中國銀行開始聘請外部會計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審

閱工作，已連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留

意見的內(nèi)控鑒證報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有

效保證托管資產(chǎn)的安全。中國銀行將根據(jù)行內(nèi)現(xiàn)有規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律法

規(guī)及相關(guān)管理辦法開展REITs基金托管業(yè)務(wù)。

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6、基金托管人對基金管理人運(yùn)作不動產(chǎn)基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投

資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒

絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜?
管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

名稱：立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊地址：上海市黃浦區(qū)南京東路61號四樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號久事商務(wù)大廈11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟、楊志國

聯(lián)系人：楊婧

電話：021-63391166

六、基金合同摘要

基金合同的內(nèi)容摘要見附件。

七、基金財(cái)務(wù)狀況

（一）基金募集期間費(fèi)用

基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)

產(chǎn)中列支。

（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)

本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表

截至公告前兩個工作日即2026年4月22日，本基金的個別資產(chǎn)負(fù)債表如下

（未經(jīng)審計(jì)）：

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單位：人民幣元

資產(chǎn) 2026年04月22日 

資產(chǎn)：  

貨幣資金 9,592.28 

結(jié)算備付金 - 

存出保證金 - 

衍生金融資產(chǎn) - 

交易性金融資產(chǎn) - 

債權(quán)投資 - 

其他債權(quán)投資 - 

其他權(quán)益工具投資 - 

買入返售金融資產(chǎn) - 

應(yīng)收清算款 - 

應(yīng)收利息 - 

應(yīng)收股利 - 

應(yīng)收申購款 - 

長期股權(quán)投資 926,790,000.00 

其他資產(chǎn) - 

資產(chǎn)總計(jì) 926,799,592.28 

負(fù)債和所有者權(quán)益 本期末2026年04月22日 

負(fù)債：  

短期借款 - 

衍生金融負(fù)債 - 

交易性金融負(fù)債 - 

賣出回購金融資產(chǎn)款 - 

應(yīng)付證券清算款 - 

應(yīng)付贖回款 - 

應(yīng)付管理人報(bào)酬 40,880.77 

應(yīng)付托管費(fèi) 1,777.44 

應(yīng)付投資顧問費(fèi) - 

應(yīng)交稅費(fèi) - 

中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書

應(yīng)付利息 - 

應(yīng)付利潤 - 

遞延所得稅負(fù)債 - 

其他負(fù)債 4,119.22 

負(fù)債合計(jì) 46,777.43 

所有者權(quán)益：  

實(shí)收基金 400,000,000.00 

資本公積 526,799,996.64 

其他綜合收益 - 

未分配利潤 -47,181.79 

所有者權(quán)益合計(jì) 926,752,814.85 

負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 926,799,592.28 

注：截至2026年4月22日，本基金基金份額總額為400,000,000.00份。

八、除不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券之外的基金投資組合

截至公告日前兩個工作日即2026年4月22日（本基金合同自2026年4月16日起

生效，本報(bào)告期即自2026年4月16日至2026年4月22日），本基金除不動產(chǎn)資產(chǎn)支

持證券之外的投資組合情況如下：

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%) 

1 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

2 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

3 貨幣資金和結(jié)算備付金合計(jì) 9,592.28 - 

4 其他資產(chǎn)   

5 合計(jì) 9,592.28 - 

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2、其他投資情況說明

報(bào)告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投

資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一

年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

九、重大事件揭示

（一）2026年4月17日發(fā)布中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資

基金基金合同生效公告。

（二）2026年4月18日發(fā)布中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資

基金基金份額限售公告。

（三）2026年4月18日發(fā)布中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資

基金關(guān)于不動產(chǎn)項(xiàng)目公司完成權(quán)屬變更登記的公告。

十、基金管理人承諾

本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠

實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披

露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易

所的監(jiān)督管理。

（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共

傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

十一、基金托管人承諾

基金托管人就中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交

易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及

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本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管

基金資產(chǎn)。

（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基

金《基金合同》《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合

比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管

理人違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金

合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金

托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報(bào)

告。

十二、備查文件目錄

（一）備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注

冊的批復(fù)

2、《中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》

3、《中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》

4、《中航北京昌保租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》

5、法律意見書

6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（二）存放地點(diǎn)

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

（三）查閱方式

投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)

取得備查文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

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附件：基金合同內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，

基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基

金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（4）發(fā)行和銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違

反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）依照法律法規(guī)為基金的利益對不動產(chǎn)項(xiàng)目行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于：在履行適當(dāng)程序后

行使資產(chǎn)支持證券持有人權(quán)利、通過特殊目的載體間接行使對不動產(chǎn)項(xiàng)目所享有

的權(quán)利、通過委派人員或指定專人等方式實(shí)現(xiàn)對不動產(chǎn)項(xiàng)目公司和不動產(chǎn)項(xiàng)目的

治理；

（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

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（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、

財(cái)務(wù)顧問（如有）、流動性服務(wù)商、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)，本基金合同另有約定的除外；

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、非交易

過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（16）按照有關(guān)規(guī)定運(yùn)營管理不動產(chǎn)項(xiàng)目；基金管理人可以設(shè)立專門的子公

司承擔(dān)不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，也可以根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》委托運(yùn)營管

理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部分運(yùn)營管理職責(zé)，派員負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理，監(jiān)督、檢查

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)履職情況，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；

（17）發(fā)生法定解聘情形的，解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，并對基金合同及相關(guān)文件

進(jìn)行相應(yīng)修改；

（18）在運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)更換時，提名新的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)；

（19）對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行出售可行性分析和資產(chǎn)評估等工作；

（20）決定不動產(chǎn)基金直接或間接新增對外借款；在符合有關(guān)法律、法規(guī)的

前提下，制訂、實(shí)施及調(diào)整有關(guān)基金直接或間接的對外借款方案，借款用途限于

不動產(chǎn)項(xiàng)目日常運(yùn)營、維修改造、項(xiàng)目收購等，且基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資

產(chǎn)的140%；本基金總資產(chǎn)被動超過基金凈資產(chǎn)140%的，本基金不得新增借款，

基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告相關(guān)情況及擬采取的措施等；

（21）決定金額不高于基金凈資產(chǎn)20%的不動產(chǎn)項(xiàng)目或不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券

購入或出售（金額是指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

（22）決定專項(xiàng)計(jì)劃涉及的如下事宜：

1）決定提前終止或者延長專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限，但專項(xiàng)計(jì)劃文件已明文規(guī)定

的情形除外；

2）對是否啟動專項(xiàng)計(jì)劃處分進(jìn)行審議；

3）對專項(xiàng)計(jì)劃處分方案和/或拍賣方案進(jìn)行審議；

4）對專項(xiàng)計(jì)劃清算方案進(jìn)行審議；

5）提前終止或者延長專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期限，但《標(biāo)準(zhǔn)條款》已明文規(guī)定的情

形除外；

6）審議批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

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7）發(fā)生資產(chǎn)支持證券管理人解任事件或資產(chǎn)支持證券托管人解任事件，或

資產(chǎn)支持證券管理人或資產(chǎn)支持證券托管人根據(jù)相關(guān)協(xié)議的約定提出辭任，需要

更換前述機(jī)構(gòu)。

（23）為基金利益通過專項(xiàng)計(jì)劃行使對項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利，決定項(xiàng)目公

司涉及的如下事宜：

1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

2）任免公司董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

3）審議批準(zhǔn)董事的報(bào)告；

4）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

5）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；

6）對公司增加或者減少注冊資本作出決定；

7）對發(fā)行公司債券作出決定；

8）決定公司對外擔(dān)保事項(xiàng)；

9）對公司合并、分立、解散、清算、轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)或者變更公司形式作出

決定；

10）修改公司章程。

（24）調(diào)整運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（25）在依據(jù)法律法規(guī)履行相關(guān)程序后變更基金可供分配金額的相關(guān)計(jì)算調(diào)

整項(xiàng)，并依據(jù)法律法規(guī)及基金合同進(jìn)行信息披露；

（26）審議本基金成立后發(fā)生的金額不超過本基金凈資產(chǎn)5%的關(guān)聯(lián)交易（金

額是指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，

基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、擴(kuò)募和登記事宜；

（2）辦理基金備案和基金上市所需手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

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（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度，建立健全業(yè)務(wù)流程；建立健全內(nèi)

部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)

和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督和對相關(guān)事項(xiàng)的復(fù)核；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、擴(kuò)募和注銷價格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；

（9）在本基金網(wǎng)下詢價階段，根據(jù)網(wǎng)下投資者報(bào)價確定基金份額認(rèn)購價格；

（10）進(jìn)行基金會計(jì)核算并按照法律法規(guī)、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及中國證監(jiān)會相關(guān)

規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債確認(rèn)計(jì)量，編制本基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)

報(bào)表至少包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及報(bào)表附注；

（11）編制基金定期與臨時報(bào)告，編制基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表；

（12）嚴(yán)格按照《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)

定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（13）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披

露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或因?qū)徲?jì)、法律、資產(chǎn)

評估、財(cái)務(wù)顧問（如有）、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的

情況除外；

（14）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、

報(bào)表和其他相關(guān)文件資料，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；保留路演、

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定價、配售等過程中的相關(guān)資料，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限并存檔

備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)能如實(shí)、全面反映詢

價、定價和配售過程；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；

（19）基金清算涉及不動產(chǎn)項(xiàng)目處置的，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的

原則，按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同約定履行自己的義務(wù)，基金托

管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募

集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）本基金運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約

定專業(yè)審慎運(yùn)營管理不動產(chǎn)項(xiàng)目，主動履行《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》第三十八條規(guī)

定的不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，包括：

1）及時辦理不動產(chǎn)項(xiàng)目、印章證照、賬冊合同、賬戶管理權(quán)限交割等；

2）建立賬戶和現(xiàn)金流管理機(jī)制，有效管理不動產(chǎn)項(xiàng)目租賃、運(yùn)營等產(chǎn)生的

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現(xiàn)金流，防止現(xiàn)金流流失、挪用等；

3）建立印章管理、使用機(jī)制，妥善管理不動產(chǎn)項(xiàng)目各種印章；

4）為不動產(chǎn)項(xiàng)目購買足夠的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和公眾責(zé)任保險(xiǎn)，并向基金托管人提

供相關(guān)保險(xiǎn)合同原件及投保發(fā)票等投保憑證，未經(jīng)基金托管人同意不得變更、解

除或終止相關(guān)保險(xiǎn)合同；

5）制定及落實(shí)不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營策略；

6）簽署并執(zhí)行不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營的相關(guān)協(xié)議；

7）收取不動產(chǎn)項(xiàng)目租賃、運(yùn)營等產(chǎn)生的收益，追收欠繳款項(xiàng)等；

8）執(zhí)行日常運(yùn)營服務(wù)，如安保、消防、通訊及緊急事故管理等；

9）實(shí)施不動產(chǎn)項(xiàng)目維修、改造等；

10）負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項(xiàng)目檔案歸集管理；

11）聘請?jiān)u估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估與審計(jì)；

12）依法披露不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營情況；

13）提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的不動產(chǎn)資產(chǎn)的運(yùn)營管理，應(yīng)符合國家有關(guān)監(jiān)管要

求，嚴(yán)格履行運(yùn)營管理義務(wù)，保障公共利益；

14）建立相關(guān)機(jī)制防范運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的履約風(fēng)險(xiǎn)、不動產(chǎn)項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)

聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)等不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營過程中的

風(fēng)險(xiǎn)；

15）按照基金合同約定和持有人利益優(yōu)先的原則，專業(yè)審慎處置資產(chǎn)；

16）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)；

（28）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理職責(zé)，也

可以委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上述第（27）條第4）至9）項(xiàng)運(yùn)營管理職責(zé)，其依

法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；

（29）基金管理人委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理不動產(chǎn)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自行派員

負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理?；鸸芾砣伺c運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂不動產(chǎn)項(xiàng)目

運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用收取、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)考核安排、

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形和程序、協(xié)議終止情形和程序等事項(xiàng)；

（30）基金管理人應(yīng)當(dāng)對接受委托的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確

保其在專業(yè)資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面符合法律法規(guī)要求，具備

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充分的履職能力；

（31）基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)履職情況的監(jiān)督，至少每年

對其履職情況進(jìn)行評估，確保其勤勉盡責(zé)履行運(yùn)營管理職責(zé)。基金管理人應(yīng)當(dāng)定

期檢查運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)就其獲委托從事不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理活動而保存的記錄、合

同等文件，檢查頻率不少于每半年1次。委托事項(xiàng)終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善

保管不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)相關(guān)檔案；

（32）本基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請?jiān)u估機(jī)構(gòu)對不動產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)每

年進(jìn)行1次評估。出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時聘請?jiān)u估機(jī)構(gòu)對不

動產(chǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評估：

1）不動產(chǎn)項(xiàng)目購入或出售；

2）本基金擴(kuò)募；

3）提前終止基金合同擬進(jìn)行資產(chǎn)處置；

4）不動產(chǎn)項(xiàng)目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響；

5）對基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。

（33）充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施，保障基金份額持有人權(quán)益；

（34）基金管理人將采取聘用流動性服務(wù)商等一系列措施提高基金產(chǎn)品的流

動性，不動產(chǎn)基金上市期間，基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)選定不少于1家流動性服務(wù)

商為不動產(chǎn)基金提供雙邊報(bào)價等服務(wù)；

（35）本基金及其下設(shè)特殊目的載體借入款項(xiàng)安排，基金管理人應(yīng)及時將借

款合同以及證明借入款項(xiàng)資金流向的證明文件提交基金托管人；基金合同生效后，

基金管理人應(yīng)及時向基金托管人報(bào)送不動產(chǎn)項(xiàng)目已借款情況。如保留不動產(chǎn)項(xiàng)目

對外借款，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金托管人報(bào)送借款文件以及說明材料，說明保留

不動產(chǎn)項(xiàng)目對外借款的金額、比例、償付安排、滿足的法定條件等?；鹜泄苋?
根據(jù)借款文件以及說明材料對保留借款是否符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同約

定進(jìn)行監(jiān)督；

（36）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，

基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

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（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議的約

定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的

其他費(fèi)用；

（3）依照法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議約定，監(jiān)督不動產(chǎn)基金資金

賬戶、不動產(chǎn)項(xiàng)目監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)和基

金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；

（4）根據(jù)基金合同以及托管協(xié)議約定，監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)

作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其

他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)

基金投資者的利益；

（5）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券交易資金清算；

（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（8）根據(jù)基金合同以及托管協(xié)議約定，監(jiān)督基金管理人為不動產(chǎn)項(xiàng)目購買

足夠的保險(xiǎn)；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，

基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)、權(quán)屬證書及

相關(guān)文件；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為

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自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（6）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或

監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，

但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的

情況除外；

（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（8）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；

（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料20年以上；

（10）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收保存基金份額持有人名冊；

（11）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（12）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；

（13）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（14）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；

（15）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會

和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（16）因基金托管人違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失且不存在任何免責(zé)事由

時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（17）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（18）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（19）依照法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議約定，監(jiān)管本基金資金賬戶、

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不動產(chǎn)項(xiàng)目監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金

合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；

（20）監(jiān)督、復(fù)核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議約定

進(jìn)行投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等；

（21）依照法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議約定，基于基金管理人所提

供的文件，監(jiān)督本基金借入款項(xiàng)安排，確?；鸾杩罘戏煞ㄒ?guī)規(guī)定及約定用

途；

（22）復(fù)核本基金信息披露文件中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

（23）復(fù)核本基金信息披露文件，復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈資產(chǎn)、

基金份額凈值；

（24）復(fù)核基金信息披露文件時，加強(qiáng)對基金管理人資產(chǎn)確認(rèn)計(jì)量過程的復(fù)

核；

（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金的基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的

當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事

人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金

份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

1、分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

2、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

3、依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

4、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

6、查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

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8、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其

合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；

9、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金

份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

1、認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件以及基金管理人

按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；

2、了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

3、關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4、交納基金認(rèn)購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

5、在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)

任；

6、不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

7、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

8、返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9、戰(zhàn)略投資者應(yīng)遵守基金合同等文件關(guān)于其持有基金份額期限的規(guī)定；不

動產(chǎn)項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與不動產(chǎn)基金份額戰(zhàn)略配售，基

金份額持有期間不允許質(zhì)押。不動產(chǎn)基金可作為質(zhì)押券按照深交所規(guī)定參與質(zhì)押

式協(xié)議回購、質(zhì)押式三方回購等業(yè)務(wù)；原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限

售期屆滿后參與上述業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的不動產(chǎn)基金份額累計(jì)不得超

過其所持全部該類份額的50%，深交所另有規(guī)定除外。

10、基金份額持有人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)遵守《業(yè)務(wù)辦法》有關(guān)權(quán)益變動的

管理及披露要求。原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方賣出本基金戰(zhàn)略配售份額

導(dǎo)致份額權(quán)益發(fā)生前述變動的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的通知、公告等義務(wù)；

11、作為戰(zhàn)略投資者的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方：（1）不得侵

占、損害不動產(chǎn)基金所持有的不動產(chǎn)項(xiàng)目；（2）配合基金管理人、基金托管人

以及其他為不動產(chǎn)基金提供服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)；（3）確保不動產(chǎn)項(xiàng)目真

實(shí)、合法，確保向基金管理人等機(jī)構(gòu)提供的文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在

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虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（4）依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)

議約定配合項(xiàng)目公司辦理項(xiàng)目公司股權(quán)變更登記手續(xù)，及時移交不動產(chǎn)項(xiàng)目及相

關(guān)印章證照、賬冊合同、賬戶管理權(quán)限等；（5）主要原始權(quán)益人及其控股股東、

實(shí)際控制人提供的文件資料存在隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容等重大違

法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)購回全部基金份額或不動產(chǎn)項(xiàng)目權(quán)益；

12、擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到50%時，繼續(xù)增持該不動產(chǎn)基金份額的，按照

規(guī)定履行不動產(chǎn)基金收購的程序或者義務(wù)；

13、配合基金管理人和基金托管人根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管部門有關(guān)反洗錢要求

開展相關(guān)反洗錢工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，遵守各方反洗錢與反恐怖

融資相關(guān)管理規(guī)定；

14、遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)

的規(guī)則；

15、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

投資者及其一致行動人同意在擁有基金份額時即視為承諾，如投資者及其一

致行動人違反《業(yè)務(wù)辦法》第六十二條第一款、第二款的規(guī)定買入在不動產(chǎn)基金

中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的基金

份額不行使表決權(quán)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會

另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)和基金份額持有人會議的有效決議為準(zhǔn)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（2）本基金與其他基金的合并；

（3）更換基金管理人（更換為基金管理人設(shè)立的具有公開募集證券投資基

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金業(yè)務(wù)資格的控股子公司除外）；

（4）更換基金托管人；

（5）提前終止基金合同；

（6）延長基金合同期限；

（7）對本基金的投資目標(biāo)、投資策略等作出調(diào)整；

（8）變更本基金投資范圍；

（9）本基金以首次發(fā)售募集資金收購不動產(chǎn)項(xiàng)目后，金額超過基金凈資產(chǎn)

20%的其他不動產(chǎn)項(xiàng)目或不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券的購入或出售（金額是指連續(xù)12

個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

（10）決定本基金擴(kuò)募；

（11）本基金成立后發(fā)生的金額超過本基金凈資產(chǎn)5%的關(guān)聯(lián)交易（金額是

指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

（12）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

（13）變更基金類別；

（14）變更基金份額持有人大會程序；

（15）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（16）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會；

（17）決定提前終止上市交易，但因本基金不再具備上市條件而被深交所終

止上市或因本基金連續(xù)2年未按照法律法規(guī)進(jìn)行收益分配，基金管理人申請基金

終止上市的除外；

（18）修改基金合同的重要內(nèi)容（但基金合同另有約定的除外）；

（19）除本合同約定的解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的法定情形外，基金管理人解聘、

更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)；

（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的對基金合同當(dāng)事人權(quán)

利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)，以及其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事

項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)

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質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后實(shí)施和/

或修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取和其他應(yīng)由基金和特殊目的載體

承擔(dān)的費(fèi)用的收取；

（2）不動產(chǎn)項(xiàng)目所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)期限延長的，基金合同期限相應(yīng)延長；

（3）按照法律法規(guī)的規(guī)定，調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、基金交易、非交易過戶、

轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

（4）按照法律法規(guī)的規(guī)定，增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對基金

份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（5）因相關(guān)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生

變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

（6）對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)

利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化的情況下，對基金合同進(jìn)行修改；

（7）基金管理人因第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時存在違法違規(guī)或其他損害基金份

額持有人利益的行為而解聘上述機(jī)構(gòu)，但若因發(fā)生運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形以

外的事項(xiàng)需解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交基金份額持有人大會表決；

（8）基金管理人在發(fā)生解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的法定情形時解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

從而應(yīng)當(dāng)對基金合同及相關(guān)文件進(jìn)行修改；

（9）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（10）若深交所、中國結(jié)算增加了基金上市交易、份額轉(zhuǎn)讓的新功能，基金

管理人在履行相關(guān)程序后增加相應(yīng)功能；

（11）本基金所持有的全部不動產(chǎn)項(xiàng)目無法維持正常、持續(xù)運(yùn)營，或難以再

產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流，從而終止基金合同；

（12）按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定，在專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的分配兌付日外，

增設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃的分配兌付日；

（13）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

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理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出

提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事

項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)

或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至

少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人

大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

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（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、基金就擴(kuò)募、項(xiàng)目購入或出售等重大事項(xiàng)召開基金份額持有人大會的，

相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法公告持有人大會事項(xiàng)，披露相關(guān)重大事項(xiàng)的詳細(xì)方

案及法律意見書等文件，方案內(nèi)容包括但不限于：交易概況、交易標(biāo)的及交易對

手方的基本情況、交易標(biāo)的定價方式、交易主要風(fēng)險(xiǎn)、交易各方聲明與承諾等。

3、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

4、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管

機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

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（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

方式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表

決。召集人應(yīng)當(dāng)提供其他合法方式為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

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代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金可采用其他非現(xiàn)場方式或

者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比

照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行，具體方式由會議召集人確定并在會議通

知中列明。

4、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人

代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，

具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

本基金存續(xù)期間擬購入不動產(chǎn)項(xiàng)目或發(fā)生其他中國證監(jiān)會或相關(guān)法規(guī)規(guī)定

的需履行變更注冊等程序的情形時，應(yīng)當(dāng)按照《運(yùn)作辦法》第四十條相關(guān)規(guī)定履

行變更注冊等程序。需提交基金份額持有人大會投票表決的，應(yīng)當(dāng)事先履行變更

注冊程序。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由出席會議的基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人授

權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人

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和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有

人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人在收取會議審議事項(xiàng)表決意見截止時間

前至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)

關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（3）其他開會方式

在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其

他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行

表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人與表決事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持份額不

計(jì)入有表決權(quán)的基金份額總數(shù)。但與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的基金份額持有

人就解聘、更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)無需回避表決，中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形除

外。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議

一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過方為有效；除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定須以特別

決議通過事項(xiàng)以外，其他事項(xiàng)以一般決議的方式通過即為有效。

2、特別決議

特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金

合同另有約定外，涉及如下事項(xiàng)須特別決議通過方為有效：

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（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（2）本基金與其他基金的合并；

（3）更換基金管理人（更換為基金管理人設(shè)立的具有公開募集證券投資基

金業(yè)務(wù)資格的控股子公司除外）；

（4）更換基金托管人；

（5）提前終止基金合同；

（6）對本基金的投資目標(biāo)、投資策略等作出重大調(diào)整；

（7）金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的不動產(chǎn)項(xiàng)目或不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券購

入或出售（金額是指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；

（8）金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的擴(kuò)募（金額是指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)

生金額）；

（9）本基金成立后發(fā)生金額占基金凈資產(chǎn)20%及以上的關(guān)聯(lián)交易（金額是

指連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表決

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)

在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額

持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額

持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或

基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布

在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金

管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。

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監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公

布計(jì)票結(jié)果。

如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可

以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清

點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，

不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

3、其他開會方式

基金份額持有人以會議通知中列明的其他方式進(jìn)行表決的，計(jì)票方式為：由

大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則

為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公

證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)

票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，監(jiān)

管部門另有要求除外。

召集人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、

審議事項(xiàng)、議事程序、表決方式及決議結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見，并與基金份額

持有人大會決議一并披露。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

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人、基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人依據(jù)基金份額持有人大會

生效決議行事的結(jié)果由全體基金份額持有人承擔(dān)。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布

的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和

調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、不動產(chǎn)項(xiàng)目的運(yùn)營管理

