華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于2025年4月21日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕858號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為交易型開放式、股票型指數(shù)基金。
3、本基金的基金管理人為華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為光大證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）認(rèn)購(gòu)本基金。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
6、本基金自2025年9月4日起至2025年9月12日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年9月4日起至2025年9月12日；通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年9月4日起至2025年9月12日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員。
8、投資者可以通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
9、辦理本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見以下“網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”部分，各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
10、投資者參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。
11、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照規(guī)定費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用/傭金。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金比率不超過認(rèn)購(gòu)份額的0.80%。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但除基金合同另有約定外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但基金合同另有約定除外。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
13、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)可多次申報(bào)，不可撤單，一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
14、銷售網(wǎng)點(diǎn)（指代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)）對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在《基金合同》生效后通過其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
15、投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)所得的基金份額都屬場(chǎng)內(nèi)份額。
16、投資者可閱讀刊登在2025年9月1日《上海證券報(bào)》上的《華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在2025年9月1日中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
17、各發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。在發(fā)售期間，除本公告所列的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)外，如增加其他網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在本公司網(wǎng)站公示。
18、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（40088-50099）、基金托管人光大證券股份有限公司以及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
19、本基金設(shè)置募集規(guī)模上限20億元（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），具體規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟妗耙?、本次發(fā)售基本情況”部分內(nèi)容。
20、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單，并予以公告。本基金上市后，未登記在申購(gòu)贖回代理券商的基金份額只能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資者需進(jìn)行上述份額的贖回交易，須先轉(zhuǎn)托管到本基金的申購(gòu)贖回代理券商。
21、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過程中的增值稅風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，如投資存托憑證的，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購(gòu)贖回所涉及申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
22、本公司擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱
華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF華安
基金代碼：159279
2、基金類型
股票型證券投資基金
3、運(yùn)作方式
交易型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
6、募集目標(biāo)
本基金設(shè)置募集規(guī)模上限為人民幣20億元（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。本基金對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)”）采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
（1）若本基金募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部確認(rèn)后不超過人民幣20億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，本基金募集總規(guī)模超過20億份（折合為金額20億元人民幣），則該日為本基金最后認(rèn)購(gòu)日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
（3）末日現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）：
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（20億份－募集期末日之前有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額）/募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額
募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)募集期末日每筆有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)有效認(rèn)購(gòu)份額（不含募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微高于或低于20億份。募集期末日投資者有效現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到20億元的，本基金結(jié)束募集。
7、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
9、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
10、銷售機(jī)構(gòu)和銷售地點(diǎn)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見本公告“八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”部分內(nèi)容。
（3）如本次募集期間，新增網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
11、募集時(shí)間安排
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起至基金份額停止發(fā)售之日止，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月。
本基金自2025年9月4日起至2025年9月12日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年9月4日起至2025年9月12日；通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期為2025年9月4日起至2025年9月12日。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，本基金仍未達(dá)到法定備案條件，本基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
13、募集資金利息的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（1）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于0.80%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S，份） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬 0.80%
50萬≤S＜100萬 0.50%
S≥100萬 1000元/筆
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)傭金的計(jì)算方法
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
總認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購(gòu)確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為1元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
該投資者所得認(rèn)購(gòu)份額為：
總認(rèn)購(gòu)份額=1,000+1/1.00=1,001.00份
即投資者采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，需準(zhǔn)備1,008.00元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為1元，則投資者實(shí)際可得到1,001.00份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)均以基金份額申請(qǐng)。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。
3、募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)不設(shè)上限，但受到本基金募集規(guī)模上限為人民幣20億元的限制。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)可多次申報(bào)，不可撤單，一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、投資者的開戶
1、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需持有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)：
深圳證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金份額的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立并使用深圳證券交易所A股賬戶。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年9月4日至2025年9月12日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）開立深圳證券交易所的A股賬戶或基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2025年9月4日至2025年9月12日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日不營(yíng)業(yè)），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)
①開立深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
②在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
③投資者填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書。一經(jīng)申報(bào)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后辦理過戶登記。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與《基金合同》生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)B樓2118室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期31-32層
法定代表人：朱學(xué)華
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
成立時(shí)間：1996年4月23日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：461078.7639萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1242號(hào)
聯(lián)系人：竇華宸
電話：021-22167436
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)代理機(jī)構(gòu)
（1）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)代理機(jī)構(gòu)
投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，目前名單如下：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
聯(lián)系人：丁志勇
（五）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：安冬、陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所與經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：虞京京、歐夢(mèng)溦
華安基金管理有限公司
2025年9月1日
華安創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf