景順長城景頤保利債券型證券投資基金基金合同
2026-04-29 文字大小【小中大】【打印】
            
              景順長城景頤保利債券型證券投資基金

基金合同

基金管理人：景順長城基金管理有限公司

基金托管人：南京銀行股份有限公司

二零二六年四月

目錄

第一部分前言.................................................................................................................................1

第二部分釋義.................................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況...........................................................................................................10

第四部分基金份額的發(fā)售...........................................................................................................12

第五部分基金備案.......................................................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................15

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務.......................................................................................24

第八部分基金份額持有人大會...................................................................................................32

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................41

第十部分基金的托管...................................................................................................................44

第十一部分基金份額的登記.......................................................................................................45

第十二部分基金的投資...............................................................................................................47

第十三部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................61

第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................62

第十五部分基金費用與稅收.......................................................................................................70

第十六部分基金的收益與分配...................................................................................................74

第十七部分基金的會計與審計...................................................................................................76

第十八部分基金的信息披露.......................................................................................................77

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................85

第二十部分違約責任...................................................................................................................88

第二十一部分爭議的處理和適用的法律...................................................................................89

第二十二部分基金合同的效力...................................................................................................90

第二十三部分其他事項...............................................................................................................91

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要...............................................................................................92

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的

權(quán)利義務，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法

典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投

資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投

資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式

證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和

其他有關法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的基本法律文件，其

他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、景順長城景頤保利債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國

證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

六、本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通

機制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交

易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實

行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為

劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股

通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通

不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險

煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容?；鹂筛鶕?jù)投資策略

需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將

基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

七、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除

外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

八、本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大

幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證

發(fā)行機制以及交易機制等相關的風險。

九、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可

能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。

十、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)

績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

十一、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息

的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人

信息，包括通過基金管理人直銷機構(gòu)、代銷機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買景順長城基

金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者。基金管理人需處理的機構(gòu)投資

者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上

述承諾進行處理。

十二、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡

稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀招

募說明書相關風險揭示內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指景順長城景頤保利債券型證券投資基金

2、基金管理人：指景順長城基金管理有限公司

3、基金托管人：指南京銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《景順長城景頤保利債券型證券投資基金基

金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長城景頤

保利債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《景順長城景頤保利債券型證券投資基金招募說明書》

及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長城景頤保利債券型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《景順長城景頤保利債券型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國

證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關

對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構(gòu)：指景順長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)（后者簡稱“代銷機構(gòu)”）

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為景順長城基金管

理有限公司或接受景順長城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若

該工作日為非港股通交易日，基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放申購、贖回及

轉(zhuǎn)換業(yè)務）

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《景順長城基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定申購日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加

上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申

請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存款

本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

52、基金份額分類：指本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取的不同，

將基金份額類別分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額類別為在投

資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，且不從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷

售服務費的基金份額，投資人通過直銷機構(gòu)認購/申購A類基金份額時不收取前

端認購/申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務費（如

有），但不收取認購/申購費用的基金份額，其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購

/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在投資人贖回相應基金份

額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對于投資人通過代銷

機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，超過一

年繼續(xù)計提的銷售服務費（如有）將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止

時隨贖回款或清算款一并返還給投資人

53、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

56、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則，專門用于

管理信用風險的信用衍生工具

57、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

58、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

59、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用保護

的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準

60、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對待

61、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準

備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

63、港股通標的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易

所和深圳證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買

賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

64、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

景順長城景頤保利債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標

本基金主要通過投資于固定收益類資產(chǎn)獲得穩(wěn)健收益，同時適當投資于具備

良好盈利能力的上市公司所發(fā)行的股票，在嚴格控制風險的前提下力爭獲取高于

業(yè)績比較基準的投資收益，為投資者提供長期穩(wěn)定的回報。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定

執(zhí)行，C類基金份額不收取認購費。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別設置

本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別。

A類基金份額為在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用，且不從本類

別基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務費的基金份額，投資人通過直銷機構(gòu)認購/申購

A類基金份額時不收取前端認購/申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)

凈值中計提銷售服務費，但不收取認購/申購費用的基金份額，其中，對于投資人

通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在投資

人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對

于投資人通過代銷機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類

基金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費（如有）將在投資人贖回相應基金份

額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，

本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值，計算公式為：計

算日某類基金份額凈值=該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售

在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。

本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明

書中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金實際運作情況，在對基金份額持有人利益無實

質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或

取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并公告，不需召開

基金份額持有人大會審議。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管

理人披露的基金銷售機構(gòu)名錄。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

基金管理人有權(quán)對發(fā)售對象的范圍予以進一步限定，具體發(fā)售對象見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金C類基金份額不收取認購費，通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額

不收取認購費，通過代銷機構(gòu)認購A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，

并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此

誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

5、認購申請的確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機

構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購

申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由

此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購

申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例

要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份

額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億

份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)

售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管

理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸?
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任

何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露。

《基金合同》存續(xù)期內(nèi)，如果連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不

滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止本基金

合同，無需召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的

營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易日，

基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務），但基金管理人根

據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

開放日的具體業(yè)務辦理時間在招募說明書或相關公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時

間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開

放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)

定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務

辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基

金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的各類基金份額凈值為基

準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在當日業(yè)務辦理時間結(jié)束前撤銷，在當日的

業(yè)務辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支

付贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀

行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)

務處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨

額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的

支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+2日內(nèi)對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+3日后(包括該日)及時到

銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，

則申購款項退還給投資人。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相關

權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔由此造成的損失或

不利后果。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷

售機構(gòu)確實接收到該申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認

結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5

位舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，

并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金的A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金

份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列

示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈

值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。其中，對于投資人

通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在投資者

贖回相應基金份額時隨贖回款一并返還給投資人；對于投資人通過代銷機構(gòu)認購

/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計提

的銷售服務費（如有）將在投資者贖回相應基金份額時隨贖回款一并返還給投資

人。

4、通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過代銷機構(gòu)申購

本基金A類基金份額的，申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基

金財產(chǎn)；C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。

6、本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份額和C類基金份額的申購份

額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理

人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合

同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前

依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額

持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期和

不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)

會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調(diào)低基金申購費率和銷售服務費率。

8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產(chǎn)凈值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持

有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況

導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、申購申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單

一投資者單日或單筆申購金額上限的。

10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服

務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或

者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行交易的情形。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務

的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、發(fā)生證券交易服務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分

或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通

機制進行交易的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合

同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，

確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選

擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，

直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該

類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人

在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部

分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過前一開放日基金

總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人認為支付該基金份額持有人

的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的

財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以對該基金份額

持有人超過20%以上的部分延期辦理贖回。對于當日非延期的贖回申請，應當按

單個賬戶非延期贖回申請量占非延期贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回

份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖

回。選擇延期贖回或未作明確選擇的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到

全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期

的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基

金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提

交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露

辦法》的有關規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告

最近1個工作日的各類基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相關機構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機構(gòu)要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

“定期定額投資計劃”是申購業(yè)務的一種方式，投資者可通過向代銷機構(gòu)提

交申請，約定每期扣款時間、扣款金額及扣款方式，由代銷機構(gòu)于約定扣款日在

投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購。投資者在辦理“定期定額投資

計劃”的同時，仍然可以進行本基金的日常申購、贖回業(yè)務。

本基金開通定期定額投資業(yè)務的時間、銷售機構(gòu)名單和具體規(guī)則詳見基金管

理人或代銷機構(gòu)有關定期定額投資業(yè)務的公告。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公

告。

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：景順長城基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設廣場第1座21層

郵政編碼：518048

法定代表人：葉才

設立日期：2003年6月12日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字［2003］

76號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1.3億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：0755-82370388

（二）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基

金財產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務

并獲得基金合同規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原

則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關基金份額持有人權(quán)

利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)

或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關等有權(quán)機關的要求，或因?qū)徲?、法律等外部?
業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：南京銀行股份有限公司

住所：南京市建鄴區(qū)江山大街88號

法定代表人：謝寧

成立時間：1996年2月6日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：1106758.5484萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2014〕405號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的

其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機

關等有權(quán)機關的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況

除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）從基金管理人及其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合

同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同

當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守法律法規(guī)、基金合同、招募說明書等信息披露文件及

其他有關規(guī)定；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的

每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率，調(diào)低銷售服務費或變更收費方式，增加、取

消或調(diào)整基金份額類別設置；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（6）基金管理人在履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式、網(wǎng)絡開會方式等

法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人

代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金

份額持有人大會可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基

金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其

他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，

必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十、基金管理人代表本基金出席本基金持有的證券投資基金的基金份額持

有人大會并參與表決的特別約定

本基金持有的證券投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金基金管理

人應當代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的

基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下

行使相關投票權(quán)利。本基金基金管理人需將表決意見事先征求本基金基金托管

人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的

程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十一、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨

時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人

應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予

以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對

基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予

以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人或臨時基金管理人和新任基金托管人或臨時基金

托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2

日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任基金托管

人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管

人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不作出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。

原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權(quán)按照本基金合同的

規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對

相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定訂立托

管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權(quán)利

義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務

本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人

和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務，保護基金份額持

有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有

關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務

基金登記機構(gòu)承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他

必要的服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金主要通過投資于固定收益類資產(chǎn)獲得穩(wěn)健收益，同時適當投資于具備

良好盈利能力的上市公司所發(fā)行的股票，在嚴格控制風險的前提下力爭獲取高于

業(yè)績比較基準的投資收益，為投資者提供長期穩(wěn)定的回報。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、金

融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地

方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含

可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同

業(yè)存單、股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、

港股通標的股票、國債期貨、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（僅

限于基金管理人旗下的股票型基金及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、全市場的

股票型ETF（含可投資境外市場的ETF）、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下

簡稱“公募REITS”））、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不可投資于QDII基金（可投資境外市場的股票型ETF基金除外）、

香港互認基金、基金中基金、貨幣市場基金和其他投資范圍包含基金的基金。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種（包括但不限于期貨合

約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等衍生品）或擴充可投公開募集的基金的范圍，基金管

理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80％，投資于

權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券比例合計為基

金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)、境內(nèi)股票型ETF（標的指數(shù)成份

券全部為A股的ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股

票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基

金以及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基

金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含

存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告

中披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。本基金對經(jīng)

中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括

結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金的資產(chǎn)配置將根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、金融要素運行情況、中國經(jīng)濟發(fā)展

情況進行調(diào)整，資產(chǎn)配置組合主要以債券等固定收益類資產(chǎn)配置為主，并根據(jù)風

險的評估和建議適度調(diào)整資產(chǎn)配置比例，使基金在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的

基礎上優(yōu)化投資組合。

（二）債券投資策略

債券投資在保證資產(chǎn)流動性的基礎上，采取利率預期策略、信用債投資策略

和時機策略相結(jié)合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上獲取穩(wěn)定的

收益。

1、自上而下確定組合久期及類屬資產(chǎn)配置

通過對宏觀經(jīng)濟、貨幣和財政政策、市場結(jié)構(gòu)變化、資金流動情況的研究，

結(jié)合宏觀經(jīng)濟模型（MEM）判斷收益率曲線變動的趨勢及幅度，確定組合久期。

進而根據(jù)各類屬資產(chǎn)的預期收益率，結(jié)合類屬配置模型確定類別資產(chǎn)配置。

2、自下而上個券選擇

通過預測收益率曲線變動的幅度和形狀，對比不同信用等級、在不同市場交

易債券的到期收益率，結(jié)合考慮流動性、票息、稅收、可否回購等其它決定債券

價值的因素，發(fā)現(xiàn)市場中個券的相對失衡狀況。

重點選擇的債券品種包括：

a.在類似信用質(zhì)量和期限的債券中到期收益率較高的債券；

b.有較好流動性的債券；

c.存在信用溢價的債券；

d.較高債性或期權(quán)價值的可轉(zhuǎn)換債券；

e.收益率水平合理的新券或者市場尚未正確定價的創(chuàng)新品種。

3、信用債投資策略

本基金將結(jié)合以下投資策略分析信用債投資比例和進行信用債投資：

1）基于市場信用利差曲線的策略

市場信用利差曲線的變動主要取決于兩個方面：其一是宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化，

當宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好時，企業(yè)盈利能力提升，現(xiàn)金流充裕，市場信用利差曲線便

會收窄，反之則不然；其二是信用債市場容量、信用債結(jié)構(gòu)、流動性等市場因子

的變化趨勢，當這些因素導致信用債市場供需關系發(fā)生變化時，便會影響到市場

信用利差曲線的變動?；鸸芾砣嗣芮懈檱鴤⒔鹑趥?、企業(yè)（公司）債等不

同債券種類的利差水平，結(jié)合各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發(fā)行人信用質(zhì)

量狀況的分析，評定不同債券類屬的相對投資價值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類

屬之間的配置比例。

2）信用債（含資產(chǎn)支持證券）評級策略

基金管理人配置相應的信用評級人員研究分析企業(yè)的信用資質(zhì)，密切跟蹤企

業(yè)的信用風險變化，建立信用評級模型對企業(yè)進行內(nèi)部評級。本基金所投資的信

用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的信用評級在AA+及以上（此處的信用評級機構(gòu)

為取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，不含中債資信、境外評級

機構(gòu)及其評級分支機構(gòu)與境內(nèi)評級子公司，具體評級機構(gòu)名單以基金管理人確認

為準），其中投資于信用評級為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為0-50%，投

資于信用評級為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為50%-100%。債券的信用

等級以其債項評級為準，如無債項評級或債項評級為短期信用評級的，則以主體

評級為準。評級信息參照資信評級機構(gòu)發(fā)布的最新評級結(jié)果，如出現(xiàn)多家評級機

構(gòu)所出具信用評級不同的情況，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進行獨

立判斷與認定,以基金管理人的判斷結(jié)果為準。因資信評級機構(gòu)調(diào)整評級等基金

管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比例的，基金

管理人應當在該信用債評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述約定的投

資比例，但因流動性或政策等因素限制導致管理人無法調(diào)整的除外。

3）信用債個券選擇策略

個券選擇層面，基金管理人自建債券研究資料庫，并對所有投資的信用品種

進行詳細的財務分析和非財務分析后，進行個券選擇。財務分析方面，以企業(yè)財

務報表為依據(jù)，對企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)、償債能力和盈利能力四方面進行評

分，非財務分析方面（包括管理能力、市場地位和發(fā)展前景等指標）則主要采取

實地調(diào)研和電話會議等形式實施。

4）本基金投資資產(chǎn)支持證券的策略依照上述信用債投資策略執(zhí)行。

4、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略

本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換

債券比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%。

1）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

A）相對價值分析：基金管理人根據(jù)定期公布的宏觀和金融數(shù)據(jù)以及對宏觀

經(jīng)濟、股市政策、市場趨勢的綜合分析，判斷下一階段的市場走勢，分析可轉(zhuǎn)換

債券股性和債性的相對價值。通過對可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股溢價率和Delta系數(shù)的度量，

篩選出股性或債性較強的品種作為下一階段的投資重點。B）基本面研究：基金

管理人依據(jù)內(nèi)、外部研究成果，運用景順長城股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）對可轉(zhuǎn)換

債券標的公司進行多方位、多角度的分析，重點選擇行業(yè)景氣度較高、公司基本

面素質(zhì)優(yōu)良的標的公司。C）估值分析：在基本面分析的基礎上，運用PE、PB、

PCF、EV/EBITDA、PEG等相對估值指標以及DCF、DDM等絕對估值方法對標

的公司的股票價值進行評估，并根據(jù)標的股票的當前價格和目標價格，運用期權(quán)

定價模型分別計算可轉(zhuǎn)換債券當前的理論價格和未來目標價格，進行投資決策。

D）本基金將通過對目標公司股票的投資價值和可交換債券的純債部分價值進行

綜合分析開展投資決策。

2）可交換債券投資策略

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發(fā)

的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有股性和債

性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值

和票面利息；而對于股性的分析則需關注目標公司的股票價值。本基金將通過對

目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投資

決策。

（三）股票投資策略

本基金通過基金經(jīng)理的戰(zhàn)略性選股思路以及投研部門的支持，篩選出價值優(yōu)

勢明顯的優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建股票投資組合。在股票投資方面，本基金利用基金管理人

股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）對企業(yè)內(nèi)在價值進行深入細致的分析，并進一步挖掘出

受益于中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢和投資主題的公司股票進行投資。其中重點考察企業(yè)的

業(yè)務價值、估值水平、管理能力、現(xiàn)金流情況等要素。

1、注重擇時：本基金將自上而下以宏觀研究為基礎，重視“總量規(guī)律性”，

注意控制機制風險。

2、優(yōu)選行業(yè)：通過穿越周期的景氣指標，對行業(yè)中短期景氣進行判斷，把握

相對占優(yōu)的行業(yè)主線和核心資產(chǎn)。

3、精選個股

①業(yè)務價值（FranchiseValue）

尋找擁有高進入壁壘的上市公司，其一般具有以下一種或多種特征：產(chǎn)品定

價能力、創(chuàng)新技術(shù)、資金密集、優(yōu)勢品牌、健全的銷售網(wǎng)絡及售后服務、規(guī)模經(jīng)

濟等。在經(jīng)濟增長時它們能創(chuàng)造持續(xù)性的成長，經(jīng)濟衰退時亦能度過難關，享有

高于市場平均水平的盈利能力，進而創(chuàng)造高業(yè)務價值，達致長期資本增值。

②估值水平（Valuation）：對成長、價值、收益三類股票設定不同的估值指標

成長型股票（G）：用來衡量成長型上市公司估值水平的主要指標為PEG，即

市盈率除以盈利增長率。為了使投資人能夠達到長期獲利目標，基金管理人在選

股時將會謹慎地買進價格與其預期增長速度相匹配的股票。

價值型股票（V）：分析股票內(nèi)在價值的基礎是將公司的凈資產(chǎn)收益率與其資

本成本進行比較?；鸸芾砣嗽谔暨x價值型股票時，會根據(jù)公司的凈資產(chǎn)收益率

與資本成本的相對水平判斷公司的合理價值，然后選出股價相對于合理價值存在

折扣的股票。

收益型股票（I）：是依靠分紅取得較好收益的股票?；鸸芾砣颂暨x收益型

股票，要求其保持持續(xù)派息的政策，以及較高的股息率水平。

③管理能力（Management）

注重公司治理、管理層的穩(wěn)定性以及管理班子的構(gòu)成、學歷、經(jīng)驗等，了解

其管理能力以及是否誠信。

④自由現(xiàn)金流量與分紅政策（Cash Generation Capability）

注重企業(yè)創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力以及穩(wěn)定透明的分紅派息政策。

4、港股通標的股票投資策略

由于本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票

市場，因而本基金將在前述股票投資策略的基礎上精選具有資產(chǎn)回報率高且兼具

成長性的港股通標的股票進行投資。

對于港股投資，本基金將重點關注：

1）A股市場稀缺的香港本地和外資公司；

2）港股市場在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH股折溢價等方面具有吸引力的投資標

的。

本基金主要從以下幾個方面對港股通標的股票進行篩選

-治理結(jié)構(gòu)與管理層：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層；

-行業(yè)集中度及行業(yè)地位：具備獨特的核心競爭優(yōu)勢（如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)

勢、技術(shù)優(yōu)勢）和定價能力；

-成長能力評價：未來三年預期營業(yè)收入年均增長率或凈利潤年均增長率在

10%（含）以上的上市公司；

-公司業(yè)績表現(xiàn)：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期持續(xù)增長的能力。

5、本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

（四）國債期貨投資策略

本基金可基于謹慎原則，根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，運用國債

期貨對基本投資組合進行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易

活躍的國債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

（五）基金投資策略

本基金可投資經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（僅限于基金

管理人旗下的股票型基金及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、全市場的股票型

ETF（含可投資境外市場的ETF）、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公

募REITS”））。本基金不可投資于QDII基金（可投資境外市場的股票型ETF基

金除外）、香港互認基金、基金中基金、貨幣市場基金和其他投資范圍包含基金

的基金。

其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金指至少滿足以下一條標準的混合

型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不

低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)（含存托憑

證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。

本基金對于子基金的選擇，分為被動管理基金和主動管理基金兩種類型：

被動管理基金（如指數(shù)基金、ETF等）：主要從定量的角度分析其跟蹤誤差、

信息比率、規(guī)模、流動性以及費率等情況；

主動管理基金：搭建以“基金經(jīng)理”為主要研究對象的研究體系，本基金傾

向于選擇長期業(yè)績相對較好、投資風格穩(wěn)定、盈利模式可持續(xù)的基金經(jīng)理管理的

基金。

具體操作方面，通過“定量”和“定性”相結(jié)合的方法篩選出各類資產(chǎn)類別

中優(yōu)秀的基金經(jīng)理和基金品種進行投資。

定量研究主要從業(yè)績分析、持倉分析、重倉股分析、子基金資金容量分析、

風險控制能力等方面對目標基金進行多維度、多指標測算與評估；

定性研究主要根據(jù)與基金經(jīng)理進行訪談和調(diào)研的方式對基金管理人的盈利

模式、風格特點及投資理念研究。

在定性和定量研究的基礎上，形成基金庫，進行持續(xù)跟蹤與評估，并依此構(gòu)

建基金中基金組合，從而獲取長期穩(wěn)定的超額收益。

對于公募REITs，本基金將針對公募REITs的底層基礎資產(chǎn)所屬的行業(yè)

周期（供需結(jié)構(gòu)、運營收入和資產(chǎn)價格波動等）以及其他可比投資資產(chǎn)項目的

風險和預期收益率來判斷公募REITs持有基礎資產(chǎn)項目當前的投資價值以及

未來的發(fā)展空間，同時結(jié)合公募REITs流動性及估值等因素，研究并精選出

具有較高投資價值的公募REITs進行投資。本基金根據(jù)投資策略需要或市場

環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，也可以選擇不投資公募

REITs。

（六）信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基

金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，

合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍

生品的交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的集

中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的

盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類

資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券比例合計為基金資產(chǎn)

的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)、境內(nèi)股票型ETF（標的指數(shù)成份券全部

為A股的ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比

例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及

應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金指至

少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含存托憑

證）占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露

的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。

（2）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不

超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最

近定期報告披露的凈資產(chǎn)應當不低于1億元；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有單只基金（ETF聯(lián)接基金除外）不

超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的

規(guī)模為準。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合該投資比例限制的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，

但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，同一家公司在內(nèi)

地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金

份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的

10％，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)

定的比例限制；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定

的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（14）本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金

等流動受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、

上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比

例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（17）本基金若參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定；

（18）本基金不持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍

生品，本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值

的100%；

（19）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述（18）、（19）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3

個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（3）、（5）、（15）、（16）、（18）、（19）項規(guī)定外，因證券/期貨市場

波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但

中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額；

（5）持有本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；

（6）向其基金管理人、基金托管人出資；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

五、業(yè)績比較基準

中債綜合（全價）指數(shù)收益率×82%+中證800指數(shù)收益率×10%+中證港股

通綜合指數(shù)收益率（人民幣）×3%+活期存款基準利率×5%

1、業(yè)績比較基準設定的原因

(1)基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于債

券、A股股票、港股通標的股票等資產(chǎn)，相應選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指

數(shù)、港股指數(shù)和活期存款基準利率作為基準要素。同時基于基金投資債券資產(chǎn)占

基金資產(chǎn)的比例不低于80％，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)

換債券）及可交換債券比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%等投資比例限制，以及預

期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券資產(chǎn)、股票資產(chǎn)和流動性管理部分所對應

的基準要素權(quán)重分別設置為82%、13%和5%，其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與

港股通標的股票所對應的基準要素權(quán)重分別設置為10%與3%。

(2)基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市

場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品

定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及基準

指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債綜合（全價）指數(shù)作為債券部

分的業(yè)績比較基準要素。

(3)基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益資產(chǎn)采用全市

場選股策略，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方法對公司基本面進行持續(xù)跟蹤

分析，挖掘A股與港股通范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)公司，從而在控制風險的基礎上追求超

越業(yè)績比較基準的投資回報，預期整體偏向于大中盤投資風格。綜合考慮基準指

數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，

以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風格特征、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中證800指

數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)收益率(人民幣)分別作為A股權(quán)益和港股通標的權(quán)益

資產(chǎn)部分的基準要素。

中證800指數(shù)由滬深市場市值較大、流動性較好的800只股票構(gòu)成，反映滬

深市場大中盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作

為本基金A股權(quán)益資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準要素。

中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣

本，反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通權(quán)益資產(chǎn)部

分的業(yè)績比較基準要素。

（4）活期存款基準利率具有較強的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金

流動性管理部分的業(yè)績比較基準。

綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、

投資比例限制相匹配。

2、業(yè)績比較基準要素的基本信息

中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906,指數(shù)具體

信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為

930933,指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中債綜合（全價）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為

CBA00203,指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。

活期存款基準利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，

網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。

3、業(yè)績比較基準的計算方法

本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權(quán)為

計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中證800指數(shù)、中證港股通綜合指數(shù)

(人民幣)、中債綜合（全價）指數(shù)、活期存款基準利率的每日收益率，再按照預

設權(quán)重比例計算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法

本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與

監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括行業(yè)偏離、久期偏離等，以更好管理基金實際投資

與業(yè)績比較基準的偏離情況，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較基準的

投資回報。

本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、

約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的。基金管理人在基金合同約定

的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研

判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券

外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序

業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日

公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：

(1)原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀

因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關于

投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、

國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備

市場代表性；

(2)調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績

比較基準代表性更強，且符合相關法律法規(guī)規(guī)定的；

(3)中國證監(jiān)會認可的其他情形。

業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、

召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

(1)基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變

更業(yè)績比較基準的；

(2)其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。

六、風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于股票型

基金、混合型基金。

本基金還可能投資港股通標的股票。除了需要承擔與內(nèi)地證券投資基金類似

的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、

投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

七、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、證券投資基

金和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，

不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約、

證券投資基金、信用衍生品、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會

計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資

產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計

量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價

值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價

（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生

影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推

薦估值全價進行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際

收款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推

薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登

記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券實行全價交易的債券選取估值日收盤價

作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利

息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當前情況下適用并且

有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值；

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用

在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公

允價值。

3、對全國銀行間市場固定收益品種，參照交易所固定收益品種的估值方法

進行估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。

6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日

無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算

價估值。

7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供

的匯率為基準：當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。

稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制

涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責

發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與

估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估

值調(diào)整。

8、基金估值方法

（1）本基金投資于非上市證券投資基金的估值：

境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。

（2）本基金投資于上市證券投資基金的估值：

1）投資ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價估值。

2）投資境內(nèi)上市的開放式基金（LOF），按所投基金估值日的份額凈值估值。

3）投資境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金(含公募REITs)，按所投基金

的估值日收盤價估值。

4）其他證券投資基金按估值日的基金份額凈值估值，當日未公布的，按其

最近公布的基金份額凈值為基礎估值。

（3）若所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估

值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：

1）按基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布

估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。

2）按收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重

大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化

的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基

金管理人應根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、

持倉份額等因素合理確定公允價值。

4）當基金管理人認為所投資基金按上述第1）至第3）條進行估值存在不公

允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其公允價值。

如果未來相關法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定對基金中基金投資證券投資基金的估值

方法進行調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法對本基金投資的證券投資基金進行估

值，不需召開基金份額持有人大會。

9、信用衍生品按第三方估值基準服務機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，

但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準

服務機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合

理估值技術(shù)確定公允價值。

10、本基金可以采用第三方估值基準服務機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提

供的估值價格數(shù)據(jù)。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確

?；鸸乐档墓叫浴?
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進行。

14、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、某一類別基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日該類別基金資產(chǎn)凈

值除以當日該類別基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位

舍去，舍去部分歸入基金資產(chǎn)。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度

應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個估值日分別計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額

凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，估值時間為T+1日內(nèi)。但基

金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估

值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管

人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估

值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷

售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任

方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當

得利返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到某類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨赥+1日內(nèi)計算T日

的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定于T+1日

內(nèi)對基金凈值信息予以公布。如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)

行。如需據(jù)此相應修改基金合同的，無須召開基金份額持有人大會。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規(guī)定的估值方法的第11項進行估

值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、

第三方估值基準服務機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管

理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合

理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管

理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要

的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨/信用衍生品等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、賬戶開戶費用和賬戶維護費；

10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖

回費、銷售服務費），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

12、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取

管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的

基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.40%年費率計提。

管理費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的基金的基金份

額的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0。

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取

托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基

金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。

托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額

的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0。

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務

費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提。

（1）基金管理人直銷機構(gòu)：

對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資人贖回基金份額或基金合同

終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（2）代銷機構(gòu)：

對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額計提的

銷售服務費，基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基

金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一

致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休

息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售

服務費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還

給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期

順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、

促銷活動費、基金份額持有人服務費等。

上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付?；?
綜合費用水平請參見基金產(chǎn)品資料概要等文件。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過

直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務費等銷售費用。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，若《基

金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投

資的份額免收申購費?；鸱蓊~持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的

分紅方式，但在同一銷售機構(gòu)持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于該類基金份額的面值，即基

金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額

后不能低于面值；

4、本基金各類別基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有

所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行

適當程序后，可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并應于變更實施日前在規(guī)定媒

介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度

披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定。若相關法律法規(guī)修訂或變

更后對于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容

不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更后的法律法規(guī)的要求

執(zhí)行。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金

投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資

料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管

協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至

少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12

個月內(nèi)變動超過百分之三十；

12、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；

22、調(diào)整基金份額類別；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

25、本基金出現(xiàn)連續(xù)30、40、45個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人

或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時；

26、基金管理人在履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務；

27、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）投資國債期貨的信息披露

若本基金投資國債期貨，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告

等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政

策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風

險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十三）投資非公開發(fā)行股票的信息披露

基金管理人應當在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)

會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值以及總

成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期的信息。

（十四）投資港股通標的股票的信息披露

基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告

和招募說明書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

（十五）基金投資證券投資基金的信息披露

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露投資于其他基金的相關情況，包括：

（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；

（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務費、管

理費、托管費等，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；

（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基

金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；

（4）本基金投資于本基金基金管理人以及關聯(lián)方所管理基金的情況；

（5）本基金基金管理人參與所持有基金的基金份額持有人大會表決意見。

（十六）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告及招募說明書

（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，

并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目

標及策略。

（十七）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等

公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫停或延遲披露基金信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決

議生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》存續(xù)期內(nèi)，如果連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量

不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止本基

金合同，無需召開基金份額持有人大會；

4、基金合同約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立

基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告

進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額各自基金資產(chǎn)

凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分

配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進行

分配。

其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務

費（如有），將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人，對于

投資人通過代銷機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基

金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費（如有），將在基金合同終止時隨剩余

資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的最低年限。

第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，

應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額

持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。

但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失

等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范

圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失

進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的

合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造

成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，基金

合同各方當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決

的，各方當事人任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費

由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的法律文件。

1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙

方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備

案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有

人在內(nèi)的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、

基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務

（一）基金管理人

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基

金財產(chǎn)；

（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的

其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違

反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務

并獲得基金合同規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原

則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關基金份額持有人權(quán)

利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)

或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確

定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報

告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他

人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關等有權(quán)機關的要求，或因?qū)徲?、法律等外部?
業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；

（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開

資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托

管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

（二）基金托管人

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金

財產(chǎn)；

（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的

其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金

合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，

應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照基

金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定

外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機

關等有權(quán)機關的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況

除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金

管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的期限；

（12）從基金管理人及其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，

基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基

金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基

金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合

同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同

當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守法律法規(guī)、基金合同、招募說明書等信息披露文件及

其他有關規(guī)定；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限

責任；

（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的

每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率，調(diào)低銷售服務費或變更收費方式，增加、取

消或調(diào)整基金份額類別設置；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不

涉及基金合同當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（6）基金管理人在履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務；

（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基

金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式、網(wǎng)絡開會方式等

法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同

和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人

代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金

份額持有人大會可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基

金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡、電話、短信等其

他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、

決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與

其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定

媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，

必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）基金管理人代表本基金出席本基金持有的證券投資基金的基金份額持

有人大會并參與表決的特別約定

本基金持有的證券投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金基金管理

人應當代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的

基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下

行使相關投票權(quán)利。本基金基金管理人需將表決意見事先征求本基金基金托管

人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的

程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十一）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致

并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，若《基

金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投

資的份額免收申購費?；鸱蓊~持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的

分紅方式，但在同一銷售機構(gòu)持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于該類基金份額的面值，即基

金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額

后不能低于面值；

4、本基金各類別基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有

所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行

適當程序后，可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，并應于變更實施日前在規(guī)定媒

介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息

披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定的除外；

5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券/期貨/信用衍生品等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、賬戶開戶費用和賬戶維護費；

10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖

回費、銷售服務費），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

12、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取

管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的

基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.40%年費率計提。

管理費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的基金的基金份

額的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0。

基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取

托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基

金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。

托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額

的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負數(shù)，則E取0。

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，本基金C類基金份額的銷售服務

費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提。

（1）基金管理人直銷機構(gòu)：

對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資人贖回基金份額或基金合同

終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（2）代銷機構(gòu)：

對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額計提的

銷售服務費，基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基

金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一

致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休

息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售

服務費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還

給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期

順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、

促銷活動費、基金份額持有人服務費等。

上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。基金

綜合費用水平請參見基金產(chǎn)品資料概要等文件。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、基金合同生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過

直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務費等銷售費用。

（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制

（一）投資目標

本基金主要通過投資于固定收益類資產(chǎn)獲得穩(wěn)健收益，同時適當投資于具備

良好盈利能力的上市公司所發(fā)行的股票，在嚴格控制風險的前提下力爭獲取高于

業(yè)績比較基準的投資收益，為投資者提供長期穩(wěn)定的回報。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、金

融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地

方政府債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含

可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同

業(yè)存單、股票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、

港股通標的股票、國債期貨、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（僅

限于基金管理人旗下的股票型基金及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、全市場的

股票型ETF（含可投資境外市場的ETF）、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下

簡稱“公募REITS”））、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不可投資于QDII基金（可投資境外市場的股票型ETF基金除外）、

香港互認基金、基金中基金、貨幣市場基金和其他投資范圍包含基金的基金。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種（包括但不限于期貨合

約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等衍生品）或擴充可投公開募集的基金的范圍，基金管

理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80％，投資于

權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券比例合計為基

金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)、境內(nèi)股票型ETF（標的指數(shù)成份

券全部為A股的ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股

票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基

金以及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基

金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含

存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告

中披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。本基金對經(jīng)

中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的

10%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于

基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括

結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金的資產(chǎn)配置將根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢、金融要素運行情況、中國經(jīng)濟發(fā)展

情況進行調(diào)整，資產(chǎn)配置組合主要以債券等固定收益類資產(chǎn)配置為主，并根據(jù)風

險的評估和建議適度調(diào)整資產(chǎn)配置比例，使基金在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的

基礎上優(yōu)化投資組合。

2、債券投資策略

債券投資在保證資產(chǎn)流動性的基礎上，采取利率預期策略、信用債投資策略

和時機策略相結(jié)合的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上獲取穩(wěn)定的

收益。

（1）自上而下確定組合久期及類屬資產(chǎn)配置

通過對宏觀經(jīng)濟、貨幣和財政政策、市場結(jié)構(gòu)變化、資金流動情況的研究，

結(jié)合宏觀經(jīng)濟模型（MEM）判斷收益率曲線變動的趨勢及幅度，確定組合久期。

進而根據(jù)各類屬資產(chǎn)的預期收益率，結(jié)合類屬配置模型確定類別資產(chǎn)配置。

（2）自下而上個券選擇

通過預測收益率曲線變動的幅度和形狀，對比不同信用等級、在不同市場交

易債券的到期收益率，結(jié)合考慮流動性、票息、稅收、可否回購等其它決定債券

價值的因素，發(fā)現(xiàn)市場中個券的相對失衡狀況。

重點選擇的債券品種包括：

a.在類似信用質(zhì)量和期限的債券中到期收益率較高的債券；

b.有較好流動性的債券；

c.存在信用溢價的債券；

d.較高債性或期權(quán)價值的可轉(zhuǎn)換債券；

e.收益率水平合理的新券或者市場尚未正確定價的創(chuàng)新品種。

（3）信用債投資策略

本基金將結(jié)合以下投資策略分析信用債投資比例和進行信用債投資：

1）基于市場信用利差曲線的策略

市場信用利差曲線的變動主要取決于兩個方面：其一是宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化，

當宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好時，企業(yè)盈利能力提升，現(xiàn)金流充裕，市場信用利差曲線便

會收窄，反之則不然；其二是信用債市場容量、信用債結(jié)構(gòu)、流動性等市場因子

的變化趨勢，當這些因素導致信用債市場供需關系發(fā)生變化時，便會影響到市場

信用利差曲線的變動。基金管理人密切跟蹤國債、金融債、企業(yè)（公司）債等不

同債券種類的利差水平，結(jié)合各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發(fā)行人信用質(zhì)

量狀況的分析，評定不同債券類屬的相對投資價值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類

屬之間的配置比例。

2）信用債（含資產(chǎn)支持證券）評級策略

基金管理人配置相應的信用評級人員研究分析企業(yè)的信用資質(zhì)，密切跟蹤企

業(yè)的信用風險變化，建立信用評級模型對企業(yè)進行內(nèi)部評級。本基金所投資的信

用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的信用評級在AA+及以上（此處的信用評級機構(gòu)

為取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，不含中債資信、境外評級

機構(gòu)及其評級分支機構(gòu)與境內(nèi)評級子公司，具體評級機構(gòu)名單以基金管理人確認

為準），其中投資于信用評級為AA+的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為0-50%，投

資于信用評級為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)的比例為50%-100%。債券的信用

等級以其債項評級為準，如無債項評級或債項評級為短期信用評級的，則以主體

評級為準。評級信息參照資信評級機構(gòu)發(fā)布的最新評級結(jié)果，如出現(xiàn)多家評級機

構(gòu)所出具信用評級不同的情況，基金管理人還需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進行獨

立判斷與認定,以基金管理人的判斷結(jié)果為準。因資信評級機構(gòu)調(diào)整評級等基金

管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比例的，基金

管理人應當在該信用債評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合上述約定的投

資比例，但因流動性或政策等因素限制導致管理人無法調(diào)整的除外。

3）信用債個券選擇策略

個券選擇層面，基金管理人自建債券研究資料庫，并對所有投資的信用品種

進行詳細的財務分析和非財務分析后，進行個券選擇。財務分析方面，以企業(yè)財

務報表為依據(jù)，對企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)、償債能力和盈利能力四方面進行評

分，非財務分析方面（包括管理能力、市場地位和發(fā)展前景等指標）則主要采取

實地調(diào)研和電話會議等形式實施。

4）本基金投資資產(chǎn)支持證券的策略依照上述信用債投資策略執(zhí)行。

（4）可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略

本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換

債券比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%。

1）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

A）相對價值分析：基金管理人根據(jù)定期公布的宏觀和金融數(shù)據(jù)以及對宏觀

經(jīng)濟、股市政策、市場趨勢的綜合分析，判斷下一階段的市場走勢，分析可轉(zhuǎn)換

債券股性和債性的相對價值。通過對可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股溢價率和Delta系數(shù)的度量，

篩選出股性或債性較強的品種作為下一階段的投資重點。B）基本面研究：基金

管理人依據(jù)內(nèi)、外部研究成果，運用景順長城股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）對可轉(zhuǎn)換

債券標的公司進行多方位、多角度的分析，重點選擇行業(yè)景氣度較高、公司基本

面素質(zhì)優(yōu)良的標的公司。C）估值分析：在基本面分析的基礎上，運用PE、PB、

PCF、EV/EBITDA、PEG等相對估值指標以及DCF、DDM等絕對估值方法對標

的公司的股票價值進行評估，并根據(jù)標的股票的當前價格和目標價格，運用期權(quán)

定價模型分別計算可轉(zhuǎn)換債券當前的理論價格和未來目標價格，進行投資決策。

D）本基金將通過對目標公司股票的投資價值和可交換債券的純債部分價值進行

綜合分析開展投資決策。

2）可交換債券投資策略

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發(fā)

的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有股性和債

性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值

和票面利息；而對于股性的分析則需關注目標公司的股票價值。本基金將通過對

目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價值分析綜合開展投資

決策。

3、股票投資策略

本基金通過基金經(jīng)理的戰(zhàn)略性選股思路以及投研部門的支持，篩選出價值優(yōu)

勢明顯的優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建股票投資組合。在股票投資方面，本基金利用基金管理人

股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）對企業(yè)內(nèi)在價值進行深入細致的分析，并進一步挖掘出

受益于中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢和投資主題的公司股票進行投資。其中重點考察企業(yè)的

業(yè)務價值、估值水平、管理能力、現(xiàn)金流情況等要素。

1、注重擇時：本基金將自上而下以宏觀研究為基礎，重視“總量規(guī)律性”，

注意控制機制風險。

2、優(yōu)選行業(yè)：通過穿越周期的景氣指標，對行業(yè)中短期景氣進行判斷，把握

相對占優(yōu)的行業(yè)主線和核心資產(chǎn)。

3、精選個股

①業(yè)務價值（FranchiseValue）

尋找擁有高進入壁壘的上市公司，其一般具有以下一種或多種特征：產(chǎn)品定

價能力、創(chuàng)新技術(shù)、資金密集、優(yōu)勢品牌、健全的銷售網(wǎng)絡及售后服務、規(guī)模經(jīng)

濟等。在經(jīng)濟增長時它們能創(chuàng)造持續(xù)性的成長，經(jīng)濟衰退時亦能度過難關，享有

高于市場平均水平的盈利能力，進而創(chuàng)造高業(yè)務價值，達致長期資本增值。

②估值水平（Valuation）：對成長、價值、收益三類股票設定不同的估值指標

成長型股票（G）：用來衡量成長型上市公司估值水平的主要指標為PEG，即

市盈率除以盈利增長率。為了使投資人能夠達到長期獲利目標，基金管理人在選

股時將會謹慎地買進價格與其預期增長速度相匹配的股票。

價值型股票（V）：分析股票內(nèi)在價值的基礎是將公司的凈資產(chǎn)收益率與其資

本成本進行比較?；鸸芾砣嗽谔暨x價值型股票時，會根據(jù)公司的凈資產(chǎn)收益率

與資本成本的相對水平判斷公司的合理價值，然后選出股價相對于合理價值存在

折扣的股票。

收益型股票（I）：是依靠分紅取得較好收益的股票?；鸸芾砣颂暨x收益型

股票，要求其保持持續(xù)派息的政策，以及較高的股息率水平。

③管理能力（Management）

注重公司治理、管理層的穩(wěn)定性以及管理班子的構(gòu)成、學歷、經(jīng)驗等，了解

其管理能力以及是否誠信。

④自由現(xiàn)金流量與分紅政策（Cash Generation Capability）

注重企業(yè)創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力以及穩(wěn)定透明的分紅派息政策。

4、港股通標的股票投資策略

由于本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票

市場，因而本基金將在前述股票投資策略的基礎上精選具有資產(chǎn)回報率高且兼具

成長性的港股通標的股票進行投資。

對于港股投資，本基金將重點關注：

1）A股市場稀缺的香港本地和外資公司；

2）港股市場在行業(yè)結(jié)構(gòu)、估值、AH股折溢價等方面具有吸引力的投資標

的。

本基金主要從以下幾個方面對港股通標的股票進行篩選

-治理結(jié)構(gòu)與管理層：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層；

-行業(yè)集中度及行業(yè)地位：具備獨特的核心競爭優(yōu)勢（如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)

勢、技術(shù)優(yōu)勢）和定價能力；

-成長能力評價：未來三年預期營業(yè)收入年均增長率或凈利潤年均增長率在

10%（含）以上的上市公司；

-公司業(yè)績表現(xiàn)：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期持續(xù)增長的能力。

（5）本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)

行。

4、國債期貨投資策略

本基金可基于謹慎原則，根據(jù)風險管理原則，以套期保值為目的，運用國債

期貨對基本投資組合進行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易

活躍的國債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。

5、基金投資策略

本基金可投資經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（僅限于基金

管理人旗下的股票型基金及應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、全市場的股票型

ETF（含可投資境外市場的ETF）、公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“公

募REITS”））。本基金不可投資于QDII基金（可投資境外市場的股票型ETF基

金除外）、香港互認基金、基金中基金、貨幣市場基金和其他投資范圍包含基金

的基金。

其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金指至少滿足以下一條標準的混合

型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不

低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)（含存托憑

證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。

本基金對于子基金的選擇，分為被動管理基金和主動管理基金兩種類型：

被動管理基金（如指數(shù)基金、ETF等）：主要從定量的角度分析其跟蹤誤差、

信息比率、規(guī)模、流動性以及費率等情況；

主動管理基金：搭建以“基金經(jīng)理”為主要研究對象的研究體系，本基金傾

向于選擇長期業(yè)績相對較好、投資風格穩(wěn)定、盈利模式可持續(xù)的基金經(jīng)理管理的

基金。

具體操作方面，通過“定量”和“定性”相結(jié)合的方法篩選出各類資產(chǎn)類別

中優(yōu)秀的基金經(jīng)理和基金品種進行投資。

定量研究主要從業(yè)績分析、持倉分析、重倉股分析、子基金資金容量分析、

風險控制能力等方面對目標基金進行多維度、多指標測算與評估；

定性研究主要根據(jù)與基金經(jīng)理進行訪談和調(diào)研的方式對基金管理人的盈利

模式、風格特點及投資理念研究。

在定性和定量研究的基礎上，形成基金庫，進行持續(xù)跟蹤與評估，并依此構(gòu)

建基金中基金組合，從而獲取長期穩(wěn)定的超額收益。

對于公募REITs，本基金將針對公募REITs的底層基礎資產(chǎn)所屬的行業(yè)周

期（供需結(jié)構(gòu)、運營收入和資產(chǎn)價格波動等）以及其他可比投資資產(chǎn)項目的風險

和預期收益率來判斷公募REITs持有基礎資產(chǎn)項目當前的投資價值以及未來

的發(fā)展空間，同時結(jié)合公募REITs流動性及估值等因素，研究并精選出具有較

高投資價值的公募REITs進行投資。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，

可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，也可以選擇不投資公募REITs。

6、信用衍生品投資策略

本基金按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基

金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，

合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍

生品的交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的集

中度，對交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的

盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類

資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券比例合計為基金資產(chǎn)

的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)、境內(nèi)股票型ETF（標的指數(shù)成份券全部

為A股的ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比

例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及

應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，其中上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金指至

少滿足以下一條標準的混合型基金：（1）基金合同約定投資股票資產(chǎn)（含存托憑

證）占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近連續(xù)四個季度定期報告中披露

的股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上。

（2）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不

超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（3）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不

低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最

近定期報告披露的凈資產(chǎn)應當不低于1億元；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有單只基金（ETF聯(lián)接基金除外）不

超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的

規(guī)模為準。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合該投資比例限制的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，

但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，同一家公司在內(nèi)

地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金

份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的

10％，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)

定的比例限制；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通

股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組

合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定

的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（14）本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資

產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金

等流動受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、

上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比

例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（17）本基金若參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例

的有關約定；

（18）本基金不持有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍

生品，本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值

的100%；

（19）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述（18）、（19）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3

個月之內(nèi)進行調(diào)整；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（3）、（5）、（15）、（16）、（18）、（19）項規(guī)定外，因證券/期貨市場

波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但

中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額；

（5）持有本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；

（6）向其基金管理人、基金托管人出資；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

（五）業(yè)績比較基準

中債綜合（全價）指數(shù)收益率×82%+中證800指數(shù)收益率×10%+中證港股

通綜合指數(shù)收益率（人民幣）×3%+活期存款基準利率×5%

1、業(yè)績比較基準設定的原因

(1)基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于債

券、A股股票、港股通標的股票等資產(chǎn)，相應選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指

數(shù)、港股指數(shù)和活期存款基準利率作為基準要素。同時基于基金投資債券資產(chǎn)占

基金資產(chǎn)的比例不低于80％，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)

換債券）及可交換債券比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%等投資比例限制，以及預

期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債券資產(chǎn)、股票資產(chǎn)和流動性管理部分所對應

的基準要素權(quán)重分別設置為82%、13%和5%，其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與

港股通標的股票所對應的基準要素權(quán)重分別設置為10%與3%。

(2)基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市

場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品

定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及基準

指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債綜合（全價）指數(shù)作為債券部

分的業(yè)績比較基準要素。

(3)基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益資產(chǎn)采用全市

場選股策略，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方法對公司基本面進行持續(xù)跟蹤

分析，挖掘A股與港股通范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)公司，從而在控制風險的基礎上追求超

越業(yè)績比較基準的投資回報，預期整體偏向于大中盤投資風格。綜合考慮基準指

數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，

以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風格特征、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中證800指

數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)收益率(人民幣)分別作為A股權(quán)益和港股通標的權(quán)益

資產(chǎn)部分的基準要素。

中證800指數(shù)由滬深市場市值較大、流動性較好的800只股票構(gòu)成，反映滬

深市場大中盤上市公司證券的整體表現(xiàn)。指數(shù)樣本量大，行業(yè)覆蓋面廣，適合作

為本基金A股權(quán)益資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準要素。

中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣

本，反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通權(quán)益資產(chǎn)部

分的業(yè)績比較基準要素。

（4）活期存款基準利率具有較強的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金

流動性管理部分的業(yè)績比較基準。

綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、

投資比例限制相匹配。

2、業(yè)績比較基準要素的基本信息

中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906,指數(shù)具體

信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為

930933,指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

中債綜合（全價）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為

CBA00203,指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。

活期存款基準利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，

網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。

3、業(yè)績比較基準的計算方法

本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權(quán)為

計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中證800指數(shù)、中證港股通綜合指數(shù)

(人民幣)、中債綜合（全價）指數(shù)、活期存款基準利率的每日收益率，再按照預

設權(quán)重比例計算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法

本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與

監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括行業(yè)偏離、久期偏離等，以更好管理基金實際投資

與業(yè)績比較基準的偏離情況，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較基準的

投資回報。

本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、

約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定

的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研

判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券

外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序

業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日

公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：

(1)原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀

因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關于

投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、

國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備

市場代表性；

(2)調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績

比較基準代表性更強，且符合相關法律法規(guī)規(guī)定的；

(3)中國證監(jiān)會認可的其他情形。

業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、

召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

(1)基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變

更業(yè)績比較基準的；

(2)其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。

（六）風險收益特征

本基金為債券型證券投資基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于股票型

基金、混合型基金。

本基金還可能投資港股通標的股票。除了需要承擔與內(nèi)地證券投資基金類似

的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、

投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

（七）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算和公告方式

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、證券投資基

金和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至

少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管

理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決

議生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）基金合同的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》存續(xù)期內(nèi)，如果連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量

不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當終止本基

金合同，無需召開基金份額持有人大會；

4、基金合同約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立

基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下

進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告

進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額各自基金資產(chǎn)

凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分

配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進行

分配。

其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務

費（如有），將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人，對于

投資人通過代銷機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基

金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費（如有），將在基金合同終止時隨剩余

資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)

規(guī)定的最低年限。

八、爭議的處理

各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，基金

合同各方當事人應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決

的，各方當事人任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費

由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦

公場所和營業(yè)場所查閱。

本頁無正文，為《景順長城景頤保利債券型證券投資基金基金合同》簽字頁。

基金管理人：景順長城基金管理有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：

簽訂地;

簽訂日：年月日

基金托管人：南京銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）

簽訂地：中國北京

簽訂日：年月日


              
                
               景順長城景頤保利債券型證券投資基金基金合同.pdf
夜夜操电影,男人女人真曰批的视频40分钟,久久久婷婷,国产青草网,亚洲一区欧美在线,国产极品一区二区三区,国产美女网址
