華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金上市交易公告書(shū)
基金管理人：華寶基金管理有限公司
基金托管人：金融街證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市日期：2026年4月23日
公告日期：2026年4月20日
目錄
一、重要聲明與提示........................................................................................................................3
二、基金概覽....................................................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易..............................................................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人............................................................................7
五、基金主要當(dāng)事人介紹................................................................................................................8
六、基金合同摘要............................................................................................................................14
七、基金財(cái)務(wù)狀況..........................................................................................................................15
八、基金投資組合..........................................................................................................................18
九、重大事件揭示..........................................................................................................................23
十、基金管理人承諾......................................................................................................................24
十一、基金托管人承諾..................................................................................................................25
十二、備查文件目錄......................................................................................................................26
一、重要聲明與提示
《華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的
規(guī)定編制，華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）管理人華寶基
金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人金融街證券股份有限公司保證本
公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所對(duì)華寶國(guó)證石油天然氣交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。
本公告書(shū)第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2026年3月19日發(fā)布在華寶基金管理有限公司網(wǎng)站
（www.fsfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華寶國(guó)
證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”）、《華寶國(guó)證
石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》（以下簡(jiǎn)稱“基金產(chǎn)品資料概要”）、
《華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）。
二、基金概覽
1、基金名稱：華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。
2、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：石油ETF華寶。
3、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159019。
4、2026年4月16日基金份額總額：246,327,711.00份。
5、2026年4月16日基金份額凈值：1.0001元。
6、本次上市交易份額：246,327,711.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
8、上市交易日期：2026年4月23日。
9、基金管理人：華寶基金管理有限公司。
10、基金托管人：金融街證券股份有限公司。
11、申購(gòu)贖回代理券商（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）：
國(guó)泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、招商證券股份
有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證
券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份
有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有
限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東方證券
股份有限公司、方正證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信證券華
南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)民生
證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、東莞證
券股份有限公司、東海證券股份有限公司、金融街證券股份有限公司、國(guó)盛證券股份有限公司、申萬(wàn)宏
源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、華福
證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞
銀證券有限責(zé)任公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公
司、江海證券有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)
和證券股份有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
投資者辦理基金份額場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且經(jīng)深圳證券交易所和
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會(huì)員單位。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、本基金準(zhǔn)予募集注冊(cè)的機(jī)構(gòu)和文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2026】434號(hào)文。
2、基金合同生效日：2026年4月15日。
3、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
4、基金合同期限：不定期。
5、發(fā)售日期：本基金自2026年3月25日至2026年4月10日進(jìn)行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日
期為2026年3月25日至2026年4月10日，通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售日期為2026年3月25
日至2026年4月10日。
6、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
華寶基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)將通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
方正證券股份有限公司。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
10、募集資金總額及入賬情況
本基金自2026年3月25日起公開(kāi)募集，截至2026年4月10日募集工作順利結(jié)束。
本次募集確認(rèn)的凈認(rèn)購(gòu)金額為246,303,000.00元人民幣，折合基金份額246,303,000.00份；認(rèn)購(gòu)款
項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)25,536.42元人民幣，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額24,711.00份。本次募集有
效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為1,528戶，按照每份基金份額初始面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募集資金及由利息結(jié)轉(zhuǎn)的
基金份額共計(jì)246,327,711.00份。本次募集所有認(rèn)購(gòu)確認(rèn)資金將于2026年4月15日全額劃入本基金在基
金托管人金融街證券股份有限公司開(kāi)立的華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管專
戶。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華寶國(guó)
證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基
金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2026年4月15日獲書(shū)面確認(rèn)，基金合同自該日起
正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2026] 491號(hào)。
2、上市交易日期：2026年4月23日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：石油ETF華寶。
5、二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：159019。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金
的二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、基金申購(gòu)贖回簡(jiǎn)稱：石油ETF華寶。
7、申購(gòu)贖回代碼：159019。投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的一級(jí)交易商辦理本基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
目前本基金的一級(jí)交易商包括：國(guó)泰海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國(guó)信證券股
份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券
股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、西南證券股
份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券股份
有限公司、山西證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東吳證
券股份有限公司、東方證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、光大證券
股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東北證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、上海證
券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國(guó)海
證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、金融街證券股份有限公司、國(guó)盛
證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、中泰證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、西
部證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、
華鑫證券有限責(zé)任公司、瑞銀證券有限責(zé)任公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、東方財(cái)富證券股份有限
公司、粵開(kāi)證券股份有限公司、江海證券有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司。
8、本次上市交易份額：246,327,711.00份。
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上
市交易的基金份額。
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市交易日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）場(chǎng)內(nèi)持有人戶數(shù)
截至2026年4月16日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為1,527戶，平均每戶持有的基金份額為
161,314.81份。
（二）場(chǎng)內(nèi)持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年4月16日，本基金份額場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為62,811,380.00份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的25.4991%；個(gè)人投資
者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為183,516,331.00份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的74.5009%。
（三）截至2026年4月16日，前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱 持有份額（份） 占場(chǎng)內(nèi)總份額比例（%）
1 長(zhǎng)城人壽保險(xiǎn)股份有限公司－萬(wàn)能－個(gè)險(xiǎn)萬(wàn)能 20,008,666.00 8.12
2 上海文諦資產(chǎn)管理有限公司－文諦光信CTA1號(hào)私募證券投資基金 10,000,194.00 4.06
3 金融街證券股份有限公司 7,001,166.00 2.84
4 賀振宇 7,000,476.00 2.84
5 中泰證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 6,000,116.00 2.44
6 寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司－凌頂興星一號(hào)私募證券投資基金 5,000,583.00 2.03
7 陳彥博 5,000,388.00 2.03
8 華福證券有限責(zé)任公司 5,000,097.00 2.03
9 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒銀鋒2號(hào)私募證券投資基金 5,000,097.00 2.03
10 顧澤銘 4,110,421.00 1.67
五、基金主要當(dāng)事人介紹
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：華寶基金管理有限公司
法定代表人：夏雪松
總經(jīng)理：向輝
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心58樓
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]19號(hào)
工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：310000400334472
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）
成立日期：2003年3月7日
股東名稱及其出資比例：中方股東華寶信托有限責(zé)任公司持有51%的股份，外方股東Warburg
Pincus Asset Management,L.P.持有29%的股份，中方股東江蘇省鐵路集團(tuán)有限公司持有20%的股份。
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
公司下設(shè)部門包括：創(chuàng)新研究發(fā)展中心、權(quán)益投資部、可持續(xù)發(fā)展投資部、固定收益部、混合資產(chǎn)
部、量化投資部、指數(shù)研發(fā)投資部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、多元資產(chǎn)管理部、養(yǎng)老金部、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部、專戶
投資部、合規(guī)審計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、產(chǎn)品戰(zhàn)略部、銀行渠道銷售部、機(jī)構(gòu)銷售部、券商展業(yè)部、海外展
業(yè)部、營(yíng)銷管理部、營(yíng)銷策劃部、互金展業(yè)部、客戶服務(wù)部、交易部、清算登記部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)
部、人力資源部、綜合管理部。此外公司在北京、深圳設(shè)有分公司。
各部門主要職能概述如下：
創(chuàng)新研究發(fā)展中心：從事宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司、投資策略等方面的研究并為基金投資決策及
新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供基礎(chǔ)支持，包括宏觀研究、策略研究、行業(yè)研究、金融工程研究和債券研究。
權(quán)益投資部：負(fù)責(zé)主動(dòng)權(quán)益基金的投資管理工作。
可持續(xù)發(fā)展投資部：負(fù)責(zé)可持續(xù)投資權(quán)益基金的研究和投資管理工作。
專戶投資部：負(fù)責(zé)專戶產(chǎn)品的客戶開(kāi)發(fā)和投資管理工作。
國(guó)際業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)QDII基金的投資管理工作。
量化投資部：負(fù)責(zé)主動(dòng)和被動(dòng)量化基金的投資管理工作。
指數(shù)研發(fā)投資部：負(fù)責(zé)指數(shù)基金的研發(fā)和投資管理工作。
固定收益部：負(fù)責(zé)固定收益基金的投資管理工作。
混合資產(chǎn)部：負(fù)責(zé)固收+基金的投資管理工作。
多元資產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)FOF基金的投資管理工作和基金投顧策略的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
養(yǎng)老金部：負(fù)責(zé)公司社?；稹⒛杲鸸芾碣Y格的申請(qǐng)；制定社?；?、企業(yè)年金的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、
產(chǎn)品設(shè)計(jì)與創(chuàng)新；制定相關(guān)投資策略，開(kāi)展投資管理運(yùn)作；負(fù)責(zé)社保基金、企業(yè)年金的市場(chǎng)推廣與客戶
開(kāi)發(fā)等。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金政策研究與業(yè)務(wù)推進(jìn)，集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合和高質(zhì)量鋼
鐵生態(tài)圈發(fā)展的重點(diǎn)工作或任務(wù)的推進(jìn)落實(shí)，公司創(chuàng)新類業(yè)務(wù)的監(jiān)管政策研究和分析等。
產(chǎn)品戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究，研究行業(yè)趨勢(shì)、發(fā)展機(jī)會(huì)，制定公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。
機(jī)構(gòu)銷售部：負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)客戶的開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作。
銀行渠道銷售部：負(fù)責(zé)銀行渠道的開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作。
券商展業(yè)部：負(fù)責(zé)券商渠道的開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作。
海外展業(yè)部：負(fù)責(zé)海外業(yè)務(wù)管理與拓展工作。
互金展業(yè)部：負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作；負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融直銷展業(yè)。
營(yíng)銷策劃部：負(fù)責(zé)公司整體業(yè)務(wù)及產(chǎn)品的營(yíng)銷策劃和營(yíng)銷支持工作。
營(yíng)銷管理部：負(fù)責(zé)渠道總部的服務(wù)和溝通工作；銷售團(tuán)隊(duì)的考核管理；銷售會(huì)務(wù)管理。
客戶服務(wù)部：負(fù)責(zé)Call Center的管理和客戶服務(wù)工作，協(xié)助互聯(lián)網(wǎng)金融的網(wǎng)上互動(dòng)服務(wù)。
交易部：負(fù)責(zé)交易指令的執(zhí)行與監(jiān)督。
清算登記部：負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算與估值、注冊(cè)登記等業(yè)務(wù)。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的日常維護(hù)與開(kāi)發(fā)。
人力資源部：負(fù)責(zé)公司的人力資源管理政策的制定與落實(shí)。
綜合管理部：負(fù)責(zé)公司的行政及后勤管理；文檔與會(huì)議管理。
財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，賬務(wù)處理，編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告；承辦公司自有資金的運(yùn)作等。
合規(guī)審計(jì)部：負(fù)責(zé)對(duì)公司的投資業(yè)務(wù)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)、與基金相關(guān)事務(wù)及公司行為的合規(guī)監(jiān)控，對(duì)公司
投資管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、公司運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)的合規(guī)稽核，對(duì)公司的各類信息披露的審核及部分內(nèi)容的報(bào)送，
負(fù)責(zé)公司各類法律事務(wù)、反洗錢事務(wù)，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)相關(guān)合規(guī)管理的決議，根據(jù)公司管理層
的指示，就公司合規(guī)和內(nèi)控工作與公司內(nèi)外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)公司投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)投資組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果向投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)
管理建議，對(duì)公司新的基金、專戶產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析并提出風(fēng)險(xiǎn)管理措施建議，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控
制委員會(huì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的決議，根據(jù)公司管理層的指示，負(fù)責(zé)就公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司內(nèi)外部相關(guān)
機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通。
信息披露負(fù)責(zé)人：周雷，021-38505888。
3、本基金基金經(jīng)理
陳建華，碩士。曾在南方證券上海分公司工作。2007年8月加入華寶基金管理有限公司，先后在
研究部、量化投資部任助理分析師、數(shù)量分析師、基金經(jīng)理助理等職務(wù)。2012年12月至2022年10月
任華寶中證100指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2015年4月至2020年2月任華寶事件驅(qū)動(dòng)混合型證券投
資基金基金經(jīng)理，2017年5月至2021年1月任華寶智慧產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華寶第三
產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2017年7月至2019年3月任華寶新優(yōu)享靈活配置混合型
證券投資基金基金經(jīng)理，2021年2月起任華寶中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理，2021年3月起任華寶中證金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年
3月起任華寶中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年4月起任華寶中證新材料
主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年6月起任華寶中證智能電動(dòng)汽車交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年6月起任華寶中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年10月至2024年10月任華寶中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年11月起任華寶中證智能電動(dòng)汽車交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年11月起任華寶中證金融科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年12月至2025年10月任華寶中證全指農(nóng)牧漁指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金基金經(jīng)理，2022年7月起任華寶中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022
年10月起任華寶中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2022年12月起任華寶
中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2024年8月至2026年1月任
華寶上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2024年12月至2026年4月任華寶創(chuàng)業(yè)板
人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年2月至2026年4月任華寶創(chuàng)業(yè)板人工智能
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年9月起任華寶中證全指農(nóng)牧漁交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年10月起任華寶中證全指農(nóng)牧漁交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年12月起任華寶中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理，2026年1月起任華寶上證科創(chuàng)板芯片交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金基金經(jīng)理，2026年4月起任華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
一）基金托管人情況
名稱：金融街證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
成立日期：1998年12月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1998]39號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：260456.741200萬(wàn)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2015]1991號(hào)
資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：楊麗俠
電話：（0471）3953202
網(wǎng)址：www.jrjzq.com.cn
金融街證券股份有限公司成立于1992年，注冊(cè)地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的綜
合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市（在香港以「恒投證券」（中文）及「HENGTOU
SECURITIES」（英文）名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，股份代號(hào)1476.HK）。
公司在全國(guó)設(shè)有百余家營(yíng)業(yè)部及7家分公司，依托內(nèi)蒙古的地域優(yōu)勢(shì)，形成輻射北京、上海、廣
州、深圳、杭州等全國(guó)主要大、中城市的布局結(jié)構(gòu)；同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、
恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華
基金管理股份有限公司。
公司秉承“誠(chéng)信、創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、合作”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持“以客戶為中心”，致力于數(shù)字化時(shí)代
財(cái)富管理轉(zhuǎn)型升級(jí)，為客戶提供經(jīng)紀(jì)交易、財(cái)富與資產(chǎn)管理、融資融券、衍生品等全方位的金融服務(wù)。
二）資產(chǎn)托管部部門及主要人員情況
金融街證券股份有限公司資產(chǎn)托管部于2015年8月24日獲得證監(jiān)會(huì)證券投資基金托管資格的批
復(fù)，資產(chǎn)托管部秉承“專業(yè)、高效、特色化”的服務(wù)理念為基金管理人提供基金托管業(yè)務(wù)。金融街證
券托管部團(tuán)隊(duì)由高素質(zhì)、富有經(jīng)驗(yàn)、復(fù)合型的人才組建而成，知識(shí)結(jié)構(gòu)涉及金融、財(cái)會(huì)、信息技術(shù)、
數(shù)學(xué)等方面。部門員工在產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)、基金估值、IT系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)維、券商清算等領(lǐng)域都有9-10年的
工作經(jīng)驗(yàn)。
三）證券投資基金托管情況
金融街證券股份有限公司資產(chǎn)托管部秉承著專業(yè)、勤勉的原則，根據(jù)法律法規(guī)有序開(kāi)展業(yè)務(wù)，目
前服務(wù)內(nèi)容已經(jīng)涵蓋了基金公司公募基金、證券公司或期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、專戶理財(cái)、私募證券、
私募股權(quán)基金等產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)。未來(lái)也將持續(xù)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控基礎(chǔ)上，不斷開(kāi)拓托管業(yè)務(wù)，提升服
務(wù)能力，打造“專業(yè)、高效、特色化”的托管服務(wù)品牌。
四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
為防范和化解托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保有關(guān)法律法規(guī)在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
確?；鹜泄苋擞嘘P(guān)基金托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹
執(zhí)行；確保基金財(cái)產(chǎn)安全；保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行；保護(hù)基金份額持有人、基金管理公司及基金
托管人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理原則
（1）全面性：風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋托管業(yè)務(wù)的所有流程、崗位和人員，滲透到托管業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)
行、監(jiān)督和反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險(xiǎn)管理的空白或漏洞；
（2）及時(shí)性：必須在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或發(fā)現(xiàn)時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制,追求時(shí)效，風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與監(jiān)測(cè)要有一
定的前瞻性，提前化解風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（3）獨(dú)立性：在組織和人員上保持風(fēng)險(xiǎn)控制管理的獨(dú)立性，確保在不受干擾的情況下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管
理工作；
（4）制衡性：托管業(yè)務(wù)崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，不相容崗位相對(duì)分離，部分重要崗
位要建立雙人復(fù)核機(jī)制；
（5）合規(guī)性：風(fēng)險(xiǎn)管理必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織和公司制度的有關(guān)
規(guī)定。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)
金融街證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)體系遵循公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)體系，即：第一
層為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)察委員會(huì)；第二層為公司總裁辦公會(huì)及其下設(shè)的合
規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理專業(yè)委員會(huì)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)；第三層為風(fēng)險(xiǎn)管理部
門，包括風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部、稽核審計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室；第四層為公司資產(chǎn)托
管部。各風(fēng)險(xiǎn)管理層級(jí)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)履行風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。
4、內(nèi)部控制制度
金融街證券股份有限公司資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)嚴(yán)格遵照《基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管
理辦法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制訂、完善了《證券投資基金
托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定》等十六項(xiàng)規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則，將
風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)。金融街證券股份有限公司資產(chǎn)托管部以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)為主線，在重要崗位（基金清算、基金核算、投資監(jiān)督）還建立了安全保密區(qū)，安裝了錄像監(jiān)視系
統(tǒng)和錄音監(jiān)聽(tīng)系統(tǒng)，以保障基金信息的安全。
五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
金融街證券股份有限公司資產(chǎn)托管部設(shè)置投資監(jiān)督崗，由專人負(fù)責(zé)基金投資監(jiān)督工作。根據(jù)法律
法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門的規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議的約定，獨(dú)立行使對(duì)基金管理人投資交易行為的監(jiān)
督職責(zé)?；鹜泄苋酥饕ㄟ^(guò)定性和定量相結(jié)合、事前監(jiān)督和事后控制相結(jié)合、技術(shù)與人工監(jiān)督相結(jié)
合等方式方法，對(duì)基金投資品種、投資組合比例每日進(jìn)行監(jiān)督；同時(shí)，對(duì)基金管理人就基金資產(chǎn)凈值
的計(jì)算、基金管理人和基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金收益分配、基金費(fèi)用支付等行為的合法性、
合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反法律、法規(guī)和基金合同或托管協(xié)議等規(guī)定的行為，及時(shí)以郵件、
電話或書(shū)面等形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以電話、郵件
或書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：中國(guó)上海南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：(021) 2212 2888
傳真：(021) 6288 1889
聯(lián)系人：侯雯
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、侯雯
六、基金合同摘要
詳見(jiàn)本公告書(shū)附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2026年4月16日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資產(chǎn) 期末余額（2026年4月16日）
資產(chǎn)：
貨幣資金 226,229,663.07
結(jié)算備付金 15,062,152.68
存出保證金
交易性金融資產(chǎn) 4,940,218.10
其中：股票投資 4,940,218.10
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購(gòu)款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 115,190.27
資產(chǎn)總計(jì) 246,347,224.12
負(fù)債和凈資產(chǎn) 期末余額（2026年4月16日）
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬 3,374.48
應(yīng)付托管費(fèi) 674.90
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 796.92
負(fù)債合計(jì) 4,846.30
凈資產(chǎn):
實(shí)收基金 246,327,711.00
未分配利潤(rùn) 14,666.82
凈資產(chǎn)合計(jì) 246,342,377.82
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 246,347,224.12
注：截至2026年4月16日，基金份額凈值1.0001元，基金份額總額246,327,711.00份。
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2026年4月16日，本基金的投資組合如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 4,940,218.10 2.01
2 其中：普通股 4,940,218.10 2.01
3 固定收益投資
4 其中：債券
5 資產(chǎn)支持證券
6 貴金屬投資
7 金融衍生品投資
8 買入返售金融資產(chǎn)
9 其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn)
10 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 241,291,815.75 97.95
11 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 115,190.27 0.05
12 合計(jì) 246,347,224.12 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 分類 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
B 采礦業(yè) 2,750,385.00 1.12
C 制造業(yè) 788,945.10 0.32
D 電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 696,019.00 0.28
E 建筑業(yè)
F 批發(fā)和零售業(yè) 110,807.00 0.04
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 594,062.00 0.24
H 住宿和餐飲業(yè)
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)
J 金融業(yè)
K 房地產(chǎn)業(yè)
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)
P 教育
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè)
S 綜合
合計(jì) 4,940,218.10 2.01
2.報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
1.報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601857 中國(guó)石油 60,600 705,990.00 0.29
2 600938 中國(guó)海油 17,800 657,888.00 0.27
3 002353 杰瑞股份 4,400 511,720.00 0.21
4 600028 中國(guó)石化 88,900 503,174.00 0.20
5 601872 招商輪船 14,300 258,544.00 0.10
6 600026 中遠(yuǎn)海能 9,600 211,104.00 0.09
7 600256 廣匯能源 31,400 198,448.00 0.08
8 600759 洲際油氣 27,800 146,506.00 0.06
9 605090 九豐能源 2,700 115,317.00 0.05
10 600803 新奧股份 5,500 115,225.00 0.05
2.報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金未投資股指期貨。
2.本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1.本期國(guó)債期貨投資政策
本基金未投資國(guó)債期貨。
2.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金未投資國(guó)債期貨。
3.本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金未投資國(guó)債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1.報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年
內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
2.基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
3.其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購(gòu)款
6 其他應(yīng)收款 25,536.42
7 待攤費(fèi)用 89,653.85
8 其他
9 合計(jì) 115,190.27
4.報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
(1)報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
(2)報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
6.投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合計(jì)數(shù)可能不等于分項(xiàng)之和。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理
和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人
有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在
市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、
托管協(xié)議的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金基金合同、托管
協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算
進(jìn)行監(jiān)督和核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
及本基金基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、備查文件目錄
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見(jiàn)書(shū)；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》
及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)
定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資
于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)
的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)
戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)
和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編
制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有
權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基
金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)
資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合
同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)
全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，
投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法
規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保
護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券交易
資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)
務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分
別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)
立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根
據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要
方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基
金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基
金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必
要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持
有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人一致的聯(lián)接
基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)
接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表出席本基金的基金份額持有人
大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票
數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持
有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基
金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份
額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，
須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大
會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持
有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形除外；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、為本基金增設(shè)新的份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金
合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、
非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的調(diào)整等）；
（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（8）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，
應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為
有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出
具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人
有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大
會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)
間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持
有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集
人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召
開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表
列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及
委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的
憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金
份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)
時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分
之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議通知載明的形式在表決
截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指
定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基
金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額
不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在
權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見(jiàn)的代理人，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托
人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非
現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其
他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合
同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)
以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由
大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的
代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果
基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人
所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議
的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份
證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議
的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的
確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，
表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基
金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)
督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，
但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出
席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)
果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，
大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的
效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由
基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在
公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基
金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，
應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決
議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不
符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，如對(duì)基金份額持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未
通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管
理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算
期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所
欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小
組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議可通過(guò)友好協(xié)商解決，
但若未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁
時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合
同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
查閱。
華寶國(guó)證石油天然氣交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū).pdf