招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商國證石油天然氣交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：東方財富證券股份有限公司
登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
二○二六年三月
重要提示
1、招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“招商國證石油天然氣ETF”、“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕318號文準予注冊。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運作方式是交易型開放式。
3、本基金的管理人為招商基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為東方財富證券股份有限公司，本基金的登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年3月9日至2026年3月20日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購業(yè)務）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。
基金募集過程中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計募集規(guī)模接近、達到或超過20億元人民幣的，基金提前結(jié)束募集，下個工作日及之后不再接受新的網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計累計有效認購申請份額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計末日認購申請確認比例的計算方法如下：
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計末日認購申請確認比例＝（20億份－末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額）/末日網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額
末日投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購或網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請確認份額=末日提交的有效網(wǎng)上現(xiàn)金認購或網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請份額×網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計末日認購申請確認比例
“末日之前網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額”和“末日網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購合計有效認購申請份額總額”都不包括募集期利息和認購費用。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記機構(gòu)按照末日認購申請確認比例對末日每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過20億份。末日認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
另請投資者注意，本基金采用“末日比例確認”的認購確認方式，將導致募集期末日認購的投資者的認購確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購確認份額對應的認購費率高于認購申請份額對應的認購費率的情形。
7、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
8、投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開立的深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關規(guī)定。
深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購及二級市場交易。
如投資人需要通過申購贖回代理機構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理機構(gòu)，否則無法辦理本基金的申購和贖回。
已購買過由招商基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在認購時間內(nèi)可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認購申報提交后不可撤銷，認購申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），超過部分須為1萬份的整數(shù)倍。投資人在認購時間內(nèi)可以多次認購，累計認購份額不設上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。投資人認購申報提交后不可撤銷。
10、投資人在認購本基金時，需按基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。投資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。投資人不得使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.cmfchina.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告以及本公告將同時刊登在《上海證券報》。
13、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。
14、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，或已有發(fā)售代理機構(gòu)增加新的銷售網(wǎng)點，將及時公告。
15、本公司可根據(jù)基金銷售情況適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
16、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。
17、投資者如有任何問題，可撥打本公司客戶服務電話(400-887-9555)進行咨詢。
18、風險提示
（1）證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具。投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
（2）基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
（3）本基金投資于標的指數(shù)成份券（含存托憑證）和備選成份券（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：市場風險、基金管理風險、流動性風險、本基金特有的風險等。本基金的具體風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金特有的風險包括：
（1）指數(shù)化投資的風險
本基金投資標的指數(shù)成份券及備選成份券的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在多數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步下跌的風險。
（2）標的指數(shù)的風險
1）本基金的指數(shù)提供方為深圳證券信息有限公司，如果深圳證券信息有限公司提供的指數(shù)數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯，基金管理人依據(jù)該數(shù)據(jù)進行投資，可能會對基金的投資運作產(chǎn)生不利影響。
2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份券的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
3）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
4）標的指數(shù)值計算出錯的風險
盡管深圳證券信息有限公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準確性，但不對此作任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進行投資決策，則可能導致?lián)p失。
5）標的指數(shù)變更的風險
根據(jù)基金合同規(guī)定，如發(fā)生導致標的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標的指數(shù)。若標的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應進行調(diào)整。屆時本基金的風險收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和機會成本。投資者須承擔因標的指數(shù)變更而產(chǎn)生的風險與成本。
（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能導致基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）標的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法，使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
2）標的指數(shù)成份券發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份券在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份券派發(fā)現(xiàn)金紅利、送配等所獲收益導致基金收益率偏離標的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）由于成份券摘牌或流動性差等因素，基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和基金托管費等，可能導致本基金在跟蹤指數(shù)時產(chǎn)生收益上的偏離。
6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。
7）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累會影響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。
8）特殊情況下，如果本基金采取成份券替代策略，基金投資組合與標的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導致基金收益率與標的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
9）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受供求關系等諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風險。
（7）成份券停牌的風險
標的指數(shù)成份券可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份券停牌時可能面臨如下風險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
2）停牌成份券可能因其權(quán)重占比、市場復牌預期、現(xiàn)金替代標識等因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
3）若成份券停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按照約定方式進行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標的指數(shù)成份券可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份券以獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風險。
（8）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
基金管理人或者基金管理人委托的機構(gòu)在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向深圳證券交易所發(fā)送，由深圳證券交易所對外發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤，投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需由投資人自行承擔。
（9）投資人申購失敗的風險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。
（10）投資人贖回失敗的風險
如果投資人提出贖回申請時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或者基金投資組合中不具備足額的符合要求的贖回對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的贖回申請，則投資者的贖回申請失敗。基金管理人可能根據(jù)成份券市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此可能導致投資人按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（11）基金贖回對價的變現(xiàn)風險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份券流動性差等因素，投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風險。
（12）套利風險
鑒于證券市場的交易機制和技術(shù)約束，套利完成需要一定的時間，因此套利存在一定風險。同時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所以折溢價在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，當一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時停牌等情況時，溢價套利會因成份券無法買入而受影響，折價套利會因成份券無法賣出而受影響。
（13）申購贖回清單差錯風險
如果基金管理人提供的當日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進行將受影響。
（14）退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易。
（15）第三方機構(gòu)服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風險：
1）申購贖回代理機構(gòu)因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
2）登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券/期貨交易所及其他代理機構(gòu)。
3）證券/期貨交易所、登記機構(gòu)、基金托管人及其他代理機構(gòu)可能違約，導致基金或投資者利益受損。
（16）申購贖回清單標識設置風險
基金管理人在進行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標識設置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行為對基金持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標識設置的完全合理性。
（17）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值低于面值的風險。
（18）本基金的投資范圍包含資產(chǎn)支持證券，可能帶來以下風險：
1）信用風險：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
2）利率風險：市場利率波動會導致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動，一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損失的風險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風險。
3）流動性風險：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風險。
4）提前償付風險：債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風險。
（19）投資股指期貨風險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，具備一些特有的風險點。投資股指期貨主要存在市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、操作風險等。
（20）投資國債期貨風險
國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（21）投資股票期權(quán)風險
本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的，投資股票期權(quán)的主要風險包括價格波動風險、市場流動性風險、強制平倉風險、合約到期風險、行權(quán)失敗風險、交易違約風險等。影響期權(quán)價格的因素較多，有時會出現(xiàn)價格較大波動，而且期權(quán)有到期日，不同的期權(quán)合約又有不同的到期日，若到期日當天沒有做好行權(quán)準備，期權(quán)合約就會作廢，不再有任何價值。此外，行權(quán)失敗和交收違約也是股票期權(quán)交易可能出現(xiàn)的風險，期權(quán)義務方無法在較首日備齊足額資金或證券用于交收履約，會被判為交收違約并受罰，相應地，行權(quán)投資者就會面臨行權(quán)失敗而失去交易機會。
（22）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資，可能存在杠桿風險和對手方交易風險等融資業(yè)務特有風險。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：1)流動性風險：面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回對價的風險；2)信用風險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權(quán)益補償及借券費用的風險；3)市場風險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。
（23）存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（24）債券回購風險
債券回購為提升基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。例如：回購交易中，交易對手在回購到期時不能償還全部或部分證券或價款，造成基金資產(chǎn)損失的風險；回購利率大于債券投資收益而導致的風險；由于回購操作導致投資總量放大，進而放大基金組合風險的風險；債券回購在對基金組合收益進行放大的同時，也放大了基金組合的波動性（標準差），基金組合的風險將會加大；回購比例越高，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。如發(fā)生債券回購交收違約，質(zhì)押券可能面臨被處置的風險，因處置價格、數(shù)量、時間等的不確定，可能會給基金資產(chǎn)造成損失。
（25）本基金可投資北京證券交易所股票。北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，基金投資北京證券交易所股票可能面臨中小企業(yè)經(jīng)營風險、股價大幅波動風險、企業(yè)退市風險、流動性風險、監(jiān)管規(guī)則變化的風險等，從而可能對基金凈值帶來不利影響或損失。
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)(包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：招商基金客戶服務熱線（4008879555），招商基金公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）或者通過其他非直銷銷售機構(gòu)、深圳證券交易所網(wǎng)站，對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受能力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應確保在投資本基金后，即使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
19、基金管理人提請投資人特別注意，因基金份額分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。
20、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請投資者正確認識和對待本基金未來可能的收益和風險?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
一、本次基金發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱
基金簡稱：招商國證石油天然氣ETF
場內(nèi)簡稱：石油ETF招商
基金代碼：159197
（三）基金的類別
股票型證券投資基金
（四）基金運作方式
交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（八）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認購直銷機構(gòu)
招商基金管理有限公司
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)（三）銷售機構(gòu)2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
具體名單詳見本公告“八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)（三）銷售機構(gòu)3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)”。
（十）募集時間安排與基金合同生效
本基金自2026年3月9日至2026年3月20日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，并及時公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（十一）募集期利息的處理方式
網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機構(gòu)的記錄為準。
二、基金的認購費用
（一）認購費用
認購費用由投資人承擔，認購費率如下表所示：
認購份額（S） 認購費率
S＜100萬份 0.3%
S≥100萬份 每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不超過認購份額0.3%的標準收取一定的傭金。投資者申請重復現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。本基金認購費用由認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展網(wǎng)下現(xiàn)金認購的費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關公告。
（二）認購費用計算公式與收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額、利息折算的份額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
利息折算的份額=利息/認購價格
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購款項在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息和具體的份額以登記機構(gòu)的記錄為準。利息折算份額的計算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.3%，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認購傭金＝1.00×100,000×0.3%＝300.00元
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.3%）＝100,300.00元
利息折算份額=2.00/1.00=2份
總認購份額＝100,000＋2＝100,002份
即：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)采用現(xiàn)金方式認購100,000份本基金，假設該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.3%，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，該投資人需準備100,300.00元資金，加上認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可以得到100,002份本基金基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購金額、利息折算的份額的計算公式為：認購金額＝認購價格×認購份額
（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
利息折算的份額＝利息/認購價格
總認購份額＝認購份額＋利息折算的份額網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購款項在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息和具體的份額以基金管理人的記錄為準。利息折算份額的計算采用截尾法保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認購50,000份本基金，假設認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：認購金額＝1.00×50,000＝50,000.00元
利息折算份額＝1.00/1.00＝1份
總認購份額＝50,000＋1＝50,001份
即：某投資人通過基金管理人采用現(xiàn)金方式認購50,000份本基金，假設認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，該投資人需準備50,000.00元資金，加上認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算的份額后，一共可以得到50,001份本基金基金份額。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算與通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算方式相同。
三、投資者開戶
（一）賬戶的開立
投資人認購本基金時需具有深圳證券賬戶，即在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開立的深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關開設深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項
1、深圳證券投資基金賬戶只能進行基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購及二級市場交易。
2、如投資人需要通過申購贖回代理機構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理機構(gòu)，否則無法辦理本基金的申購和贖回。
3、已購買過由招商基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資人，其擁有的招商基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
（一）業(yè)務辦理時間：
2026年3月9日至2026年3月20日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
（二）認購手續(xù)：
投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購。
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認購流程、需提交的文件等應遵循代理發(fā)售機構(gòu)及深圳證券交易所的有關規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務辦理時間：2026年3月9日至2026年3月20日的9:00-16:00（當日16:00之后的委托將作廢，需于下一工作日重新提交申請，周六、周日、節(jié)假日不受理申請）。
2、認購手續(xù)：
（1）投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購手續(xù)時須提交如下資料：
1）個人投資者提供身份證件原件及復印件；
2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件（身份證、軍人證或護照）；
3）深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡（原件和復印件）；
4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；
5）填寫《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請表》(一式兩份（原件）)；
6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認購業(yè)務授權(quán)委托書》；
7）《ETF基金網(wǎng)下認購客戶信息登記表》；
8）《ETF基金網(wǎng)下認購投資者風險識別能力和承受能力調(diào)查問卷/信息收集表》；
9）本公司直銷柜臺要求提供的其他有關材料。
（2）投資者應在辦理認購申請當日下午16:30之前，將足額認購資金（含手續(xù)費）匯入本公司指定的任一直銷專戶。本公司的直銷專戶如下：
深圳直銷賬戶----賬戶一：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
開戶行：招商銀行股份有限公司深圳總行大廈營業(yè)部
賬號：813189188810001
深圳直銷賬戶----賬戶二:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行
賬號：4000032419200009325
深圳直銷賬戶----賬戶三:
戶名：招商基金管理有限公司
開戶行：中國銀行深圳分行福田支行
賬號：756257923700
北京直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：860189209810001
開戶行：招商銀行北京分行
上海直銷賬戶：
戶名：招商基金管理有限公司－直銷專戶
賬號：216089179510001
開戶行：招商銀行上海分行
（3）注意事項：
1）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請注明購買的基金名稱和基金代碼；
2）若投資者的認購資金在認購申請當日16：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則以資金到賬日作為受理申請日（即有效申請日）；
3）投資者在認購時不能使用招商基金管理有限公司的開放式基金賬戶，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券投資基金賬戶卡；
4）為了保證客戶資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務章的轉(zhuǎn)賬匯款回單復印件傳真至我公司客戶服務部直銷柜臺：（0755）83196360、83199266；
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，招商基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務辦理時間：2026年3月9日至2026年3月20日，具體業(yè)務辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
2、認購手續(xù)：
（1）開立深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的委托申請書。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
六、清算與交割
（一）本基金權(quán)益由登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金管理人及登記機構(gòu)的記錄為準。
七、基金的驗資與基金合同生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關資金的退還工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
設立日期：2002年12月27日
注冊資本：人民幣13.1億元
法定代表人：王穎
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
電話：（0755）83199596
傳真：（0755）83076974
聯(lián)系人：賴思斯
（二）基金托管人
名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)永和路118弄東方環(huán)球企業(yè)中心24號樓5樓(基金托管部）
法定代表人：戴彥
成立日期：2000年3月7日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：127億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2022〕1134號
（三）銷售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構(gòu)
直銷機構(gòu)：招商基金管理有限公司
招商基金直銷交易服務聯(lián)系方式
地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直銷柜臺
電話：（0755）8319635983196358
傳真：（0755）83196360
備用傳真：（0755）83199266
聯(lián)系人：馮敏
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際情況變更網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)，并予以公告。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
投資者可直接通過以下具有基金銷售業(yè)務資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務（排序不分先后）：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準。
4、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金。
（四）基金份額登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴、鄧雯
招商基金管理有限公司
2026年3月6日
招商國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf