華寶國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
華寶國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年4月20日
1公告基本信息
基金名稱 華寶國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 華寶國證石油天然氣ETF（場內(nèi)簡稱：石油ETF華寶）
基金主代碼 159019
申購贖回代碼 159019
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年4月15日
基金管理人名稱 華寶基金管理有限公司
基金托管人名稱 金融街證券股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《華寶國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華寶國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及有關(guān)規(guī)定
申購起始日 2026年4月23日
贖回起始日 2026年4月23日
注：此處基金主代碼指二級市場交易代碼。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特
殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3申購贖回代理券商
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：國泰海通證券股份有限公司、中信建投證
券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中
信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限
公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、民生證券股份
有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券
（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東方證券股份有限公
司、方正證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信證券華南股
份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國聯(lián)民
生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、
東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、金融街證券股份有限公司、國盛證券股份有限
公司、申萬宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部證券
股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中國國際金融股份有限公司、財通證券股份有限公司、
華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、中國中金財富證券有限公司、東方財富證券股
份有限公司、粵開證券股份有限公司、江海證券有限公司、國金證券股份有限公司、華寶證券股
份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、萬和證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲證
券股份有限公司。
4日常申購、贖回業(yè)務(wù)
4.1申購和贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購、贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整，或依據(jù)深圳證券交易所或登
記機構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述規(guī)則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位
為100萬份。
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采
取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措
施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可
采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定本基金當日申購份額及當日贖回份額上限，具體詳見相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制。基金管理人必須
在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.3申購和贖回費率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標準收取傭金，其
中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
4.4申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間
內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者交付申購對價，申購成立；登記機構(gòu)確認申請時，申購生效。投資者在提交贖回申請
時持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，則贖回申請成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者
在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資者在提交贖回申請時須持有足夠
的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
本基金份額申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，
則申購申請不成立。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，
或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請不成立。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表申購贖回代
理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請
的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購和贖回過程中涉及的申購贖回對價和基金份額的清算交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)
定。
投資者T日申購成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的登記與深交所上市的
成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日
辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深交所上市的
成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日
辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)
金替代和現(xiàn)金替代補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代補款未能按時足額交
收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔由此導(dǎo)致的其他基金份額持
有人或基金資產(chǎn)的損失。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和
參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對基金份額持有人利益不存在實質(zhì)不利影響的前提下，
對申購贖回的程序、份額清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，并提前公告。
若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對交易型開放式基金推出新的清算交
收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，基金管理人可以調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及
申購、贖回方式，或新增清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，具體規(guī)則見基金管理
人屆時提前發(fā)布的相關(guān)公告，而無須召開基金份額持有人大會審議。
5基金份額凈值公告的披露安排
自2026年4月23日起，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金
的詳細情況，請仔細閱讀2026年3月19日發(fā)布在華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）
和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶國證石油天然氣交
易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（2）投資者可通過華寶基金管理有限公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）和華寶基金管理有限公司
客戶服務(wù)電話（400-700-5588、400-820-5050）咨詢有關(guān)情況。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《基金合同》、《招
募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
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