基金管理人將按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定主動履行不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營

管理職責(zé)，并可以委托符合條件的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項(xiàng)目的部分運(yùn)營管理

職責(zé)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

基金管理人、項(xiàng)目公司和運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)簽訂了《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》，并在

協(xié)議中約定了運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的聘任及運(yùn)營管理服務(wù)內(nèi)容，基金管理人及運(yùn)營管理

機(jī)構(gòu)等各方的權(quán)利與義務(wù)，運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)及考核安排，運(yùn)營管

理機(jī)構(gòu)的解聘情形和程序等內(nèi)容。

（一）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)解聘情形

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎運(yùn)營管理不動產(chǎn)項(xiàng)目，發(fā)生下列情形

（“法定情形”）之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)：

1、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)因故意或重大過失給不動產(chǎn)基金造成重大損失；

2、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者出現(xiàn)重大違

法違規(guī)行為；

3、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)專業(yè)資質(zhì)、人員配備等發(fā)生重大不利變化已無法繼續(xù)履職。

為免歧義，任期內(nèi)因適用的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則變更導(dǎo)致上述法定情形調(diào)整

（包括內(nèi)容變更、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化、新增或減少情形等）的，上述法定情形應(yīng)相應(yīng)調(diào)整

并直接適用，且無需另行簽署《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》之補(bǔ)充協(xié)議。

4、基金管理人有權(quán)依據(jù)《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)約定情形（“約定情

形”）向基金份額持有人大會提請解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，并需經(jīng)參加大會的不動產(chǎn)

基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上表決通過。與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)

關(guān)系的基金份額持有人就解聘、更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)無需回避表決，中國證監(jiān)

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會認(rèn)可的特殊情形除外。

除上述法定情形、約定情形解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)外，基金管理人不得解聘運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)。

在任期內(nèi)，基金管理人基于法定情形解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的，則自基金管理人

作出解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)決定并且基金管理人發(fā)出解聘的書面通知之日起《運(yùn)營管

理服務(wù)協(xié)議》終止；基金管理人基于約定情形解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的，則自基金份

額持有人大會作出解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的決議并且發(fā)出解聘的書面通知之日起《運(yùn)

營管理服務(wù)協(xié)議》終止。

（二）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的更換程序

1、運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的解聘流程

（1）因法定情形解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

發(fā)生解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的法定情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，

且無需提交基金份額持有人大會投票表決。

基金管理人應(yīng)在上述法定情形發(fā)生之后提名新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，并根據(jù)以下

第2項(xiàng)“繼任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的選任流程”召集基金份額持有人大會，由基金份額

持有人大會選任新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

（2）因約定情形解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

發(fā)生解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的約定情形的，基金管理人或基金托管人或單獨(dú)或合

計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人有權(quán)根據(jù)以下第2項(xiàng)“繼

任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的選任流程”召集基金份額持有人大會，提請基金份額持有人大

會解聘運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)并選任新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。基金管理人或基金托管人或單獨(dú)

或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人應(yīng)在提請解聘運(yùn)營管

理機(jī)構(gòu)的同時提名新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，方可召集基金份額持有人大會。

2、繼任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的選任流程

（1）提名：新任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)由基金管理人或基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)

持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，被提名的繼任運(yùn)營管

理機(jī)構(gòu)需要滿足法律法規(guī)相關(guān)資質(zhì)要求；基金管理人應(yīng)當(dāng)對提名的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)

進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其在專業(yè)資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面

符合法律法規(guī)要求，具備充分的履職能力；

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（2）決議：基金份額持有人大會在運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)職責(zé)終止后對被提名的運(yùn)

營管理機(jī)構(gòu)形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

（3）備案：基金份額持有人大會更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的決議須報(bào)中國證監(jiān)會

備案；

（4）公告：運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)更換后，由基金管理人在更換運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的基

金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

（5）交接：《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》終止后，運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)合理地努力確

保物業(yè)經(jīng)營管理工作的有序過渡（包括妥善處理交接過程中可能發(fā)生的租賃合同

問題、糾紛、訴訟等），并應(yīng)在《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》期滿或被提前終止之前履

行在本協(xié)議項(xiàng)下負(fù)有的義務(wù)。運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管運(yùn)營管理

相關(guān)業(yè)務(wù)資料，及時辦理運(yùn)營管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，繼任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時

接收。

特別的，如由于運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部重組或組織架構(gòu)變更等原因需要更換運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)的，基金管理人有權(quán)決定將運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)更換為公司下屬其他主體，無

需提請基金份額持有人大會投票表決，繼任運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)同時滿足法律法規(guī)

相關(guān)資質(zhì)要求和上述條件。

四、基金的費(fèi)用與稅收

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金的管理費(fèi)；

2、基金的托管費(fèi)；

3、基金上市費(fèi)用及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另

有規(guī)定的除外；

5、基金合同生效后，為基金提供專業(yè)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、

評估機(jī)構(gòu)等收取的費(fèi)用，包括但不限于會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、

訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券交易費(fèi)用；

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8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；

10、基金在資產(chǎn)購入和出售過程中產(chǎn)生的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)、

審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（如有）相關(guān)中介費(fèi)用；

11、涉及要約收購時基金聘請財(cái)務(wù)顧問（如有）的費(fèi)用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定、基金合同等，在不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營過程中可以在基金

財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

上述費(fèi)用包括基金、資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)目公司層面發(fā)生的各類費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金的管理費(fèi)

（1）基金管理費(fèi)

基金管理費(fèi)由基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人收取，基金管理費(fèi)計(jì)算方法

如下：

H＝E×0.23%÷當(dāng)年天數(shù)

H為按日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；

E為前一估值日基金資產(chǎn)凈值（或基金募集凈金額），基金管理費(fèi)按日計(jì)提，

按年支付。如無前一估值日的，H以基金募集凈金額作為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)。若涉及基金

擴(kuò)募等原因?qū)е禄鹨?guī)模變化時，需按照實(shí)際規(guī)模變化期間進(jìn)行調(diào)整，分段計(jì)算。

基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)

商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假

等，支付日期順延。

（2）運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)

1）運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)的組成

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)就提供不動產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營管理等服務(wù)收取基礎(chǔ)運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)

（又稱“基本服務(wù)費(fèi)”）和激勵運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)（又稱“激勵服務(wù)費(fèi)”）。運(yùn)營

管理服務(wù)費(fèi)由項(xiàng)目公司依據(jù)《運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議》約定向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)按期支付。

運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)=基本服務(wù)費(fèi)+激勵服務(wù)費(fèi)

①基本服務(wù)費(fèi)

基本服務(wù)費(fèi)=項(xiàng)目公司實(shí)收運(yùn)營收入*基本服務(wù)費(fèi)費(fèi)率－項(xiàng)目公司支付給由

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運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)提議聘請的與項(xiàng)目公司直接簽署勞動合同的人員所產(chǎn)生的人員工

資獎金及福利保險(xiǎn)等人工費(fèi)用。

項(xiàng)目公司實(shí)收運(yùn)營收入：運(yùn)營收入-期末應(yīng)收賬款+期初應(yīng)收賬款。

基本服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：18%。

上述公式計(jì)算的基本服務(wù)費(fèi)為已包含增值稅的費(fèi)用。

②激勵服務(wù)費(fèi)

在項(xiàng)目公司的實(shí)際運(yùn)營凈收益高于項(xiàng)目公司目標(biāo)運(yùn)營凈收益的情況下，運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)有權(quán)按照下述方式收取激勵服務(wù)費(fèi)：

激勵服務(wù)費(fèi)=（項(xiàng)目公司實(shí)際運(yùn)營凈收益-項(xiàng)目公司目標(biāo)運(yùn)營凈收益）*10%。

在項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營凈收益低于項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)目目標(biāo)

運(yùn)營凈收益的情況下，即激勵服務(wù)費(fèi)為負(fù)時，應(yīng)扣罰對應(yīng)金額的基本服務(wù)費(fèi)。

在項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營凈收益高于項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)目目標(biāo)

運(yùn)營凈收益的情況下運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)收取的激勵服務(wù)費(fèi)和在項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)

目實(shí)際運(yùn)營凈收益低于項(xiàng)目公司的不動產(chǎn)項(xiàng)目目標(biāo)運(yùn)營凈收益的情況下扣罰的

激勵服務(wù)費(fèi)，原則上均不高于當(dāng)年不動產(chǎn)項(xiàng)目目標(biāo)運(yùn)營凈收益的2%。

當(dāng)期項(xiàng)目公司實(shí)際運(yùn)營凈收益的計(jì)算基礎(chǔ)以項(xiàng)目公司對應(yīng)期間的審計(jì)報(bào)告

為準(zhǔn)。項(xiàng)目公司實(shí)際運(yùn)營凈收益：指就項(xiàng)目公司營業(yè)收入扣減相關(guān)費(fèi)用和支出后

取得的凈收益，并應(yīng)按照以下公式計(jì)算得出：項(xiàng)目公司實(shí)際運(yùn)營凈收益=項(xiàng)目公

司營業(yè)收入-期末應(yīng)收賬款+期初應(yīng)收賬款-除激勵服務(wù)費(fèi)（如有）以外的營業(yè)成

本（含空置房供暖費(fèi)、不含折舊攤銷）-稅金及附加-保險(xiǎn)費(fèi)-購建固定資產(chǎn)、無

形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金。

上述公式計(jì)算的激勵服務(wù)費(fèi)為已包含增值稅的費(fèi)用。

項(xiàng)目公司目標(biāo)運(yùn)營凈收益：專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日所在會計(jì)年度至2030年12月

31日止的項(xiàng)目公司目標(biāo)運(yùn)營凈收益應(yīng)以評估報(bào)告預(yù)測數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，后續(xù)年份以屆

時基金管理人聘請的評估機(jī)構(gòu)就不動產(chǎn)項(xiàng)目出具的項(xiàng)目評估復(fù)估報(bào)告為準(zhǔn)。

2）運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)的支付

①基本服務(wù)費(fèi)的支付

基本服務(wù)費(fèi)按季支付。運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年第1、4、7、10月的第15日

前，依據(jù)上個季度項(xiàng)目公司管理層報(bào)表計(jì)算上個季度基本服務(wù)費(fèi)，并向項(xiàng)目公司

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提交該費(fèi)用之發(fā)票，項(xiàng)目公司在收到運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)提供的發(fā)票后20個工作日內(nèi)

向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)支付基本服務(wù)費(fèi)。

特殊的，年度基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)=據(jù)經(jīng)審計(jì)的項(xiàng)目公司年度審計(jì)報(bào)表計(jì)算的年

度基本服務(wù)費(fèi)-當(dāng)年已支付基本服務(wù)費(fèi)。運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在經(jīng)審計(jì)的項(xiàng)目公司年

度審計(jì)報(bào)告出具后20個工作日內(nèi)計(jì)算年度基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)，提交項(xiàng)目公司有權(quán)

機(jī)關(guān)復(fù)核，經(jīng)項(xiàng)目公司有權(quán)機(jī)關(guān)復(fù)核確認(rèn)后，①如年度基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)為正數(shù)，

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向項(xiàng)目公司提交該等差補(bǔ)金額對應(yīng)的發(fā)票，項(xiàng)目公司在收到運(yùn)營

管理機(jī)構(gòu)提供的發(fā)票后20個工作日內(nèi)向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)支付該等基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)；

②如年度基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)為負(fù)數(shù)，運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向項(xiàng)目公司退還該等差補(bǔ)金額

對應(yīng)的資金或由項(xiàng)目公司在向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)支付的任一筆基礎(chǔ)管理費(fèi)中扣除對

應(yīng)金額的費(fèi)用，項(xiàng)目公司應(yīng)配合運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)辦理發(fā)票退還事宜（如需），確保

項(xiàng)目公司最終收到的基本服務(wù)費(fèi)發(fā)票金額與運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)實(shí)際收取的基本服務(wù)

費(fèi)相同。如公募基金成立當(dāng)年不披露年度報(bào)告的，年度基本服務(wù)費(fèi)差補(bǔ)并入次年

計(jì)算。

②激勵服務(wù)費(fèi)的支付

激勵服務(wù)費(fèi)按年度支付。

運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在經(jīng)審計(jì)的項(xiàng)目公司年度審計(jì)報(bào)告出具后10個工作日內(nèi)計(jì)

算激勵服務(wù)費(fèi)提交項(xiàng)目公司有權(quán)機(jī)關(guān)復(fù)核，經(jīng)項(xiàng)目公司有權(quán)機(jī)關(guān)復(fù)核確認(rèn)后，運(yùn)

營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向項(xiàng)目公司提交該費(fèi)用之發(fā)票，項(xiàng)目公司在收到運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)提供

的發(fā)票后20個工作日內(nèi)向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)支付激勵服務(wù)費(fèi)。如公募基金成立當(dāng)年

不披露年度報(bào)告的，當(dāng)年激勵服務(wù)費(fèi)并入次年計(jì)算。

3）運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自行承擔(dān)因收取運(yùn)營管理服務(wù)費(fèi)而產(chǎn)生的所有稅收及相

關(guān)費(fèi)用。

（3）基金的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一估值日基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)

H為按日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；

E為前一估值日基金資產(chǎn)凈值（或基金募集凈金額），基金管理費(fèi)按日計(jì)提，

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按年支付。如無前一估值日的，H以基金募集凈金額作為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)。若涉及基金

擴(kuò)募等原因?qū)е禄鹨?guī)模變化時，需按照實(shí)際規(guī)模變化期間進(jìn)行調(diào)整，分段計(jì)算。

基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)

商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期

順延。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，如基金募集期間產(chǎn)生的信息披露費(fèi)、

資產(chǎn)評估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（如有）、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用；如不動產(chǎn)基

金募集失敗，上述相關(guān)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購款項(xiàng)中支付；

4、不動產(chǎn)基金新購入不動產(chǎn)項(xiàng)目產(chǎn)生的評估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)（如有）、會

計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

本基金支付給管理人、托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價格，具體稅率適用中國

稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。

基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金的收益與分配

（一）基金收益分配原則

1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式。

2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年至少進(jìn)行收益分配一次。

3、本基金應(yīng)當(dāng)將不低于90%的合并后基金年度可供分配金額以現(xiàn)金形式分

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配給投資者；若《基金合同》生效不滿6個月可不進(jìn)行收益分配。具體分配時間

由基金管理人根據(jù)不動產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營情況確定。

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)。

5、基金連續(xù)兩年未按照法律法規(guī)進(jìn)行收益分配的，基金管理人應(yīng)當(dāng)申請基

金終止上市，不需召開基金份額持有人大會。

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履

行適當(dāng)程序后對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有

人大會，但應(yīng)于變更實(shí)施日在規(guī)定媒介公告。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明權(quán)益登記日、收益分配基準(zhǔn)日、現(xiàn)金紅利發(fā)放日、

可供分配金額（含凈利潤、調(diào)整項(xiàng)目及調(diào)整原因）、按照基金合同約定應(yīng)分配金

額等事項(xiàng)。

六、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金主要投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券全部份額，通過持有不動產(chǎn)資產(chǎn)支持

證券間接持有項(xiàng)目公司全部股權(quán)，并通過項(xiàng)目公司取得不動產(chǎn)項(xiàng)目完全所有權(quán)或

經(jīng)營權(quán)利。本基金通過主動投資和運(yùn)營管理，爭取為投資者提供穩(wěn)定的收益分配

和可持續(xù)、長期增值回報(bào)。

（二）投資范圍及比例

1、投資范圍

本基金存續(xù)期內(nèi)按照本基金合同的約定主要投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券份

額。本基金的其他基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依法投資于利率債（國債、政策性金融債、地方

政府債、央行票據(jù)）、AAA級信用債（企業(yè)債、公司債、金融債、中期票據(jù)、短

期融資券、超短期融資債券、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）

或貨幣市場工具（同業(yè)存單、債券回購、協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）

等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的

相關(guān)規(guī)定）。

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本基金不投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可

轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整

投資范圍。

2、投資比例

除本合同另有約定外，本基金的投資組合比例為：本基金投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)

支持證券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因不動產(chǎn)項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方

案實(shí)施擴(kuò)募收購時收到擴(kuò)募資金但尚未完成不動產(chǎn)項(xiàng)目購入、資產(chǎn)支持證券或不

動產(chǎn)資產(chǎn)公允價值變動、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他因素致

使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的不屬于違反投資比例限制；因除上述

原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60個工作日

內(nèi)調(diào)整。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更上述投資品種的比例限制，本基金以變更后

的比例為準(zhǔn)，無需另行召開持有人大會。

3、本基金以首次發(fā)售募集資金投資的資產(chǎn)支持證券和不動產(chǎn)項(xiàng)目

本基金初始募集資金在扣除預(yù)留費(fèi)用后擬全部用于認(rèn)購“中航證券-北京昌

保租賃住房1號基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”的資產(chǎn)支持證券，該不動產(chǎn)資產(chǎn)支

持證券的管理人為中航證券，不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券擬對不動產(chǎn)項(xiàng)目公司進(jìn)行

100%股權(quán)及其他形式投資，不動產(chǎn)資產(chǎn)包括滟瀾新宸項(xiàng)目、國瑞熙院項(xiàng)目、未來

融尚家園項(xiàng)目。不動產(chǎn)項(xiàng)目的原始權(quán)益人為昌平保障房公司。

（三）投資策略

1、初始基金資產(chǎn)投資策略

本基金初始募集資金在扣除預(yù)留費(fèi)用后擬全部用于認(rèn)購中航證券-北京昌保

租賃住房1號基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額，本

基金通過該資產(chǎn)支持證券投資于項(xiàng)目公司，穿透取得項(xiàng)目公司持有的不動產(chǎn)資產(chǎn)

的完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利。前述投資方案、不動產(chǎn)項(xiàng)目具體情況等見本基金招募

說明書。

2、不動產(chǎn)項(xiàng)目的運(yùn)營管理策略

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本基金將審慎論證宏觀經(jīng)濟(jì)因素、不動產(chǎn)項(xiàng)目所處行業(yè)發(fā)展變化等因素來判

斷不動產(chǎn)項(xiàng)目當(dāng)前的投資價值以及未來的發(fā)展空間。同時，基金管理人將主動管

理，并聘請?jiān)谧赓U住房運(yùn)營和管理方面有豐富經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)作為運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，為

不動產(chǎn)項(xiàng)目提供運(yùn)營管理服務(wù)。出現(xiàn)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)因故意或重大過失給基金造成

重大損失等運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)法定解任情形時，基金管理人履行適當(dāng)程序后可更換運(yùn)

營管理機(jī)構(gòu)，無須提交基金份額持有人大會投票表決。

基金管理人根據(jù)運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議的約定委托運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項(xiàng)

目的部分運(yùn)營管理職責(zé)，力爭獲取穩(wěn)定的運(yùn)營收益，具體以運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議的

約定為準(zhǔn)。

3、不動產(chǎn)項(xiàng)目的擴(kuò)募及收購策略

本基金合同生效后，基金管理人以基金份額持有人利益優(yōu)先原則，經(jīng)基金合

同約定的決策流程，可購入不動產(chǎn)項(xiàng)目。不動產(chǎn)基金存續(xù)期間購入不動產(chǎn)項(xiàng)目完

成后，涉及擴(kuò)募基金份額上市的，基金管理人將根據(jù)基金合同及相關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定申請擴(kuò)募基金份額上市。

4、不動產(chǎn)項(xiàng)目的出售及處置策略

本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，結(jié)合市場環(huán)境以及不動產(chǎn)項(xiàng)目的

運(yùn)營情況，基金管理人將適時制定不動產(chǎn)項(xiàng)目出售方案并組織實(shí)施。在依法合規(guī)

的前提下，基金管理人聘請的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)可協(xié)助、配合制定不動產(chǎn)項(xiàng)目出售方

案。

5、不動產(chǎn)項(xiàng)目的融資策略

本基金直接或間接對外借入款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，

不得依賴外部增信，借款用途限于不動產(chǎn)項(xiàng)目日常運(yùn)營、維修改造、項(xiàng)目收購等，

且基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。其中，用于不動產(chǎn)項(xiàng)目收購的借款

不得超過基金凈資產(chǎn)的20%。

6、固定收益投資策略

本基金除投資不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券外，其余基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依法投資于利率債、

AAA級信用債、貨幣市場工具。本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過對

宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國家貨幣政策和財(cái)政政策、國家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場資金環(huán)

境的研究，積極把握宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種

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的流動性，確定資產(chǎn)在各類債券之間的配置比例，增強(qiáng)債券組合的收益。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）在存續(xù)期內(nèi)，本基金的投資組合比例為：本基金投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支

持證券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因不動產(chǎn)項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方案

實(shí)施擴(kuò)募收購時收到擴(kuò)募資金但尚未完成不動產(chǎn)項(xiàng)目購入、不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券

或不動產(chǎn)資產(chǎn)公允價值變動、不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券收益分配及中國證監(jiān)會認(rèn)可的

其他因素致使基金投資比例不符合該比例限制的除外；因除上述原因以外的其他

原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60個工作日內(nèi)調(diào)整；

（2）除基金合同另有約定外，本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不

超過基金資產(chǎn)凈值的10%，直接或間接持有不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券的除外；

（3）除基金合同另有約定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司

發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，直接或間接持有不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券的除外；

（4）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（5）投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占

基金凈資產(chǎn)的比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)

銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金凈資產(chǎn)的比例合計(jì)不得超過5%；

（6）本基金可以直接或間接對外借款，但基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)

的140%，借款用途限于不動產(chǎn)項(xiàng)目日常運(yùn)營、維修改造、項(xiàng)目收購等；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。

除上述第（1）（4）（6）項(xiàng)情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（2）項(xiàng)、

第（3）項(xiàng)中規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國

證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

除本基金合同另有約定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)

使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資

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范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢

查自本基金合同生效之日起開始。

本基金投資的信用債為外部主體評級或債項(xiàng)評級在AAA級及以上的債券。信

用評級主要參考完成中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)備案的資信評級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果。

因資信評級機(jī)構(gòu)調(diào)整評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例

不符合上述約定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用債可交易之日起3個月內(nèi)

進(jìn)行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的

規(guī)定為準(zhǔn)，無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，

如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，

自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定、《基金合

同》另有約定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

基金合同對本基金收購不動產(chǎn)項(xiàng)目后從事其他關(guān)聯(lián)交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本

基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項(xiàng)的，或?qū)鸷贤?dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召

開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金

份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自

決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：

1、本基金存續(xù)期屆滿，且未延長合同有效期限；

2、基金份額持有人大會決定終止的；

3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

4、本基金所持全部資產(chǎn)支持證券或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃終止，并完成清算分配的；

5、本基金所持有的資產(chǎn)支持證券在基金合同期限屆滿前全部變現(xiàn)的；

6、本基金所持有的專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個月內(nèi)未成功設(shè)立或

本基金未成功購入資產(chǎn)支持證券的；

7、本基金通過全部專項(xiàng)計(jì)劃持有的全部不動產(chǎn)項(xiàng)目在《基金合同》期限屆

滿前全部變現(xiàn)，且連續(xù)6個月未成功購入新的不動產(chǎn)項(xiàng)目的；

8、本基金投資的專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生專項(xiàng)計(jì)劃相應(yīng)文件中約定的事件導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)

劃終止且本基金在專項(xiàng)計(jì)劃終止后的6個月內(nèi)仍未能成功買入其他專項(xiàng)計(jì)劃的

不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券；

9、本基金投資的全部不動產(chǎn)項(xiàng)目無法維持正常、持續(xù)運(yùn)營；

10、本基金投資的全部不動產(chǎn)項(xiàng)目難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流；

11、基金合同約定的其他情形；

12、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

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（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立

清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金

清算。

2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按

照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)?；?
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評估；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為24個月，但因本基金所持資產(chǎn)支持證券份額或其

他證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。在清算期間，

管理人可以將已清算的基金財(cái)產(chǎn)按比例分配給持有人。在清算完成后，管理人應(yīng)

當(dāng)在清算完成日期起計(jì)的1個月內(nèi)作出一次性的分配。

7、基金清算涉及不動產(chǎn)項(xiàng)目處置的，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先的原則，按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配。

資產(chǎn)處置期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露

義務(wù)。

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（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、繳納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》

規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案

并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后按照《信息

披露辦法》的規(guī)定由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有

規(guī)定的從其規(guī)定。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，

仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行

仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁

費(fèi)用和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律（為基金合同之目的，不包括中國香港特別行政區(qū)、中

國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣省法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同可印制成冊，并對外公開散發(fā)或供投資者在基金管理人、基金托管

人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。


              
                
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