工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金份額發(fā)售公告
工銀瑞信基金管理有限公司
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重要提示
1、工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2026年1月27日證監(jiān)許可【2026】195號(hào)文注冊。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)
對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
中國證監(jiān)會(huì)不對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托
管人為國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”），登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資
人。
5、本基金將自2026年3月2日至2026年3月13日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月2日至2026
年3月13日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月2日至2026年3月13日。基金管理人
可根據(jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時(shí)公告。本基金的募集期限不超過
3個(gè)月。
6、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員用深圳
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人和/或其
指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
7、投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）
或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
8、本基金認(rèn)購費(fèi)用或認(rèn)購傭金不超過認(rèn)購份額的0.3%。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購的，單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦
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理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)
認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)
定。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。具
體規(guī)?？刂品桨冈斠姳竟妗暗谝徊糠郑ㄊ┠技?guī)模限制方案”。
11、投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報(bào)，申報(bào)提交后不可撤單。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷
售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投資者應(yīng)及時(shí)查詢其認(rèn)購申請的
確認(rèn)結(jié)果。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解工銀瑞信中證
港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2026年2月13日
刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.icbcubs.com.cn）、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和中
國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》和《工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金基金合同》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金
募集相關(guān)事宜。
14、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)外，如增加或減少其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，
本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和
時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-811-9999）及各發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)客服電話咨詢。
16、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本公司擁有對本
基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金主要投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者
在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、杠桿風(fēng)險(xiǎn)
和金融模型風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、ETF基金的特定風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)板投
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資風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)、
投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)、場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)
算模式的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷
售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為交易型開放式基金，投資目標(biāo)為緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)“中證港股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)”，
追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及
標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤
誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述
范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金還將投資港股通投資標(biāo)的股票，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的
風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通
機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交
易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、港股因額度限制交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、
境外市場的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場內(nèi)投資部
分將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運(yùn)作過程中的信息
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易指令傳輸和資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、無法完成當(dāng)日估值的風(fēng)
險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、基金投資非公開信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨因此帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及
市場風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露
文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況
等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委
托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告
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以及基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘?
照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一
定盈利，也不保證最低收益。
本基金初始募集凈值1.00元。在市場波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，
本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投
資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
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目錄
一、本次基金募集的基本情況................................................................................................1
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定........................................................................................................5
三、投資者開戶........................................................................................................................6
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序........................................................................................................7
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序........................................................................................................8
六、清算與交割......................................................................................................................10
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效......................................................................................11
八、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)..........................................................................................12
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一、本次基金募集的基本情況
（一）基金名稱
工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF工銀
基金代碼：159179
（二）基金類型和運(yùn)作方式
股票型指數(shù)基金，交易型開放式
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員用深圳證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人和/或其指
定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
（七）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901
法定代表人：趙桂才
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-81042588、010-81042599
聯(lián)系電話：010-66583199
聯(lián)系人：王海瑞
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公司網(wǎng)站：www.icbcubs.com.cn
本公司直銷柜臺(tái)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見本公告“八（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易
所會(huì)員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)發(fā)售本基金。如本次募
集期間，新增發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）基金發(fā)售時(shí)間安排
1、本基金自2026年3月2日至2026年3月13日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月2日至2026年
3月13日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年3月2日至2026年3月13日?；鸸芾砣丝?
根據(jù)募集情況適當(dāng)縮短或延長本基金的募集期限并及時(shí)公告。本基金的募集期限不超過3
個(gè)月。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（九）認(rèn)購方式與費(fèi)率
1、基金份額初始面值：本基金份額初始面值為1.00元人民幣。
2、認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，具體如下表所示：
認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率/傭金比率
100萬份以下 0.3%
100萬份以上（含） 按筆收取，每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購傭金由通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購的
投資者承擔(dān)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)申請多次現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)
率檔次分別計(jì)費(fèi)。
3、認(rèn)購金額及認(rèn)購費(fèi)用
（1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購金額的
計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
認(rèn)購總份額＝認(rèn)購份額＋有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款
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項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算的份額
保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購本基金800,000份，不收取認(rèn)購
費(fèi)用，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購金額＝1.00×800,000=800,000元
該投資人所得認(rèn)購份額為：
認(rèn)購總份額＝800,000＋100/1.00=800,100份
即某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購本基金800,000份，不收取認(rèn)購費(fèi)
用，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認(rèn)購金額為800,000元，可得到800,100
份基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額
申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭
金。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息折算
為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，
舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
利息折算的份額＝有效認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購總份額＝認(rèn)購份額＋利息折算的份額
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為
0.3%，且該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息1元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×(1＋0.3%)＝1,003元
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.3%＝3元
利息折算的份額=1/1.00=1份
認(rèn)購總份額＝1,000+1=1,001份
即投資者需準(zhǔn)備1,003元資金，可得到1,000份基金份額。假如該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息1
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元，則投資者可得1,001份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基
金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去
部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、募集資金利息的處理方式
募集期間募集的認(rèn)購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額
歸投資人所有。
（十）募集規(guī)模限制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣20億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用），采
取“末日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例對募集期
末日每筆認(rèn)購有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，
最終確認(rèn)的本基金的認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含募集期利息）可能會(huì)略微高于或低于20億份。
投資者最終有效認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本
基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。敬請投資者注意，因采用“末日比例確認(rèn)”的方
式，可能導(dǎo)致末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適
用費(fèi)率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的費(fèi)率的情形。
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二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投
資人發(fā)售。
2、投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000
份或其整數(shù)倍。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000
份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以
上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、
業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
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三、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）
或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證
明文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或
深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具
體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
3、賬戶使用注意事項(xiàng)
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券
投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交
易。
（2）已購買過由工銀瑞信基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的
工銀瑞信基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
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四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
2026年3月2日至2026年3月13日的上午9:30—11:30和下午13:00—15:00。
2、認(rèn)購限額：
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1000份或其整數(shù)倍。投資
者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金
發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認(rèn)購手續(xù)：
投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購。
投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅豢沙穯巍?
投資者在各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的認(rèn)購手續(xù)，以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年3月2日至2026年3月13日的上午9:00-11:30和下午
13:00-17:00。
2、認(rèn)購限額：投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份
以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、
業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認(rèn)購手續(xù)
投資者須先開立深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，然后到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)提供
下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)（具體以直銷柜臺(tái)規(guī)定為準(zhǔn)）：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
法定代表人授權(quán)委托；法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件加蓋公章的復(fù)印件；
（3）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（加蓋公章的復(fù)印件）；
（4）個(gè)人投資者簽署《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》，機(jī)構(gòu)投資者簽署《機(jī)構(gòu)
投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》；
（5）《工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；
（6）投資者填寫認(rèn)購委托單，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒；
（7）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、在認(rèn)購期內(nèi)，將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶：
戶名：工銀瑞信基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行
賬號(hào)：0200004129027311455
大額支付號(hào)：102100000415
投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購
期間每日17：00前到賬。
5、注意事項(xiàng)：
（1）若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到本公司指定的直銷資金賬
戶且未能提供有效劃款憑證，則當(dāng)日提交的申請視為無效；
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（2）投資人匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人
和用途欄內(nèi)容；
（3）為了確?？蛻糍Y金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單
據(jù)傳真至本公司直銷柜臺(tái)。傳真號(hào)碼：010-81042588、010-81042599。
（4）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，工銀瑞信基金管理有限公司
及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年3月2日至2026年3月13日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購限額：發(fā)售代理機(jī)構(gòu)接受認(rèn)購份額為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金的認(rèn)購。
投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基
金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認(rèn)購手續(xù)
投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)認(rèn)
購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金，認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
投資者在各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的認(rèn)購手續(xù)，以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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六、清算與交割
1、募集期間募集的認(rèn)購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額
歸投資人所有。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
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七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)
構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?
證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間
募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
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八、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901
法定代表人：趙桂才
成立時(shí)間：2005年6月21日
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-66583100
聯(lián)系人：郝煒
（二）基金托管人
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1666號(hào)
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-81042588、010-81042599
聯(lián)系人：王海瑞
工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
本公司直銷柜臺(tái)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況變更或增減網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單
如下：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大
同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、
東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、
國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、
國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證
券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫
證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平
安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證
券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西
南證券、湘財(cái)證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、
甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、
中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、
中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會(huì)員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理
人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過深交所交易
系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
4、基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)
定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師
本公司聘請的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
事務(wù)所全稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：賀耀、王蕊
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：王蕊
工銀瑞信基金管理有限公司
2026年2月13日
工銀瑞信中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf