富國中證煤炭指數型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新
富國中證煤炭指數型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更
新
2026年01月19日（信息截至：2026年01月16日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 富國中證煤炭指數 基金代碼 161032
份額簡稱 富國中證煤炭指數A 份額代碼 161032
場內簡稱 煤炭龍頭LOF
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 2021年1月18日
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 華泰證券股份有限公司
基金合同生效日 2015年06月19日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經理 張圣賢 任職日期 2017年11月27日
證券從業(yè)日期 2007年07月01日
注：本基金于2021年8月19日增加C類基金份額
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金采用指數化投資策略，緊密跟蹤中證煤炭指數。在正常市場情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。
投資范圍 本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括中證煤炭指數的成份股、備選成份股（均含存托憑證）、存托憑證、固定收益資產（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）、資產支持證券、質押及買斷式回購、銀行存款等）、衍生工具（股指期貨、權證等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金的股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產的90%，其中投資于中證煤炭指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于非現金基金資產的80%。
主要投資策略 本基金主要采用完全復制法進行投資，依托富國量化投資平臺，利用長期穩(wěn)定的風險模型和交易成本模型，按照成份股在中證煤炭指數中的組成及其基準權重構建股票投資組合，以擬合、跟蹤中證煤炭指數的收益表現，并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。本基金的資產配置策略、股票投資組合構建、存托憑證投資策略、債券投資策略、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準 95%×中證煤炭指數收益率＋5%×銀行人民幣活期存款利率（稅后）
風險收益特征 本基金為股票型基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內容。
（二）投資組合資產配置圖表
注：截止日期2025年09月30日。
（三）最近10年基金（A份額）每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：本基金合同生效日2015年06月19日。業(yè)績表現截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績
不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0.6%
注：以上費用在投資者贖回基金過程中收取。本基金不收取申購費用，場內場外贖回費率一致。場
內交易費用以證券公司實際收取為準。
（二）基金運作相關費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 1.00% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.12% 基金托管人
審計費用 55,000.00元/年 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資
產扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用。年費用金額
為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其他運作費用，詳見《招募說
明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關于“基金份額持有人數量和資產
規(guī)?！钡念A警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，最終實際情況以基金定
期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
基金運作綜合費率（年化）
1.13%
注：若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如上表所示?；鸸?
理費率、托管費率為基金現行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數據為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：市場風險、信用風險、債券收益率曲線變動風險、再投資風險、流
動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規(guī)性風險、基金估值風險、本基金的特有風險、本基金
法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險等。
本基金的特有風險包括：1、指數化投資的風險。本基金的股票及存托憑證投資比例不低于基
金資產的90%，其中投資于標的指數成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于非現金基
金資產的80%，業(yè)績表現將會隨著標的指數的波動而波動；同時本基金在多數情況下將維持較高的
股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數同步下跌的風險。
2、標的指數的風險：（1）標的指數波動的風險；（2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離
的風險；（3）標的指數值計算出錯的風險；（4）標的指數編制方案帶來的風險；（5）標的指數變更
的風險；（6）標的指數成份股停牌的風險；（7）指數編制機構停止服務的風險。
3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險。在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕
對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度
和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
4、基金投資科創(chuàng)板股票的風險。本基金可根據投資目標、投資策略需要或市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產投資于科創(chuàng)板股票，基金并非必然投資
于科創(chuàng)板股票。本基金投資科創(chuàng)板上市交易股票將承擔科創(chuàng)板因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來的特有風險。
5、基金投資存托憑證的風險。本基金投資存托憑證在承擔境內上市交易股票投資的共同風險
外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關的特有風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管
理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1、基金合同、托管協議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯系方式
5、其他重要資料
富國中證煤炭指數型證券投資基金（A類份額）基金產品資料概要更新.pdf