富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型
基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：徽商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...........................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.....................................................................................14
五、基金財產(chǎn)的保管........................................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.........................................................................................................18
七、交易及清算交收安排.................................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.....................................................................................25
九、基金收益分配............................................................................................................................27
十、基金信息披露............................................................................................................................28
十一、基金費用................................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.....................................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.........................................................................................35
十五、禁止行為................................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................................37
十七、違約責(zé)任................................................................................................................................38
十八、爭議解決方式........................................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力.....................................................................................................................40
二十、其他事項................................................................................................................................41
二十一、托管協(xié)議的簽訂.................................................................................................................42
鑒于富國基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行富國智享穩(wěn)健120
天持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于徽商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國基金管理有限公司擬擔(dān)任富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）
的基金管理人，徽商銀行股份有限公司擬擔(dān)任富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金
（FOF）的基金托管人；
為明確富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基金托管
人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》(以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，
若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募說明書的
規(guī)定執(zhí)行。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
設(shè)立日期：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】11號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20361818
（二）基金托管人
名稱：徽商銀行股份有限公司
住所：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
辦公地址：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
郵政編碼：230092
法定代表人：嚴(yán)琛
成立時間：1997年4月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行，銀復(fù)（1997）70號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2014]63號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣138.89801211億元
存續(xù)期間：長期
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作
指引第2號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》等有關(guān)法
律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)
準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際
投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額（包括商品
基金（含商品期貨基金和黃金ETF，下同）、QDII基金、香港互認(rèn)基金、公開募集不動產(chǎn)投
資信托基金（以下簡稱“公募REITs”））、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市交易的股票（包括主板、
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的證券（包括股
票和ETF）、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政
府支持機構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券
（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、
協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金
份額的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%。本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金（含
股票型指數(shù)基金）、偏股混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)合計占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%，投資
于QDII基金和香港互認(rèn)基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于20%，投資于貨幣市場基金的資
產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于15%。本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-
50%。本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的偏
股混合型基金需符合下列兩個條件之一：
（1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
（2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均
不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例
為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額的資產(chǎn)占基金
資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不
高于20%，投資于貨幣市場基金的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于15%；
（2）本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金（含股票型指數(shù)基金）、偏股混合型
基金等權(quán)益類資產(chǎn)合計占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%；其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的偏股混
合型基金需符合下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不
低于60%的混合型基金；
（3）本基金港股通標(biāo)的股票投資占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；
（4）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（5）本基金持有單只基金的市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他基金中
基金；
（6）本基金管理人管理的在托管人處托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基
金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為
準(zhǔn)；
（7）本基金投資其他基金，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最近定期報告披露
的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（8）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金（不包括ETF、LOF等
可上市交易的基金）的市值不超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金），其市值（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（10）本基金管理人管理的在托管人處托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含
證券投資基金）（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的
10%；本基金管理人管理的在托管人處托管的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種以
及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（12）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（14）本基金管理人管理的在托管人處托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（15）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（16）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述第（5）、（6）項規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在被投資基金可交易
或可贖回之日起20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，對于除第（4）-（6）、（15）、（18）和（19）
項規(guī)定的其他情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)在被投資證券或基金可交易或可贖回之日起10個交易
日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，但須提前公告。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理的基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交
易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本
基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須按規(guī)定公告。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供銀行存款名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位
職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風(fēng)險。基金托管人負(fù)責(zé)對本基金銀行定
期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)
文件，切實履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付
的風(fēng)險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致
基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、存款憑證傳遞、賬目核對、到
期兌付、提前支取、監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體
合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款合同》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)
議》和《存款合同》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款合同》的內(nèi)容進行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款合同》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款
余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構(gòu)（以下簡稱“存款分支機構(gòu)”）寄送或上
門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構(gòu)的上級行發(fā)出存款
余額詢證函，存款分支機構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款合同》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款合同》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，由
存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款合同》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款
分支機構(gòu)應(yīng)及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送
達方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時加蓋
公章書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款合同》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》、《存款合同》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)
開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。基金管理人應(yīng)在
《存款合同》中規(guī)定，存款銀行分支機構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下
稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅
能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機構(gòu)指定的會計主管傳真一份存款憑
證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金
托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構(gòu)指定會
計主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款
憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應(yīng)計利息。
基金管理人應(yīng)在《存款合同》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，存款銀行應(yīng)于
每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成的
資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構(gòu)指定的
會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管
理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款合同》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立即
通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與存
款銀行指定會計主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。
如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按
《存款合同》約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款合同》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。基金管理人對基金托管人
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金
管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正或拒絕
結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金首次參與銀行間債券市場之前向基金托管人
提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名
單并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對
手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按
照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基
金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通
知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照
協(xié)議進行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交
易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易
日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負(fù)
責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行
交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人
對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正。
（十）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，
根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基
金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以電話、郵件或書面形式等方式通知基金托管人
限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)
出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核算，確保基金
財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基
金托管人保管期間損壞、滅失的，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。不屬于基金托管人實際有
效控制下的資產(chǎn)及實物證券等的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追
償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等
本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)
任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的
驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到基金合同備案的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬
戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在
開戶（或變更或撤銷）過程中給予必要的配合，并提供所需賬戶資料。基金管理人應(yīng)保證所
提供賬戶資料的真實性、準(zhǔn)確性和有效性，并在賬戶資料發(fā)生變更后5個工作日內(nèi)及時向基
金托管人提供更新后的賬戶資料。由于未及時提供更新賬戶資料導(dǎo)致資金賬戶未能正常使用
的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。托管賬戶名稱應(yīng)為“富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基
金中基金（FOF）”，預(yù)留印鑒為產(chǎn)品財務(wù)專用章1枚及托管人指定印章1枚，均由托管人
預(yù)留，相關(guān)印章由托管人保管。該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌、不得購買支付憑證、
不得開通網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬功能。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。基金
管理人應(yīng)按照中國人民銀行反洗錢相關(guān)監(jiān)管規(guī)定依法履行受益所有人識別義務(wù)，在開立
托管賬戶時按照開戶銀行要求，就相關(guān)信息的提供、核實等提供必要的協(xié)助，并確保所
提供的關(guān)于自身的信息以及證明材料的真實性、準(zhǔn)確性。
4.基金終止清算后，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交銷戶資料，辦理基金托管
賬戶銷戶手續(xù)，基金托管人應(yīng)在銷戶過程中給予必要的協(xié)助和配合。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證
券賬戶，基金管理人應(yīng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需賬戶資料。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算，基金管理人應(yīng)在開戶過程中給予必要
的配合，并提供所需賬戶資料。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證
券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對基金
托管人以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同
簽署后及時將重大合同以傳真或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日
內(nèi)將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件/副本與事后送達的合同原件不
一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件/副本，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡?
件/副本與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件/副本為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行管理人客戶端錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)管理
人同意預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳真或
其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、
啟用日期等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下簡稱“授權(quán)通知”），指定指
令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)
留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時間。基金管理人應(yīng)使用傳真或其
他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托管人。授
權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確
認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本
送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/副本不一致的，以基金托管人
收到的傳真/副本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾?
人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式
向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
基金托管人采用郵箱白名單方式控制指令接收風(fēng)險?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人出具往
來郵箱授權(quán)函（已出具統(tǒng)一授權(quán)函的除外），通過授權(quán)函指定的郵箱向基金托管人發(fā)送指令，
未通過約定的郵箱發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人。如基
金管理人需變更聯(lián)系人及郵箱，需提前1個工作日向基金托管人提供新的聯(lián)系人信息并加蓋
基金管理人印章，為基金托管人履行變更程序預(yù)留足夠時間。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進行。
對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進行本基金的銀行間交易。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2個小時將指令發(fā)送至基金托管人；
對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)配合出款，但不保證
當(dāng)日出款。
2.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確認(rèn)或以雙方認(rèn)
可的方式確認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。對
于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進行形式審查，
驗證指令的要素是否齊全，印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指令復(fù)核無誤后應(yīng)
在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”
并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進行電話確認(rèn)，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時間
內(nèi)補充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤
不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金
合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法律
法規(guī)或基金合同規(guī)定期限內(nèi)糾正，并報告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易
行為，基金托管人在事后履行了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會的報告義務(wù)后，即視
為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于基金托管人已依基金合同和本協(xié)議約定履行了投資監(jiān)督
職責(zé)的，基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對
正確、及時執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司
公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人或權(quán)限變更通知，經(jīng)基金管理人
與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于變更通知載
明的生效時間生效，同時原授權(quán)通知失效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人或權(quán)
限變更通知的正本送交基金托管人。變更通知書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/副本不
一致的，以基金托管人收到的傳真/副本為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行
時間、未能及時與基金托管人進行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_、及時、完整執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財
產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間
內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時、正確或完整執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)、基
金管理人受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令
或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行考察后確定代
理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂交易單元使用
協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《托管銀行證券
資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)
任。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、其
他相關(guān)登記結(jié)算機構(gòu)及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠
償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反雙方簽訂的
《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即
通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）銀行間債券交易的清算交收安排
1）基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，
并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的任何法律責(zé)任及損失。
2）基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及
時傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海清算所客戶終端
系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
3）基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）的截
止時間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個
工作小時發(fā)送，并進行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，
致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
4）基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)托管賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予
執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
5）銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管賬戶與該產(chǎn)品在登記結(jié)算機構(gòu)開立的
DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金賬戶資金退回至
托管賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由
于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在托管賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不
足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人、基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天
所有實際交易記錄與基金會計賬簿中的交易記錄完全一致。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目相符?；?
管理人、基金托管人應(yīng)按時核對交易所證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
對于資金賬目及證券賬目，若基金管理人與基金托管人核對不一致，雙方應(yīng)積極查找原
因并糾正。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄?
人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日15:00前向基
金托管人發(fā)送對應(yīng)開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理
人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承
擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分
紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進行查詢和賬
務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶
劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)
付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金
清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款劃往專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照某類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均
精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；?
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金合同
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日的次二個工作日內(nèi)計算該估值日的基金資產(chǎn)凈值及各類基金份
額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)在每個估值日的次二個工作日內(nèi)對該估值日的基金資產(chǎn)估值，但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產(chǎn)估值后，將各類
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公
布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金
管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表與報告的編制
基金財務(wù)報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表與報告的復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表與報告后，進行獨立的復(fù)核。核對不
符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表與報告的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2個
月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成基金年度報告的編制
及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表或報告存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計
報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運作辦法》、基金合同、《信息披
露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限
制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金
管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3.基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務(wù)顧問、
審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息、參與港股通交易的信息、
投資存托憑證的信息、投資基金份額的信息、實施側(cè)袋機制期間的信息、中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披
露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易
時；
（3）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值或無法進行
信息披露時；
（3）占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值或暫停公
告萬份（百份）收益的情形；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫
停估值的；
（5）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易、結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的證券而產(chǎn)生的各項費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支
的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費。本基金的
管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.30%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或
不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費。本基金的
托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈
值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或
不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類基金份額不收
取銷售服務(wù)費。本基金C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）直銷機構(gòu)：
對于投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購（申購）的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。在基金份額贖回
或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的款項可能與按披露的基金份額凈值計
算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回款（或清算款）以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（2）代銷機構(gòu)：
對于投資者通過代銷機構(gòu)認(rèn)購（申購）且持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）
的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。
對于投資者通過代銷機構(gòu)認(rèn)購（申購）且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，超過
一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算
款）一并返還給投資者。在基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收
到的款項可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回款（或清算
款）以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況和
市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的銷售服務(wù)費的計提或收取方式進行調(diào)整。
4、上述“（一）基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。基金綜合費用水平請
參見基金產(chǎn)品資料概要等文件。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過直銷渠道
申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并記入基
金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法定最低期限。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄?
人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。基金托
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或通過雙
方均認(rèn)可的其他方式送達至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法定最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履
職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董事、監(jiān)事、高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)
根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠
償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事
人免責(zé)：
1、基金管理人或/及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡
力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原
因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲
裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，并對雙方當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，
仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
除爭議所涉內(nèi)容之外，本協(xié)議的其他部分應(yīng)當(dāng)由本協(xié)議當(dāng)事人繼續(xù)履行。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會
的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、基金托管人
應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字（章）、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議》的簽
字蓋章頁。
基金管理人：富國基金管理有限公司（公章/合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂日：
基金托管人：徽商銀行股份有限公司（公章/合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：
簽訂日：
富國智享穩(wěn)健120天持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf