蘇新韻啟混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
蘇新韻啟混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
蘇新韻啟混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年2月13日
送出日期：2026年2月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱蘇新韻啟混合基金代碼026864
下屬基金簡(jiǎn)稱蘇新韻啟混合A下屬基金代碼026864
基金管理人蘇新基金管理有限公司基金托管人北京銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日-暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式契約型開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李永興
證券從業(yè)日期2006-07-01
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)
入清算程序并終止，且無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)基金管理人
應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書》“第九部分基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，
投資目標(biāo)
追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值與超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、
存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票
據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、短期融資券、
超短期融資券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、
貨幣市場(chǎng)工具、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其
投資范圍他銀行存款等）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證資產(chǎn)投資合計(jì)占基金資產(chǎn)的
比例為60%-95%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票比例為股票及存托憑證資產(chǎn)的
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0%-50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采用自上而下分析的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，確定股票、債券、
現(xiàn)金等資產(chǎn)的投資比例，重點(diǎn)通過(guò)跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)（包括GDP增長(zhǎng)率、工業(yè)增
加值、PPI、CPI、市場(chǎng)利率變化、進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等）和政策環(huán)境的變化趨勢(shì)，
主要投資策略來(lái)做前瞻性的戰(zhàn)略判斷。
本基金的投資策略主要包括：大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資
策略、可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投
資策略、國(guó)債期貨投資策略、融資業(yè)務(wù)策略等。
滬深300指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*5%+中債
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率*20%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市
風(fēng)險(xiǎn)收益特征場(chǎng)基金，但低于股票型基金。本基金如投資港股通標(biāo)的股票，還需承擔(dān)港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)
（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收取：
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類別收取方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
M＜500萬(wàn)元0.80%-
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
M≥500萬(wàn)元1,000元/筆
M＜500萬(wàn)元0.80%-
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
M≥500萬(wàn)元1,000元/筆-
N＜7日1.50%-
7日≤N＜30日1.00%
贖回費(fèi)
30日≤N＜180日0.50%
N≥180日0.00%-
注：投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)
用。通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)A類基金份額，不收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
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費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用--會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)--規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴
訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券、
期貨交易費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的合理費(fèi)用、
其他費(fèi)用基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用、基金相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定
和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用
等。
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用和信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（含政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、
購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型證券投資基金，本基金投資組合中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將
發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、參與國(guó)債期貨、股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)
債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如
果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不
利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
3、通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的港股通股票，除與其他投資
于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨以下特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1）投資于
香港證券市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)；2）通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險(xiǎn)；3）其他可能
的風(fēng)險(xiǎn)
4、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等。
5、參與債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
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債券回購(gòu)為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用
風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)。
6、流通受限證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，存在潛在的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境
外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則
等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：科創(chuàng)板上市公司股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板上市公
司退市的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票流動(dòng)性較差的風(fēng)險(xiǎn)、本基金所持倉(cāng)的科創(chuàng)板股票股價(jià)存在同向波動(dòng)的可能，從
而產(chǎn)生對(duì)基金凈值不利的影響等。
9、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動(dòng)。
10、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬(wàn)元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決。故投資者將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
本基金的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年2月10日證監(jiān)許可【2026】259號(hào)文注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
不保證最低收益，也不保證本金不受損失。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的
其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見蘇新基金官方網(wǎng)站[www.susingfund.com] [客服電話：4006228862]
《蘇新韻啟混合型證券投資基金基金合同》、《蘇新韻啟混合型證券投資基金托管協(xié)議》、《蘇新韻
啟混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》、定期報(bào)告（包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告）、基金份額
蘇新韻啟混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
凈值、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式等其他重要資料。
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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