易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
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易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市日期：2026 年4 月27 日
公告日期：2026 年4 月22 日
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目錄
一、重要聲明與提示.............................................................................................3
二、基金概覽........................................................................................................ 4
三、基金的募集與上市交易................................................................................. 6
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人................................................... 8
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介..................................................................................... 9
六、基金合同摘要.............................................................................................. 12
七、基金財(cái)務(wù)狀況.............................................................................................. 12
八、基金投資組合.............................................................................................. 14
九、重大事件揭示.............................................................................................. 17
十、基金管理人承諾...........................................................................................17
十一、基金托管人承諾.......................................................................................17
十二、基金上市推薦人意見(jiàn)............................................................................... 18
十三、備查文件目錄...........................................................................................18
附件1：一級(jí)交易商........................................................................................... 19
附件2：基金合同摘要........................................................................................37
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一、重要聲明與提示
易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）上市
交易公告書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“本報(bào)告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1 號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格
式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，易方達(dá)基金管理有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托
管人中國(guó)工商銀行股份有限公司保證本報(bào)告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和深圳證券交易所對(duì)本基金上市
交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本報(bào)告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)?br/>細(xì)閱讀2026 年3 月23 日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）上的《易方
達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說(shuō)明
書(shū)》”）。
本基金投資于中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其投資目標(biāo)是緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度
和跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因
素產(chǎn)生波動(dòng)，投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，
充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)投資基金的意
愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基
金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金
法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、稅收
風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股
票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股集中于畜牧養(yǎng)殖主題公司的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波
動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間較短的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案
帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）ETF 運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，
包括參考IOPV 決策和IOPV 計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、組
合證券停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單中設(shè)置
較低的申購(gòu)/贖回份額上限的風(fēng)險(xiǎn)、滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單
差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、
4
基金分紅特殊安排的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；（3）投資特定品種（包括
股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、科創(chuàng)板股票、北交所股票、資產(chǎn)支持證券、
存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定。投資本基金可能面臨的一般
風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)
相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)投資部分
將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參
與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運(yùn)作過(guò)程中的信息系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易指令傳輸和資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)法完成當(dāng)日估值的風(fēng)險(xiǎn)、交
易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、基金投資非公開(kāi)信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)等。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，當(dāng)日競(jìng)價(jià)買入的基金份額，當(dāng)日可以
贖回；當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以贖回。
投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF 的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的申購(gòu)、
贖回及交易。投資者一旦申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金申購(gòu)和贖回所涉及的登記方式以
及申購(gòu)贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)可。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1 元初始面
值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1 元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資者投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本
金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金
合同》。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本
基金表現(xiàn)的保證。
二、基金概覽
（一）基金名稱與基金代碼
易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
1.基金代碼：159020
2.基金簡(jiǎn)稱：易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)ETF
5
3.場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：養(yǎng)殖ETF 易方達(dá)
（二）基金份額總額：
2026 年4 月20 日，本基金總份額201,567,082.00 份。
（三）基金份額凈值：
2026 年4 月20 日，基金份額凈值1.0001 元。
（四）本次上市交易份額：201,567,082.00 份。
（五）上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
（六）上市交易日期：2026 年4 月27 日。
（七）基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司。
（八）基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司。
（九）基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
（十）上市推薦人：無(wú)。
（十一）目前，本基金的申購(gòu)、贖回代辦證券公司（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）如下：
序號(hào)一級(jí)交易商序號(hào)一級(jí)交易商
1 渤海證券股份有限公司33 金融街證券股份有限公司
2 財(cái)達(dá)證券股份有限公司34 金元證券股份有限公司
3 長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司35 開(kāi)源證券股份有限公司
4 長(zhǎng)城證券股份有限公司36 聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
5 德邦證券股份有限公司37 民生證券股份有限公司
6 東北證券股份有限公司38 南京證券股份有限公司
7 東方財(cái)富證券股份有限公司39 平安證券股份有限公司
8 東方證券股份有限公司40 瑞銀證券有限責(zé)任公司
9 東莞證券股份有限公司41 山西證券股份有限公司
10 東海證券股份有限公司42 上海證券有限責(zé)任公司
11 東吳證券股份有限公司43 申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
12 東興證券股份有限公司44 申萬(wàn)宏源證券有限公司
13 方正證券股份有限公司45 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
14 光大證券股份有限公司46 萬(wàn)和證券股份有限公司
15 廣發(fā)證券股份有限公司47 萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
16 國(guó)海證券股份有限公司48 西部證券股份有限公司
17 國(guó)金證券股份有限公司49 西南證券股份有限公司
18 國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司50 湘財(cái)證券股份有限公司
19 國(guó)盛證券股份有限公司51 信達(dá)證券股份有限公司
20 國(guó)泰海通證券股份有限公司52 興業(yè)證券股份有限公司
21 國(guó)投證券股份有限公司53 粵開(kāi)證券股份有限公司
22 國(guó)新證券股份有限公司54 招商證券股份有限公司
23 國(guó)信證券股份有限公司55 浙商證券股份有限公司
6
24 華安證券股份有限公司56 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
25 華寶證券股份有限公司57 中國(guó)銀河證券股份有限公司
26 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司58 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
27 華福證券股份有限公司59 中泰證券股份有限公司
28 華泰證券股份有限公司60 中信建投證券股份有限公司
29 華西證券股份有限公司61 中信證券（山東）有限責(zé)任公司
30 華鑫證券有限責(zé)任公司62 中信證券股份有限公司
31 華源證券股份有限公司63 中信證券華南股份有限公司
32 江海證券有限公司64 中原證券股份有限公司
基金管理人可根據(jù)情況變更一級(jí)交易商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1.基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：2026 年3 月10 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)
許可〔2026〕433 號(hào)）。
2.基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
3.基金合同期限：不定期。
4.發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2 種方式。
5.發(fā)售日期及發(fā)售期限：本基金自2026 年3 月26 日至2026 年4 月14 日進(jìn)行發(fā)售，共
13 個(gè)工作日。其中網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期均為2026 年3 月26 日至2026 年4
月14 日。
6.發(fā)售價(jià)格：1.00 元人民幣。
7.發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司直銷中心。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位：愛(ài)建
證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦
證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興
證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)
證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證
券、國(guó)元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福
證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海
證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西
7
證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、
萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、
信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、
長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、
中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證
券、中原證券（排名不分先后）
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深交所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人不就此事項(xiàng)
進(jìn)行公告。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：無(wú)。
8.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
（二）基金合同生效
本基金自2026 年3 月26 日起公開(kāi)募集，截至2026 年4 月14 日，募集工作已經(jīng)順利結(jié)
束。經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為
201,551,000.00 元人民幣，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為17,156.88 元人民幣（其中
結(jié)轉(zhuǎn)基金份額16,082.00 份，其余利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)），以上資金共計(jì)201,568,156.88 元
人民幣，折合201,567,082.00 份基金份額。本基金募集資金已于2026 年4 月17 日劃入本
基金托管賬戶。在募集期內(nèi)， 易方達(dá)基金管理有限公司運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金
7,500,145.00 份。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)和《易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管
理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，基金合同于2026
年4 月17 日正式生效，該日基金份額總額為201,567,082.00 份。自基金合同生效之日起，
基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（三）日常申購(gòu)、贖回情況
本基金日常申購(gòu)、贖回開(kāi)放日：2026年4月27日。有關(guān)本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)事宜詳見(jiàn)
相關(guān)公告。
（四）基金上市交易
1.基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上【2026】506 號(hào)。
2.上市交易日期：2026 年4 月27 日。
3.上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4.本次上市交易的基金份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：養(yǎng)殖ETF 易方達(dá)，基金代碼：159020。
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易。
5.本次上市交易份額：201,567,082.00 份。
6．基金凈值的披露：基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基
8
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。本基金上市交易后，
基金管理人于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金份額凈值傳送給深圳證
券交易所，深圳證券交易所于每個(gè)估值日的下一個(gè)工作日通過(guò)行情系統(tǒng)揭示。
7.未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不
存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026 年4 月20 日，本基金份額持有人戶數(shù)為2,009 戶，平均每戶持有的基金份額
為100,332.05 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026 年4 月20 日，本基金總份額201,567,082.00 份，全部為上市交易份額。其
中機(jī)構(gòu)投資者持有的份額為32,627,114.00 份，占本次上市交易基金份額比例為16.19%；
個(gè)人投資者持有的份額為168,939,968.00 份，占本次上市交易基金份額比例為83.81%。
截至2026 年4 月20 日，基金管理人的基金從業(yè)人員未持有本基金份額?；鸸芾砣烁?br/>級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；本基金的基
金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。
（三）前十名基金份額持有人的情況：
截至2026 年4 月20 日，前十名基金份額持有人的情況如下表。
序號(hào)持有人名稱（全稱）
持有基金份額
（份）
占基金總份額比
例
1 易方達(dá)基金管理有限公司7,500,145.00 3.72%
2 國(guó)信證券股份有限公司7,000,136.00 3.47%
3
中泰證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)
保證券賬戶
3,226,188.00 1.60%
4 袁振勤3,000,524.00 1.49%
5 張洋3,000,087.00 1.49%
6
深圳市恒泰融安投資管理有限公司－恒
泰融安創(chuàng)弘14 號(hào)私募證券投資基金
3,000,058.00 1.49%
7 趙琨2,900,225.00 1.44%
8 馬振敏2,000,349.00 0.99%
9 杭州博衍私募基金管理合伙企業(yè)（有限合2,000,155.00 0.99%
9
伙）－博衍靈溪1 號(hào)私募證券投資基金
10 莊家鑫2,000,136.00 0.99%
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1.名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
2.法定代表人：吳欣榮
3.總經(jīng)理：吳欣榮
4.注冊(cè)資本：13,244.2 萬(wàn)元人民幣
5.注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188 號(hào)6 層
6.設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2001]4 號(hào)
7.工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：91440000727878666D
8.經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
9.股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司15.1010％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總計(jì)100％
10.內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能與人員情況
自成立以來(lái)，公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定及要求，建立組織機(jī)構(gòu)健
全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基
金份額持有人的利益，并且根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化，公司設(shè)置并適時(shí)調(diào)整內(nèi)部組織架構(gòu)。
目前，公司內(nèi)部組織架構(gòu)主要分為投資條線、市場(chǎng)條線、基礎(chǔ)設(shè)施條線。其中，投資條
線包括主動(dòng)權(quán)益板塊、指數(shù)投資板塊、量化投資板塊、固定收益板塊、國(guó)際投資板塊、多資
產(chǎn)投資板塊、資產(chǎn)配置與解決方案板塊、另類投資板塊，各業(yè)務(wù)板塊下設(shè)相應(yīng)職能部門，負(fù)
10
責(zé)按各自專業(yè)分工開(kāi)展投資研究、投資管理、投資交易等工作。市場(chǎng)條線包括零售服務(wù)板塊、
一般機(jī)構(gòu)板塊、養(yǎng)老金板塊和海外機(jī)構(gòu)板塊，各業(yè)務(wù)板塊下設(shè)相應(yīng)職能部門，負(fù)責(zé)按各自所
服務(wù)的客戶群體開(kāi)展?fàn)I銷推廣和客戶服務(wù)等工作?；A(chǔ)設(shè)施條線包括金融科技板塊、合規(guī)與
風(fēng)控板塊、數(shù)據(jù)治理與服務(wù)板塊、發(fā)展研究板塊、產(chǎn)品與發(fā)展板塊、基金運(yùn)營(yíng)板塊和公司運(yùn)
營(yíng)板塊，各業(yè)務(wù)板塊下設(shè)相應(yīng)職能部門，根據(jù)各自職責(zé)開(kāi)展金融科技、合規(guī)與風(fēng)控、數(shù)據(jù)治
理與服務(wù)、發(fā)展研究、產(chǎn)品研究與宣傳策劃、基金核算與登記結(jié)算、財(cái)務(wù)行政與人力黨群等
工作。
公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行合理的人員配置，重視人才隊(duì)伍建設(shè)和人才發(fā)展，截至2026
年3 月底，公司碩士及以上人數(shù)占全體員工人數(shù)比例超過(guò)80%，形成了一支高素質(zhì)、專業(yè)化
的人才隊(duì)伍。
11.信息披露負(fù)責(zé)人：王玉
電話：020-85102688
12.基金管理業(yè)務(wù)介紹
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]4 號(hào)文批準(zhǔn)，易方達(dá)基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“易方
達(dá)”）成立于2001 年4 月17 日，注冊(cè)資本13,244.2 萬(wàn)元人民幣。易方達(dá)擁有公募、社保、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、年金、特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 等在內(nèi)的多類業(yè)務(wù)資格，在主動(dòng)權(quán)益、指
數(shù)投資、債券、多資產(chǎn)、另類資產(chǎn)等領(lǐng)域全面布局，為境內(nèi)外客戶提供資產(chǎn)管理解決方案。
13.本基金基金經(jīng)理
呂方女士，金融風(fēng)險(xiǎn)管理碩士、工商管理碩士，本基金的基金經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管
理有限公司基金經(jīng)理。曾任興業(yè)基金管理有限公司海外投資經(jīng)理，先鋒領(lǐng)航投資管理（上海）
有限公司投資產(chǎn)品策略經(jīng)理、高級(jí)專家、執(zhí)行總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有限公司研究員。呂方
歷任基金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金任職時(shí)間離任時(shí)間
易方達(dá)MSCI 中國(guó)A50 互聯(lián)互通ETF 2025-09-18 -
易方達(dá)MSCI 中國(guó)A 股國(guó)際通ETF 2025-10-18 -
易方達(dá)中證家電龍頭ETF 2025-11-22 -
易方達(dá)中證家電龍頭ETF 聯(lián)接發(fā)起式2025-11-22 -
易方達(dá)中證消費(fèi)50ETF 2025-11-29 -
易方達(dá)中證全指食品ETF 2026-01-19 -
易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)ETF 2026-04-17 -
（二）基金托管人
11
1.基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55 號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55 號(hào)
成立時(shí)間：1984 年1 月1 日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089 萬(wàn)元
托管部總經(jīng)理：劉彤
信息披露負(fù)責(zé)人：郭明
聯(lián)系電話：010-66105799
2.主要人員情況
截至2026 年3 月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209 人，平均年齡38 歲，
99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998 年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以
來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)
形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI 資產(chǎn)、QDII 資產(chǎn)、
股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資
產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 專戶資產(chǎn)、ESCROW 等門類齊全的托管產(chǎn)品體
系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托
管服務(wù)。截至2026 年3 月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金1577 只。自2003 年以
來(lái)，中國(guó)工商銀行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、
美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的113 項(xiàng)
最佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域
的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
（三）上市推薦人：無(wú)。
（四）一級(jí)交易商
12
一級(jí)交易商內(nèi)容見(jiàn)附件1。
基金管理人可根據(jù)情況變更一級(jí)交易商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（五）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：021-61418888
傳真：021-63350003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
聯(lián)系人：江麗雅
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件2。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至本報(bào)告公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
資產(chǎn)本報(bào)告期末（2026 年4 月20 日；單位：人民幣元）
資產(chǎn)：
貨幣資金175,408,649.87
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn)26,176,530.70
其中:股票投資26,176,530.70
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
13
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購(gòu)款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn)17,156.88
資產(chǎn)總計(jì)201,602,337.45
負(fù)債和凈資產(chǎn)
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬2,485.08
應(yīng)付托管費(fèi)828.36
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債2,222.40
負(fù)債合計(jì)5,535.84
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金201,567,082.00
未分配利潤(rùn)29,719.61
凈資產(chǎn)合計(jì)201,596,801.61
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì)201,602,337.45
14
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有
關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2026 年4 月20 日，本基金的投資組合情況如下：
（一） 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào)項(xiàng)目金額（元）
占基金總資產(chǎn)的
比例（%）
1 權(quán)益投資26,176,530.70 12.98
其中：股票26,176,530.70 12.98
2 固定收益投資- -
其中：債券- -
資產(chǎn)支持證券- -
3 貴金屬投資- -
4 金融衍生品投資- -
5 買入返售金融資產(chǎn)- -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融
資產(chǎn)
- -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)175,408,649.87 87.01
7 其他資產(chǎn)17,156.88 0.01
8 合計(jì)201,602,337.45 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼行業(yè)類別公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈值
比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)12,466,205.00 6.18
B 采礦業(yè)
- -
C 制造業(yè)13,710,325.70 6.80
15
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)- -
E 建筑業(yè)- -
F 批發(fā)和零售業(yè)- -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)- -
H 住宿和餐飲業(yè)- -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)- -
J 金融業(yè)- -
K 房地產(chǎn)業(yè)- -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)- -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)- -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)- -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)- -
P 教育- -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作- -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè)- -
S 綜合- -
合計(jì)26,176,530.70 12.98
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例（％）
1 300498 溫氏股份234,900 3,920,481.00 1.94
2 002714 牧原股份82,900 3,757,028.00 1.86
3 002311 海大集團(tuán)44,200 2,114,970.00 1.05
4 002157 正邦科技476,700 1,606,479.00 0.80
5 600873 梅花生物126,400 1,363,856.00 0.68
6 000876 新希望145,000 1,277,450.00 0.63
7 600201 生物股份71,600 1,038,200.00 0.51
16
8 002385 大北農(nóng)221,600 879,752.00 0.44
9 002299 圣農(nóng)發(fā)展40,000 747,200.00 0.37
10 600887 伊利股份27,800 709,178.00 0.35
（四） 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金于2026 年4 月20 日未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金于2026 年4 月20 日未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金于2026 年4 月20 日未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金于2026 年4 月20 日未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金于2026 年4 月20 日未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金于2026 年4 月20 日未投資股指期貨。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金于2026 年4 月20 日未投資國(guó)債期貨。
（十一） 投資組合報(bào)告附注
1.本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，溫氏食品集團(tuán)股份有限公司在報(bào)告編制日前一年
內(nèi)曾受到廣東省云浮市新興縣新城鎮(zhèn)人民政府的處罰。新希望六和股份有限公司在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)曾受到?jīng)錾揭妥遄灾沃蒉r(nóng)業(yè)農(nóng)村局的處罰。
本基金為指數(shù)型基金，上述主體所發(fā)行的證券系標(biāo)的指數(shù)成份股，上述主體所發(fā)行證券的投
資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門
立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2.本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
3.其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào)名稱金額（元）
1 存出保證金-
17
2 應(yīng)收證券清算款-
3 應(yīng)收股利-
4 應(yīng)收利息-
5 應(yīng)收申購(gòu)款-
6 其他應(yīng)收款17,156.88
7 其他-
8 合計(jì)17,156.88
4.報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金于2026 年4 月20 日未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金于2026 年4 月20 日前十名股票中不存在流通受限情況。
九、重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報(bào)告公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、基金管理人承諾
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專門的基金托管部，
配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)
的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的
計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
18
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)
定，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)，隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
十二、基金上市推薦人意見(jiàn)
本基金無(wú)上市推薦人。
十三、備查文件目錄
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的文件；
（二）《易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
（三）《易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
（四）《易方達(dá)中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
（五）法律意見(jiàn)書(shū)；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金
合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)
品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣?br/>提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
易方達(dá)基金管理有限公司
2026 年4 月22 日
19
附件1：一級(jí)交易商
1.渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星
聯(lián)系電話：022-28451922
客戶服務(wù)電話：956066
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
2.財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：河北省石家莊市橋西區(qū)勝利南大街87號(hào)興石廣場(chǎng)1號(hào)樓20層、22層至32層
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)勝利南大街87號(hào)興石廣場(chǎng)1號(hào)樓20層、22層至32層
法定代表人：張明
聯(lián)系人：高巖
聯(lián)系電話：0311-66006397
客戶服務(wù)電話：95363
網(wǎng)址：https://www.95363.com
3.長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層
辦公地址：廈門市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
聯(lián)系人：陳月月
聯(lián)系電話：0592-2079658
客戶服務(wù)電話：400-0099-886
網(wǎng)址：www.gwgsc.com
4.長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層長(zhǎng)城證券
法定代表人：王軍
20
聯(lián)系人：紀(jì)毓靈
聯(lián)系電話：0755-23610914
客戶服務(wù)電話：400-6666-888或95514
網(wǎng)址：www.cgws.com/cczq
5.德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)姚家街道山左路1851號(hào)山東財(cái)金大廈9層901-910室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)荊州路198號(hào)萬(wàn)碩大廈A棟21樓
法定代表人：梁雷
聯(lián)系人：閔佳
客戶服務(wù)電話：400-8888-128
網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
6.東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：021-20361166
客戶服務(wù)電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
7.東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：楊曉丹
聯(lián)系電話：021-23586595
客戶服務(wù)電話：95357
網(wǎng)址：http://www.18.cn
8.東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
21
法定代表人：魯偉銘（代）
聯(lián)系人：聞鑫
聯(lián)系電話：021-63325888
客戶服務(wù)電話：95503
網(wǎng)址：http://www.dfzq.com.cn
9.東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：潘海標(biāo)
聯(lián)系人：梁微
聯(lián)系電話：0769-22115712
客戶服務(wù)電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
10.東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
客戶服務(wù)電話：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
11.東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
聯(lián)系電話：0512-62938521
客戶服務(wù)電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
12.東興證券股份有限公司
22
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈）12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈B座）
法定代表人：李娟
聯(lián)系人：曾佳
聯(lián)系電話：010-66554122
客戶服務(wù)電話：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
13.方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座16-19層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：丁敏
聯(lián)系電話：010-59355997
客戶服務(wù)電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
14.光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：戴巧燕
聯(lián)系電話：021-22169999
客戶服務(wù)電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
15.廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
客戶服務(wù)電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
23
16.國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路13號(hào)
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號(hào)國(guó)海大廈
法定代表人：王海河
聯(lián)系人：王寧基
聯(lián)系電話：0755-82022112
客戶服務(wù)電話：95563或0771-95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
17.國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)紫竹國(guó)際大廈
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：杜晶、黎建平
聯(lián)系電話：028-86690057
客戶服務(wù)電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
18.國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈
法定代表人：顧偉
聯(lián)系人：郭逸斐
聯(lián)系電話：0510-82832051
客戶服務(wù)電話：95570
網(wǎng)址：www.glms.com.cn
19.國(guó)盛證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大廈
法定代表人：劉朝東
聯(lián)系人：占文馳
聯(lián)系電話：0791-88250812
24
客戶服務(wù)電話：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
20.國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客戶服務(wù)電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
21.國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：陳劍虹
聯(lián)系電話：0755-81682519
客戶服務(wù)電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
22.國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科谷一街10號(hào)院6號(hào)樓6層605-3室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈12至18層
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
聯(lián)系電話：010-85556048
客戶服務(wù)電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
23.國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：李欽
25
聯(lián)系電話：0755－82130833
客戶服務(wù)電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
24.華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
聯(lián)系電話：0551-65161821
客戶服務(wù)電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
25.華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
聯(lián)系電話：021-68777222
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
26.華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
聯(lián)系電話：010-68587075-6028
客戶服務(wù)電話：4008-6666-89
網(wǎng)址： www.hczq.com
27.華福證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號(hào)N1座
26
法定代表人：黃德良
聯(lián)系人：王虹
聯(lián)系電話：021-20655183
客戶服務(wù)電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
28.華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：王會(huì)清
聯(lián)系人：胡子豪
聯(lián)系電話：021-50531281
客戶服務(wù)電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
29.華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：趙靜靜
聯(lián)系電話：010-58124967
客戶服務(wù)電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
30.華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期A棟
2301A
辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號(hào)6樓
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉蘇卉
聯(lián)系電話：021-54967574
客戶服務(wù)電話：95323（全國(guó)）、400-109-9918（全國(guó)）
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
27
31.華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：曹侃程
聯(lián)系電話：027-51663237
客戶服務(wù)電話：95305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
32.江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：王金嬌
聯(lián)系電話：0451-87765732
客戶服務(wù)電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
33.金融街證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：熊麗、王捷勛
聯(lián)系電話：0471-4972675
客戶服務(wù)電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
34.金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17樓
法定代表人：陸濤
聯(lián)系人：劉萍
聯(lián)系電話：0755-83025693
28
客戶服務(wù)電話：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
35.開(kāi)源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：趙東會(huì)
聯(lián)系電話：029-88447611
客戶服務(wù)電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
36.聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心25層
法定代表人：張強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
37.民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：顧偉
聯(lián)系人：曹宇鑫
聯(lián)系電話：021-80508504
客戶服務(wù)電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
38.南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：夏宏建
聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛
聯(lián)系電話：025-58519529
29
客戶服務(wù)電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
39.平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：張穎
聯(lián)系電話：021-38643230
客戶服務(wù)電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
40.瑞銀證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12 層F1201-F1210 、
F1211B-F1215A、F1231-F1232單元、15層F1519-F1521、F1523-F1527單元
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街7 號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12 層F1201-F1210 、
F1211B-F1215A、F1231-F1232單元、15層F1519-F1521、F1523-F1527單元
法定代表人：陳安
聯(lián)系人：王詩(shī)淇
聯(lián)系電話：0755-22158809
客戶服務(wù)電話：400-887-8827
網(wǎng)址：https://www.ubs.com/ubssecurities
41.山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
聯(lián)系人：陳帥
聯(lián)系電話：0351-8686896
客戶服務(wù)電話：95573
網(wǎng)址：http://www.i618.com.cn
42.上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào)
30
辦公地址：上海市四川中路213號(hào)久事商務(wù)大廈7樓
法定代表人：李海超
聯(lián)系人：邵珍珍
聯(lián)系電話：021-53686888
客戶服務(wù)電話：4008-918-918
網(wǎng)址：https://www.shzq.com/
43.申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
44.申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：王昊洋
聯(lián)系電話：021-33388025
客戶服務(wù)電話：95523、4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
45.世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢(mèng)海大道5073號(hào)民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座
1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)夢(mèng)海大道5073號(hào)華海金融創(chuàng)新中心C塔16-19層
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：陸瑋璐
聯(lián)系電話：0755-83199599-9135
客戶服務(wù)電話：956019
31
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
46.萬(wàn)和證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
聯(lián)系人：張雷
聯(lián)系電話：0755-82830333
客戶服務(wù)電話：4008-882-882
網(wǎng)址：http://www.wanhesec.com.cn
47.萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19樓
法定代表人：王達(dá)
聯(lián)系人：李梓文
聯(lián)系電話：17602026912
客戶服務(wù)電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
48.西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
客戶服務(wù)電話：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
49.西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
法定代表人：姜棟林
聯(lián)系人：曾夢(mèng)琪
32
聯(lián)系電話：023-67876062
客戶服務(wù)電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
50.湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營(yíng)
聯(lián)系人：江恩前
聯(lián)系電話：021-50295432
客戶服務(wù)電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
51.信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號(hào)1幢5層
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號(hào)1幢5層
法定代表人：林志忠
聯(lián)系人：郝曉林
聯(lián)系電話：010-83252192
客戶服務(wù)電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
52.興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)興業(yè)證券大廈20樓
法定代表人：蘇軍良
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?br/>聯(lián)系電話：021-38565547
客戶服務(wù)電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
53.粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
33
法定代表人：郭川舟
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：020-81007761
客戶服務(wù)電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
54.招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
聯(lián)系電話：0755-82943666
客戶服務(wù)電話：95565、400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com
55.浙商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓8樓
法定代表人：錢文海
聯(lián)系人：高揚(yáng)
聯(lián)系電話：0571-87902974
客戶服務(wù)電話：95345
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
56.中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座11層
法定代表人：陳亮
聯(lián)系人：杜悅
聯(lián)系電話：010-65051166
客戶服務(wù)電話：4008209068
網(wǎng)址：www.cicc.com
57.中國(guó)銀河證券股份有限公司
34
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國(guó)政
聯(lián)系電話：010-80928123
客戶服務(wù)電話：95551或4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
58.中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A座4層、18-21層
法定代表人：王建力
聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳
聯(lián)系電話：0755-82026907
客戶服務(wù)電話：95532
網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com
59.中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：劉洋
聯(lián)系電話：021-20315085
客戶服務(wù)電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
60.中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：010－85130554
客戶服務(wù)電話：95587或4008-888-108
35
網(wǎng)址：http://www.csc108.com/
61.中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
聯(lián)系電話：0532-85725062
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
62.中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鞏利娟
聯(lián)系電話：010-60838888
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
63.中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01號(hào)）1001室（部位:自編01
號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：陳靖
聯(lián)系電話：020-88836999
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
64.中原證券股份有限公司
注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法定代表人：張秋云
36
聯(lián)系人：程月艷李盼盼
聯(lián)系電話：0371-69099882
客戶服務(wù)電話：95377
網(wǎng)址：www.ccnew.com
基金管理人可根據(jù)情況變更一級(jí)交易商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
37
附件2：基金合同摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
38
二、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提
下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項(xiàng)，基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以基
39
金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資；
（18）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要而向
其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
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基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料20
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付
合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?br/>為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30 日
內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所凍結(jié)的股票應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
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用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>42
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料20 年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追
償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有
的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參
會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：
在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份
額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，
保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等
的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
43
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持
有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
44
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)
而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、非交易過(guò)戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則（包括申購(gòu)贖
回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的調(diào)整等），或證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)整上述業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式；調(diào)整申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成，調(diào)整申購(gòu)贖回清單的
內(nèi)容，調(diào)整申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（7）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF 的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基金份額類別、
減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他證券交易所上市、開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)贖回、
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
（9）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購(gòu)或其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開(kāi)時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
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出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30 日，在規(guī)定媒介公告?；?br/>份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
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1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會(huì)議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召
開(kāi)時(shí)間的3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或
基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書(shū)
面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3 個(gè)月以后、
6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人
代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
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（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面
意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的有關(guān)證明文件、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出示的委托人的代理
投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
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在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的
書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出
具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
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宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或
變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改
和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第三節(jié)基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
50
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分
配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)：
（1）本基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率或者
基金可供分配利潤(rùn)金額大于0 元時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配，累計(jì)報(bào)酬率計(jì)算方式詳見(jiàn)
招募說(shuō)明書(shū)；若《基金合同》生效不滿3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的
特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；
當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金份額凈值不能低
于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
4、在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益的
分配原則；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)收
益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)
容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2 日內(nèi)在規(guī)定媒介
公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四節(jié)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
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4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金上市初費(fèi)及月費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV 計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
10、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初3 個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初3 個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
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損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中
列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?br/>財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有
關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金在投資和運(yùn)作過(guò)程中如發(fā)生增值稅等應(yīng)稅行為，相應(yīng)的增值稅、附加稅費(fèi)以及
可能涉及的稅收滯納金等由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，屆時(shí)基金管理人可通過(guò)本基金托管賬戶直接繳付，
或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定申報(bào)繳納。如果基金管理人先行墊付
上述增值稅等稅費(fèi)的，基金管理人有權(quán)從基金財(cái)產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基金管理人
被稅務(wù)機(jī)關(guān)要求補(bǔ)繳上述稅費(fèi)及可能涉及的滯納金等，基金管理人有權(quán)向投資人就相關(guān)金額
進(jìn)行追償。
第五節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、除標(biāo)的指數(shù)成份
股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑
證）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、債
券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具（包括股指期
貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
本基金可以將其納入投資范圍。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不
低于基金資產(chǎn)凈值的90%，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
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二、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%
且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB 以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買
入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債
期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有
價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金持有的股票總市值的20%；持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個(gè)交易日日終在扣
除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（9）本基金參與國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，本基金持
有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持
有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)
交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
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本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支
付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)
的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵
期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：出借證券資產(chǎn)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10 個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的30%；最近6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2 億元；證券出借的平均剩余期限不得超
過(guò)30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（12）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)性限制或成份股市場(chǎng)價(jià)格變化等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管
理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，屆時(shí)按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
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的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人履行適當(dāng)程序后，可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對(duì)基金合同進(jìn)行變更。
第六節(jié)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金
款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金凈值信息的公告
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每
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周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
第七節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人
召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事
項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清
算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存20 年以上。
第八節(jié)爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)
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將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，除非仲
裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
第九節(jié)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
【打印】