華寶基金管理有限公司關(guān)于華寶綠色領(lǐng)先股票型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告
華寶基金管理有限公司關(guān)于華寶綠色領(lǐng)先股票型證
券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同等法
律文件的公告
為了更好地滿足投資者的理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和《華寶綠色領(lǐng)先股票型證券投資基金基金合
同》（以下簡稱“基金合同”）的相關(guān)約定，經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司（以
下簡稱“基金托管人”）協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序，華寶基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“基金管理人”）決定自2026年5月8日起，增設(shè)華寶綠色領(lǐng)先股票型證券投資
基金（以下簡稱“本基金”）的C類基金份額并更新基金管理人、基金托管人信息，相應(yīng)修
改基金合同等法律文件相關(guān)條款?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、C類基金份額的基本情況
增加C類基金份額后，本基金將設(shè)A類基金份額和C類基金份額兩個(gè)基金份額類別。兩
類基金份額將分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資者可以自主選擇A類基金份額或C類基金份額對應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購。目前已
持有本基金基金份額的投資者，其基金賬戶中保留的本基金基金份額余額全部自動(dòng)轉(zhuǎn)換為A
類基金份額。
C類基金份額的基金代碼為“027467”，基金簡稱為“華寶綠色領(lǐng)先股票C”。
C類基金份額的初始基金份額凈值與當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值一致。
1、申購費(fèi)
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
2、贖回費(fèi)
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率表如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率(%)
小于7日 1.50%
大于等于7日，小于30日 1.00%
大于等于30日，小于6個(gè)月 0.50%
大于等于6個(gè)月 0
注：此處1個(gè)月按30日計(jì)算
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額
基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。
（1）對于通過直銷機(jī)構(gòu)申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額：
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，在投資者贖回或基金合同終止時(shí)，所計(jì)提的銷
售服務(wù)費(fèi)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（2）對于通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額：
投資者持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，逐日累計(jì)至
每月月末，按月支付，自動(dòng)于月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金
管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
投資者持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)持有后的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi),每日計(jì)提，在
投資者贖回或基金合同終止時(shí)，所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
二、C類基金份額申購與贖回的數(shù)量限制
1、通過其他銷售機(jī)構(gòu)和直銷e網(wǎng)金申購本基金C類基金份額單筆最低金額為1元人民
幣。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購最低金額為每筆1元人
民幣。已在基金管理人直銷柜臺購買過基金管理人管理的其他基金的投資者，不受直銷柜臺
首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交
易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的限制?；?
金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
3、投資者可多次申購，對單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
4、投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份額
精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售
機(jī)構(gòu)保留的某一類別基金份額余額不足1份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回該類基金份額。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制、投資者每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額
上限、單個(gè)投資者單日或單筆申購金額上限、本基金總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限等。
基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國
證監(jiān)會備案。
三、C類基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本公司直銷渠道暫不開通本基金C類基金份額的開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投
資業(yè)務(wù)。本公司直銷渠道未來開通C類基金份額的開戶、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資
業(yè)務(wù)后，C類基金份額通過本公司直銷e網(wǎng)金定期定額投資的最低金額為1元人民幣。C類
基金份額的單筆轉(zhuǎn)換申請份額不得低于1份。因轉(zhuǎn)換等非贖回原因?qū)е峦顿Y者在銷售機(jī)構(gòu)
保留的基金份額余額少于C類基金份額最低保留份額數(shù)量限制的，注冊登記機(jī)構(gòu)不作強(qiáng)制
贖回處理。
本基金C類基金份額的代銷機(jī)構(gòu)：上海陸享基金銷售有限公司、中信建投證券股份有限
公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、長江證券
股份有限公司、國投證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、
中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、
東海證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中國中金財(cái)
富證券有限公司、陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳
市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、上海挖財(cái)基金銷售有限公司、貴
州省貴文文化基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有
限公司、博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司、易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司、諾亞正
行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海
好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙
江同花順基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京創(chuàng)
金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公
司、南京蘇寧基金銷售有限公司、通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售
有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金
銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司、上海基煜基金銷
售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、上海陸金所基
金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售
有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售
有限公司、上海證達(dá)通基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上海中歐財(cái)富基金
銷售有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有
限公司、中信期貨有限公司。
如后續(xù)增加C類基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)辦理的銷售機(jī)構(gòu)，將在本公司網(wǎng)站
（www.fsfund.com）公示。
四、重要提示
1、本基金基金合同的修訂對本基金原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，根
據(jù)基金合同的約定可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，無需召開基金份額持有人大
會。本公司已就修訂內(nèi)容履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
2、本公司于公告當(dāng)日在網(wǎng)站上同時(shí)公布經(jīng)修改后的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
及基金產(chǎn)品資料概要。
3、本公告僅對本基金增加C類基金份額的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的
詳細(xì)情況，可登錄本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）查閱本基金基金合同、招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要等法律文件，以及相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
4、投資者可訪問本公司網(wǎng)站（www.fsfund.com）或撥打公司客戶服務(wù)電話（400-700-
5588、400-820-5050）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
華寶基金管理有限公司
2026年5月8日
附件：《華寶綠色領(lǐng)先股票型證券投資基金基金合同》主要修改如下：
基金合同中，通篇?jiǎng)h除“本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，
將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行?！?
基金合同涉及修改章節(jié) 原基金合同表述 修訂后表述
第二部分釋義 26、銷售機(jī)構(gòu)：指華寶基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 26、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指華寶基金管理有限公司，即基金管理人；其他銷售機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 新增： 56、基金份額分類：指本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)及申購費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩個(gè)類別。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值 57、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 58、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別（對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年（即365天，下同）繼續(xù)持有后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）
第三部分 基金的基本情況 新增： 八、基金份額的類別 本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)、認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中，在投資者認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)、
申購費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，稱為C類基金份額（對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)持有后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。 本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列明。根據(jù)基金運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、降低現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、增加/減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，而無需召開基金份額持有人大會。
第六部分 基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時(shí)間 …… 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提 二、申購和贖回的開放日及時(shí)間 …… 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)
出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開
金份額申購、贖回的價(jià)格。放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以
申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
行計(jì)算；基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)1、本基金分為A類基金份額和C類基金份
額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分別計(jì)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的
算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈
凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)
值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特
后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)
或公告。天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或
公告。
2、本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購
費(fèi)，C類基金份額在申購時(shí)不收取申購費(fèi)。申購
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本
份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份
基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基
額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的申購
金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明
費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)
示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的
日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述份
該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述
額計(jì)算結(jié)果按舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩
份額計(jì)算結(jié)果按舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點(diǎn)
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖
回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書
中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的贖
額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的
回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按
示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以
當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保
4、A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額
4、申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)
持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額
產(chǎn)。
時(shí)收取。贖回費(fèi)用應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定比例歸入基
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記
有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)，其中，本基金對持續(xù)
取。贖回費(fèi)用應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定比例歸入基金財(cái)持有期少于7日的A類基金份額投資者收取不
產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，本基
他必要的手續(xù)費(fèi)，其中，本基金對持續(xù)持有期少金對C類基金份額投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)
于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全入基金財(cái)產(chǎn)。
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C
類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖
回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款
或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過
其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持續(xù)持有
期限超過一年繼續(xù)持有后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終
止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促
及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部
金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)
動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求調(diào)低基金申購費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
九、巨額贖回的情形及處理方式
申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：……
九、巨額贖回的情形及處理方式
對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申
2、巨額贖回的處理方式
請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期
（2）部分延期贖回：……贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，
對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 法定代表人：孔祥清 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡況 法定代表人：田國立 （二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； 三、基金份額持有人 …… 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 一、基金管理人 （一） 基金管理人簡況 法定代表人：夏雪松 二、基金托管人 （一） 基金托管人簡況 法定代表人：張金良 （二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) （8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； 三、基金份額持有人 …… 同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
第八部分 基金份額持有人大會 一、召開事由 1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外： （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； 2、以下情況在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī) 一、召開事由 1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外： （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
定的范圍內(nèi)并在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： （2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； 2、以下情況在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)并在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會： （2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
第十四部分 基金資產(chǎn)估值 四、估值程序 1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。 五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。 4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下： （2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 四、估值程序 1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。 五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。 4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下： （2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
七、基金凈值的確認(rèn) 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。 七、基金凈值的確認(rèn) 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類別基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對各類基金份額凈值按約定予以公布。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 新增： 一、基金費(fèi)用的種類 3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)； 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%。 C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù) H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi) E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值 C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返
還方式： （1）對于通過直銷機(jī)構(gòu)申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額： C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，在投資者贖回或基金合同終止時(shí)，所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。 （2）對于通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的C類基金份額： 投資者持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，自動(dòng)于月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。 投資者持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)持有后的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi),每日計(jì)提，在投資者贖回或基金合同終止時(shí)，所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。 銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，基金托管人無需復(fù)核。
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于 三、基金收益分配原則 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，但由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同； 六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十八部分 基金的信息披露 五、公開披露的基金信息 （四）基金凈值信息 …… 在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最 后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 （七）臨時(shí)報(bào)告 15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； 五、公開披露的基金信息 （四）基金凈值信息 …… 在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類別基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 （七）臨時(shí)報(bào)告 15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； 六、信息披露事務(wù)管理 …… 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。 16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五； 六、信息披露事務(wù)管理 …… 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。 其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者。
華寶基金管理有限公司關(guān)于華寶綠色領(lǐng)先股票型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同等法律文件的公告.pdf