工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資
基金上市交易公告書
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市時間：2026年5月8日
公告時間：2026年4月30日
目錄
一、重要聲明與提示................................................................................................................3
二、基金概覽............................................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易....................................................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人....................................................................8
五、基金主要當(dāng)事人簡介........................................................................................................9
六、基金合同摘要..................................................................................................................15
七、基金財務(wù)狀況（未經(jīng)審計）..........................................................................................16
八、基金投資組合..................................................................................................................17
九、重大事件揭示..................................................................................................................20
十、基金管理人承諾..............................................................................................................21
十一、基金托管人承諾..........................................................................................................22
十二、基金上市推薦人意見..................................................................................................23
十三、備查文件目錄..............................................................................................................24
一、重要聲明與提示
《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡
稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券
投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》和證券交易所
證券投資基金份額上市交易規(guī)則的規(guī)定編制，工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理人工銀瑞信基金管理有限公司的董事會及董事
保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、
準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司保證本公告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實
性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金
的任何保證。
凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱2026年3月25日刊登在深圳證券交
易所網(wǎng)站（www.szse.cn）、工銀瑞信基金管理有限公司網(wǎng)站（www.icbcubs.com.cn）和中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信國證石油天然氣交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投
資基金招募說明書》等法律文件。
二、基金概覽
1、基金名稱：工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類別：股票型
3、基金運作方式：交易型開放式
4、基金場內(nèi)簡稱：石油ETF工銀
5、基金代碼：159017
6、標的指數(shù)簡稱：國證油氣
7、標的指數(shù)代碼：399439
8、基金存續(xù)期限：不定期
9、基金份額總額：截至2026年4月28日，本基金的基金份額總額為232,256,813.00
份。
10、基金份額凈值：截至2026年4月28日，本基金的基金份額凈值為1.0021元。
11、本次上市交易的基金份額總額：232,256,813.00份（截至2026年4月28日）
12、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
13、上市交易日期：2026年5月8日
14、基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
15、基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
16、本次上市交易的基金份額注冊登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
17、申購贖回代理券商：
具體請見《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖
回業(yè)務(wù)的公告》以及相關(guān)公告。
若有新增本基金的申購贖回代理券商或上述申購贖回代理券商發(fā)生變更，基金管理人將
在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）上市前募集情況
1、本基金注冊申請的注冊機構(gòu)和準予注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】398號
2、基金運作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2026年4月7日至2026年4月17日。
5、發(fā)售面值：1.00元人民幣
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購
7、發(fā)售機構(gòu)：
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如
下：愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、
國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)
證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通
證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城
國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山
證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本基金管理人
將不就此事項進行公告。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：
工銀瑞信基金管理有限公司。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)（排名不分先后）：
無。
8．驗資機構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
9、認購資金總額及入賬情況：
本次募集的凈認購金額為人民幣232,245,000.00元，認購款項在本基金驗資確認日之前
產(chǎn)生的利息轉(zhuǎn)份額的銀行利息共計人民幣11,813.00元。本次募集所有資金在2026年4月
22日已全額劃入本基金在基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司開立的“工銀瑞信國證石油天
然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金”托管專戶。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)約定，本基金募集結(jié)果符合備案條件，工銀瑞信基金管
理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2026
年4月22日獲中國證監(jiān)會書面確認，本基金合同自該日起正式生效?；鸷贤е掌穑?
本基金管理人正式開始管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年4月22日。
12、基金合同生效日的基金總份額：232,256,813.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準機構(gòu)和核準文號：深圳證券交易所；深證上【2026】569號
2、上市交易日期：2026年5月8日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場內(nèi)簡稱：石油ETF工銀
5、基金交易代碼：159017
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
6、本次上市交易份額：232,256,813.00份（截至2026年4月28日）
7、基金凈值的披露：在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，
披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系
統(tǒng)揭示基金份額凈值。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年4月28日，本基金的基金份額持有人戶數(shù)為1,682戶，平均每戶持有的基
金份額為138,083.72份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年4月28日，基金份額合計為232,256,813.00份，基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機構(gòu)投資者持有的本基金的基金份額為127,771,085.00份，占比55.01%；
個人投資者持有的本基金的基金份額為104,485,728.00份，占比44.99%。
截至2026年4月28日，本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金基金份額。本基金管理
人的高級管理人員、基金投資和研究部門負責(zé)人、本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額的數(shù)量
區(qū)間為0。
（三）基金場內(nèi)份額前十名持有人情況（截至2026年4月28日）
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)基金總份額的比例（%）
1 工銀瑞信基金管理有限公司 92,007,155.00 39.61
2 上海證券－國泰君安證券股份有限公司－上海證券正和2號FOF單一資產(chǎn)管理計劃 20,000,388.00 8.61
3 中信建投證券股份有限公司 7,000,340.00 3.01
4 申萬宏源證券有限公司 6,000,116.00 2.58
5 曹勝雨 1,600,048.00 0.69
6 張俊輝 1,055,071.00 0.45
7 曹彥東 1,050,020.00 0.45
8 周文寶 1,000,116.00 0.43
9 黃秋林 1,000,087.00 0.43
10 屠慧琴 1,000,068.00 0.43
11 詹亞強 1,000,068.00 0.43
12 林向東 1,000,068.00 0.43
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“工銀瑞信”）
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
郵政編碼：100033
法定代表人：趙桂才
成立日期：2005年6月21日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]93號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理，中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
營業(yè)執(zhí)照注冊號：100000400011263
信息披露聯(lián)系人：郝煒
聯(lián)系電話：400-811-9999
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%；瑞士銀行有限公司占
公司注冊資本的20%。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、經(jīng)營概況
工銀瑞信下設(shè)23個部門、3家分公司、2家子公司、2個團隊。
本部設(shè)有權(quán)益投資部、固定收益部、專戶投資部、FOF投資部、養(yǎng)老金投資中心、指
數(shù)及量化投資部、研究部、中央交易室、基礎(chǔ)設(shè)施投資部、營銷管理部、戰(zhàn)略客戶部、數(shù)字
金融部、產(chǎn)品管理部、綜合管理部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計部、財務(wù)部、人力
資源部、紀委辦公室、金融科技創(chuàng)新中心、投資者保護與服務(wù)部、運作部23個部門。
設(shè)有北京分公司、上海分公司、深圳分公司3家分公司，工銀瑞信投資管理有限公司、
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司2家全資子公司，設(shè)有投顧業(yè)務(wù)團隊、行政管理與服務(wù)
團隊2個團隊。
權(quán)益投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)權(quán)益投資組合日常管理工作。
固定收益部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)固定收益投資組合日常管理工作。
專戶投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)公司旗下除公募基金外私募資管產(chǎn)品的
日常投資管理工作。
FOF投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)公司FOF類產(chǎn)品日常投資管理工作。
養(yǎng)老金投資中心是公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的投資、銷售、產(chǎn)
品和服務(wù)工作。
指數(shù)及量化投資部是公司主動、被動量化業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要負責(zé)公司公募指數(shù)、
公募指數(shù)增強、指數(shù)專戶、量化專戶等主被動量化業(yè)務(wù)的投資管理工作。
研究部負責(zé)對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司及市場進行研究并提出決策意見，以及開展公司投
資服務(wù)工作。
中央交易室負責(zé)投資指令的交易執(zhí)行工作。
基礎(chǔ)設(shè)施投資部負責(zé)公募REITs業(yè)務(wù)營銷、盡職調(diào)查、方案設(shè)計、申報發(fā)行、投資及存
續(xù)期管理等工作。
營銷管理部負責(zé)銀行、券商、獨立銷售機構(gòu)等渠道和客戶，各類代銷和直銷業(yè)務(wù)一體化
業(yè)務(wù)的開拓、營銷和維護工作。
戰(zhàn)略客戶部負責(zé)公司主權(quán)類機構(gòu)業(yè)務(wù)、非銀行機構(gòu)業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金戰(zhàn)略客戶等
銷售管理。
數(shù)字金融部負責(zé)數(shù)字化營銷的組織和實施，推進互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)落地和平臺建設(shè)。
產(chǎn)品管理部負責(zé)產(chǎn)品創(chuàng)新、開發(fā)與管理。
綜合管理部負責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究分析、股權(quán)管理及品牌管理和媒體關(guān)系維護。承擔(dān)黨
委辦公室、辦公室、董監(jiān)事會辦公室相關(guān)職能。
風(fēng)險管理部負責(zé)公司投資風(fēng)險管理、投資合規(guī)性監(jiān)控、組合績效評估和分析等工作。
法律合規(guī)部負責(zé)公司法律事務(wù)管理、案件風(fēng)險排查及員工異常行為排查、合規(guī)管理，牽
頭合規(guī)體系建設(shè)和規(guī)章制度建設(shè)等工作。
稽核審計部負責(zé)公司內(nèi)部審計檢查、監(jiān)督，內(nèi)部控制有效性評估及配合外部審計檢查等
工作。
財務(wù)部負責(zé)公司財務(wù)管理工作。
人力資源部負責(zé)公司人力資源招聘、培訓(xùn)、薪酬、考核等工作，承擔(dān)黨委宣傳部、黨委
組織部職能。
紀委辦公室承擔(dān)紀委日常工作職責(zé)。
金融科技創(chuàng)新中心負責(zé)統(tǒng)籌公司信息科技規(guī)劃、建設(shè)、運維、管理工作，研究制定金融
科技發(fā)展規(guī)劃和公司信息系統(tǒng)總體規(guī)劃，建立科技制度和技術(shù)規(guī)范，以及信息安全等工作。
投資者保護與服務(wù)部負責(zé)投資者教育工作，建設(shè)和運營公司投教基地、呼叫中心，開展
直銷柜臺業(yè)務(wù)，為公司高端要客陪伴服務(wù)。
運作部負責(zé)公司開放式基金的注冊登記、清算、核算和會計工作。
北京分公司負責(zé)實施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護和服務(wù)等工作。
上海分公司負責(zé)實施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護和服務(wù)等工作。
深圳分公司負責(zé)實施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護和服務(wù)等工作。
投顧業(yè)務(wù)團隊負責(zé)開展公募投顧業(yè)務(wù)交易運營和主動顧問服務(wù)。
行政管理與服務(wù)團隊負責(zé)行政綜合服務(wù)保障和工會工作。
截至2026年3月31日，公司共有員工760人，平均年齡36歲，85%的員工擁有碩士
及以上學(xué)歷。核心投研人員186人，由資深基金經(jīng)理和研究員組成，投資人員平均擁有13
年的從業(yè)經(jīng)驗；
截至2026年3月31日，公司旗下管理279只開放式基金，品種涵蓋貨幣型、債券型、
混合型、股票型、指數(shù)型、QDII、FOF等不同類型，建立了覆蓋高中低風(fēng)險等級的公募基
金產(chǎn)品線。
3、本基金基金經(jīng)理
李銳敏，12年證券從業(yè)經(jīng)驗。本科。2013年加入工銀瑞信，曾任指數(shù)及量化投資部量
化資深研究員；現(xiàn)擔(dān)任指數(shù)及量化投資部基金經(jīng)理。2023年2月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信
深證物聯(lián)網(wǎng)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2023年3月6日至2024年7月
29日，擔(dān)任工銀瑞信中證科技龍頭交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)
理；2023年9月27日至2024年12月3日，擔(dān)任工銀瑞信中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2023年9月27日至2025年2月7日，擔(dān)任
工銀瑞信中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2023年9月27日至
今，擔(dān)任工銀瑞信粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；
2023年9月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證科技龍頭交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理；2023年9月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證消費服務(wù)領(lǐng)先交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理；2023年9月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2023年9月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信大和日經(jīng)225交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理；2023年9月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證180ESG
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2024年5月30日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證滬深
港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2025年1月10日至今，擔(dān)任工
銀瑞信創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2025年2月7日至今，擔(dān)任工
銀瑞信深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2025年2月7日至今，擔(dān)任工
銀瑞信中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2025年3月12日
至今，擔(dān)任工銀瑞信創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)證券投資基金（自2025年4月3日起，變更為工銀瑞信
創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金）基金經(jīng)理；2025年9月26日至今，
擔(dān)任工銀瑞信中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2026年
4月22日至今，擔(dān)任工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,824,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所
及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。截至2025年6
月30日，公司共設(shè)立證券營業(yè)部330家。
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競爭力。擁有投資銀行、
財富管理、交易及機構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。公司鍛造綜合金融服務(wù)
實力，主要經(jīng)營指標連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)勢，
研究、資產(chǎn)管理、財富管理等位居前列。截至2025年6月30日，集團總資產(chǎn)8,158.39億
元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,509.47億元，2025年上半年營業(yè)收入為153.98
億元，營業(yè)利潤為83.37億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為64.70億元。
2、主要管理人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、招商銀行
股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、美國道富銀行。劉洋
先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷或會計
師事務(wù)所審計經(jīng)驗，從業(yè)經(jīng)驗豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托管工作。資產(chǎn)托管部員
工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會計、統(tǒng)計、計算機等領(lǐng)域，是一支誠
實勤勉、積極進取的專業(yè)從業(yè)人員隊伍。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會核準證券投資基金托管資格。廣發(fā)證券嚴格履
行基金托管人的各項職責(zé)，不斷加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，確保基金資產(chǎn)的完整性和獨立性，
切實維護基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基金托管服務(wù)。截至2025年6月30
日，廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金共97只。
（三）基金登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
（四）會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師
本公司聘請的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
事務(wù)所全稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：賀耀、王蕊
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：王蕊
六、基金合同摘要
本基金基金合同的內(nèi)容摘要請見附件。
七、基金財務(wù)狀況（未經(jīng)審計）
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費及其他費用由基金管理人承擔(dān)，
不從基金財產(chǎn)列支。
深圳證券交易所在本基金成立后至上市交易公告書公告前未收取任何費用。
本基金成立后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
本基金截至2026年4月28日的資產(chǎn)負債表如下：
單位：人民幣元
資產(chǎn): 期末數(shù) 負債: 期末數(shù)
貨幣資金 160,544,006.71 短期借款
結(jié)算備付金 交易性金融負債
存出保證金 衍生金融負債
交易性金融資產(chǎn) 72,132,496.40 賣出回購金融資產(chǎn)款
其中：股票投資 72,132,496.40 應(yīng)付清算款
基金投資 應(yīng)付贖回款
債券投資 應(yīng)付管理人報酬 19,090.20
資產(chǎn)支持證券投資 應(yīng)付托管費 3,818.04
貴金屬投資 應(yīng)付銷售服務(wù)費
其他投資 應(yīng)付投資顧問費
衍生金融資產(chǎn) 應(yīng)交稅費
買入返售金融資產(chǎn) 應(yīng)付利潤
應(yīng)收清算款 遞延所得稅負債
應(yīng)收股利 其他負債 2,700.81
應(yīng)收申購款 負債合計 25,609.05
遞延所得稅資產(chǎn) 凈資產(chǎn)：
其他資產(chǎn) 93,040.87 實收基金 232,256,813.00
未分配利潤 487,121.93
凈資產(chǎn)合計 232,743,934.93
資產(chǎn)總計 232,769,543.98 負債和凈資產(chǎn)總計 232,769,543.98
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至2026年4月28日，工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金的投資
組合如下：
（一）截至2026年4月28日，本基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 72,132,496.40 30.99
其中：股票 72,132,496.40 30.99
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 160,544,006.71 68.97
8 其他資產(chǎn) 93,040.87 0.04
9 合計 232,769,543.98 100.00
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項之和與合計可能有尾差。
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、截至2026年4月28日，本基金指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 39,960,067.00 17.17
C 制造業(yè) 12,030,428.40 5.17
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 10,292,044.00 4.42
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 1,626,004.00 0.70
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 8,223,953.00 3.53
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 72,132,496.40 30.99
注：（1）合計項不含可退替代款估值增值；
（2）由于四舍五入的原因公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾
差。
2、截至2026年4月28日積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2026年4月28日，本基金未持有積極投資境內(nèi)股票。
3、截至2026年4月28日按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
截至2026年4月28日，本基金未持有港股通股票投資。
（三）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票明細
1、截至2026年4月28日，本基金按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名
股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601857 中國石油 880,600 10,725,708.00 4.61
2 600938 中國海油 258,700 10,288,499.00 4.42
3 002353 杰瑞股份 64,380 8,049,431.40 3.46
4 600028 中國石化 1,292,200 6,913,270.00 2.97
5 601872 招商輪船 208,800 3,507,840.00 1.51
6 600256 廣匯能源 456,600 2,967,900.00 1.28
7 600026 中遠海能 139,900 2,944,895.00 1.27
8 605090 九豐能源 39,600 1,928,916.00 0.83
9 600803 新奧股份 80,700 1,713,261.00 0.74
10 601975 招商南油 359,800 1,536,346.00 0.66
2、積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名股票投資明細
截至2026年4月28日，本基金未持有積極投資股票。
（四）按券種分類的債券投資組合
截至2026年4月28日，本基金未持有債券。
（五）按公允價值占凈值比例大小排序的前五名債券明細
截至2026年4月28日，本基金未持有債券。
（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
截至2026年4月28日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細
截至2026年4月28日，本基金未持有權(quán)證。
（八）本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）截至2026年4月28日，本基金未持有股指期貨。
（2）截至2026年4月28日，本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
（九）投資組合報告附注
1、聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
2026年4月22日（基金合同生效日）至2026年4月28日，本基金投資的前十名證券的發(fā)行
主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
截至2026年4月28日，本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 5,521.18
7 待攤費用 87,519.69
8 其他 -
9 合計 93,040.87
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
截至2026年4月28日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）截至2026年4月28日，本基金前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）截至2026年4月28日，本基金未持有積極股票投資。
九、重大事件揭示
無。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合
同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、
基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)
定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、基金上市推薦人意見
本基金無上市推薦人。
十三、備查文件目錄
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱，
在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
（一）中國證監(jiān)會準予工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的
文件
（二）法律意見書
（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（五）《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（六）《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（七）《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
工銀瑞信基金管理有限公司
2026年4月30日
附件：基金合同摘要
第一節(jié)基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
設(shè)立日期：2005年6月21日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2005】93號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：400-811-9999
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得
《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機構(gòu)；若本基金采用證券經(jīng)紀機構(gòu)交易結(jié)算模式，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金
進行場內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算的證券經(jīng)紀機構(gòu)，并簽訂證券經(jīng)紀服務(wù)
協(xié)議；本基金管理人在法律法規(guī)等允許的前提下亦有權(quán)決定本基金證券交易模式的轉(zhuǎn)換；
（16）選擇、更換基金申購贖回代理券商，對基金申購贖回代理券商的相關(guān)行為進行監(jiān)
督和處理；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購
對價、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因監(jiān)管
機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求以及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集的認購款項、連同認購款項的銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；對于基金募集期間網(wǎng)下股票認購所募集的股票，
相關(guān)凍結(jié)機構(gòu)應(yīng)予以解凍，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任。登記
機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第133號
注冊資本：782484.5511萬元人民幣
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
組織形式：股份有限公司
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)要求以
及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的
現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購款項或股票、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)
接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會并表決。在計算
參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：
在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份
額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，
保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份參加本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定
下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被證券交易所終止上市的除外；
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)
對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、深圳證券交易所和登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、交易、
轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括申購贖回開放時間的調(diào)整等）；
（6）調(diào)整基金的申購贖回方式；調(diào)整申購對價、贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的
內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或頻率；
（7）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）增設(shè)新的基金份額類別或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他境內(nèi)外證券交易所上市、
開通或停止場外申購贖回、開通或暫?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)；
（9）本基金的聯(lián)接基金通過特殊申購參與本基金的申購贖回；
（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人會議的召集人有權(quán)決定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開
基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大
會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托方式、授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限
和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或
大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的大會通知為準。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進
行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三節(jié)基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金收益分配采用現(xiàn)金分紅方式；
3、基金收益分配數(shù)額的確定原則為：使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近標的指
數(shù)同期累計報酬率；
4、基于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配
后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收
益分配金額后可能低于面值；
5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分
配原則進行調(diào)整，并于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
第四節(jié)基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、審計費、訴訟費和仲
裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨等交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市初費和上市年費；
9、場內(nèi)注冊登記費用、IOPV計算與發(fā)布相關(guān)費用、收益分配中發(fā)生的費用；
10、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，因基金運作而發(fā)生的可以在基金財產(chǎn)中列
支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、上述“一、基金費用的種類”中第3－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、基金管理人與標的指數(shù)供應(yīng)商簽訂的相應(yīng)指數(shù)許可協(xié)議約定的標的指數(shù)許可使用費
（由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五節(jié)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)相
一致的長期投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)的成份股及其備選成份
股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的
股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資的其他金融工具（但須符合監(jiān)管機
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的
投資比例。
三、投資策略
本基金采取完全復(fù)制策略，跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及
其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。本
基金投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
在一般情形下，本基金將根據(jù)標的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)投資組
合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數(shù)中的股票加以替換，
這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份股流動性嚴重不
足；（3）標的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢说闹笖?shù)的
跟蹤構(gòu)成嚴重制約等。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤
差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，
基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金運作過程中，當(dāng)標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。
（一）股票資產(chǎn)日常投資組合管理
1．投資組合的建立
基金管理人構(gòu)建投資組合的過程主要分為三步：確定目標組合、確定建倉策略和組合調(diào)
整。
（1）確定目標組合：根據(jù)復(fù)制標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的方法確定目標組合。
（2）確定建倉策略：根據(jù)對成份股流動性、公司行為等因素的分析，確定合理的建倉
策略。
（3）組合調(diào)整：根據(jù)復(fù)制法確定目標組合之后，在合理時間內(nèi)采用適當(dāng)?shù)氖侄握{(diào)整實
際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求。
2．投資組合日常管理
（1）根據(jù)標的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重，結(jié)合基金當(dāng)前持有的證券組合及其比例，制作下一交
易日基金的申購贖回清單并公告。
（2）將基金持有的證券組合構(gòu)成與標的指數(shù)進行比較，制定目標組合構(gòu)成及權(quán)重，確
定合理的交易策略。
（3）實施交易策略，以實現(xiàn)基金最優(yōu)組合結(jié)構(gòu)。
3．標的指數(shù)成份股票定期調(diào)整
根據(jù)標的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，在指數(shù)成份股調(diào)整生效前，分析并確定組合調(diào)整
策略，及時進行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，減少流動性沖擊，盡量減少標的指數(shù)成份股變動所帶
來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4．成份股公司信息的日常跟蹤與分析
跟蹤標的指數(shù)成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發(fā)、停牌、復(fù)牌等），
以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數(shù)的影響，并根據(jù)這些信息確定基金的申
購贖回清單以及基金的每日交易策略。
5.標的指數(shù)成份股票臨時調(diào)整
在標的指數(shù)成份股票調(diào)整周期內(nèi)，若出現(xiàn)成份股票臨時調(diào)整的情形，本基金管理人將密
切關(guān)注樣本股票的調(diào)整，并及時制定相應(yīng)的投資組合調(diào)整策略。
6．申購贖回情況的跟蹤與分析
跟蹤本基金申購和贖回信息，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，分析其對組合的影響，制定交
易策略以應(yīng)對基金的申購贖回。
7．跟蹤偏離度的監(jiān)控與管理
基金經(jīng)理每日跟蹤基金組合與標的指數(shù)表現(xiàn)的偏離度。每月末、季度末定期分析基金的
實際組合與標的指數(shù)表現(xiàn)的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因、現(xiàn)金控制情況、標的
指數(shù)成份股調(diào)整前后的操作以及成份股未來可能發(fā)生的變化等，并優(yōu)化跟蹤偏離度管理方案。
8．存托憑證的投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存
托憑證的投資，以更好地跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）股指期貨投資策略
本基金為提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風(fēng)險可控的前提下，以套期保
值為目的，根據(jù)風(fēng)險管理原則，參與股指期貨投資。
（三）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將重點對擬投資標的的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還
率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等因素進行分析，同時密切關(guān)注流動性變化對標的證券收益
率的影響，在嚴格控制信用風(fēng)險暴露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險
調(diào)整后收益較高的品種進行投資。
（四）債券投資策略
本基金基于流動性管理的需要，可以投資于債券等固定收益類工具，債券投資的目的是
保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險、
分享股票價格上漲收益的特點，是本基金的重要投資對象之一。本基金將選擇公司基本素質(zhì)
優(yōu)良、其對應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進行投資，并采用期
權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值，以合理價格買入并持有。
（五）轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略
為更好實現(xiàn)投資目標，在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管
理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷
史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
（六）其他金融工具投資策略
在法律法規(guī)許可時，本基金可基于謹慎原則運用相關(guān)金融衍生工具對基金投資組合進行
管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風(fēng)險水平，以更好地實現(xiàn)本基金的投資目標。本
基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤
誤差的目的，不得應(yīng)用于投機交易目的，或用作杠桿工具放大基金的投資。
四、投資限制與禁止行為
1、組合限制
基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，遵守下列限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值
的20%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
6）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（9）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下交易限制：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個
交易日以上的出借證券應(yīng)歸為流動性受限資產(chǎn)；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（9）、（10）和（11）項另有約定外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或本基金合同另有約定的除外。因證券市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（9）項規(guī)
定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止行為等作出強制性調(diào)整的，本基金
應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、
投資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：國證石油天然氣指數(shù)收益率。
1、業(yè)績比較基準設(shè)定的原因
本基金為股票型ETF，采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)，將“緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟
蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益”作為投資
目標。本基金投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金的標的
指數(shù)為國證石油天然氣指數(shù)，相應(yīng)選取國證石油天然氣指數(shù)作為基準要素，同時將國證石油
天然氣指數(shù)的基準要素權(quán)重設(shè)置為100%。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
國證石油天然氣指數(shù)由深圳證券信息有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為399439，指數(shù)具
體信息詳見深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計算原則。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金采用完全復(fù)制法，即按照標的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并
根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。在因特殊情形導(dǎo)致基金
無法完全投資于標的指數(shù)成份股時，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)
投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的。本基金力爭將日均跟蹤
偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)
整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度、跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免
跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
如本基金標的指數(shù)變化，則業(yè)績比較基準中的標的指數(shù)將相應(yīng)調(diào)整。業(yè)績比較基準的調(diào)
整根據(jù)標的指數(shù)的變更程序執(zhí)行。若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定履行相關(guān)程序。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形
發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金
合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按
照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持
基金投資運作。
六、風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金，一般情況下，預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤標的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以
及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
第六節(jié)基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他投
資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金
銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第七節(jié)基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后
變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合
同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八節(jié)爭議的處理和適用的法律
對于因《基金合同》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭議，
基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解方式解決的，
任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的，對各方當(dāng)事人均
具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
第九節(jié)基金合同的存放及查閱方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf