泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
泓德價值智選混合型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：泓德基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
重要提示
泓德價值智選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2026年2月
3日證監(jiān)許可[2026]209號文注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作
出實質(zhì)性判斷或者保證。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。投資人在投資本基金前，應(yīng)全面
了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中
出現(xiàn)的各類風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市
場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，利率風險，本基金持
有的固定收益品種違約帶來的信用風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動
性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險等。
本基金為混合型基金，其長期預(yù)期風險與預(yù)期收益高于債券型基金、貨幣市場基金。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管
理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱
讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相
關(guān)的風險可能直接或間接成為本基金風險。具體風險詳見招募說明書“風險揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨存在一定的基差風險、合約品種差異造成的風險、
標的物風險與衍生品模型風險等。具體風險詳見招募說明書“風險揭示”部分。
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨作為金融衍生品，存在一定的市場風險、流動性
風險、基差風險、保證金風險、信用風險與操作風險等。具體風險詳見招募說明書“風險揭
示”部分。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨因市場利率的變化帶來的價格劇烈波動風險及再
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投資風險，同時面臨因基礎(chǔ)資產(chǎn)或證券發(fā)行主體信用狀況惡化導(dǎo)致的信用評級下降甚至到期
不能履行合約進行兌付的風險。具體風險詳見招募說明書“風險揭示”部分。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和
基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承
擔投資風險，謹慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買
者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，
由投資人自行承擔。
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
目錄
第一部分緒言................................................................................................................................4
第二部分釋義................................................................................................................................5
第三部分基金管理人....................................................................................................................9
第四部分基金托管人..................................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..............................................................................................................23
第六部分基金的募集..................................................................................................................25
第七部分基金合同的生效..........................................................................................................30
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..................................................................................31
第九部分基金的投資..................................................................................................................42
第十部分基金的財產(chǎn)..................................................................................................................49
第十一部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................50
第十二部分基金的收益與分配..................................................................................................56
第十三部分基金的費用與稅收..................................................................................................58
第十四部分基金的會計與審計..................................................................................................61
第十五部分基金的信息披露......................................................................................................62
第十六部分側(cè)袋機制..................................................................................................................68
第十七部分風險揭示..................................................................................................................70
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................77
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................79
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................94
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)................................................................................110
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式............................................................................112
第二十三部分備查文件............................................................................................................113
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”或“招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《泓德
價值智選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了泓德價值智選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在做出投資決
策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。
基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f
明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額之日起，即
成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜?
資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指泓德價值智選混合型證券投資基金
2、基金管理人：指泓德基金管理有限公司
3、基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《泓德價值智選混合型證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泓德價值智選混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《泓德價值智選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泓德價值智選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次
會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修
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訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投
資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行
境內(nèi)證券投資的境外法人
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
25、銷售機構(gòu)：指泓德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為泓德基金管理有限公司或接
受泓德基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、
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申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《泓德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機構(gòu)和投資人
共同遵守
40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
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46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他
資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
53、基金份額的類別：本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等不同，將基
金份額分為不同的類別：A類基金份額和C類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，
并分別計算和公布基金份額凈值和基金份額累計凈值
54、A類基金份額：指在投資者認購/申購時收取認購/申購費用而不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別，但投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購基金時不收取認購/
申購費用
55、C類基金份額：指在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別，但對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購C類基金份
額計提的銷售服務(wù)費，以及通過其他銷售機構(gòu)認購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過
一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或
清算款一并返還投資者
56、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中收取的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用
57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
59、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，
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將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
61、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置清
算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。
側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
設(shè)立日期：2015年3月3日
法定代表人：王德曉
聯(lián)系人：童賢達
客戶服務(wù)電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
注冊資本為1.43億元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
序號 股東名稱 出資金額（元） 占注冊資本比例
1 王德曉 37,055,405 25.9129%
2 陽光資產(chǎn)管理股份有限公司 30,000,000 20.9790%
3 珠海市基業(yè)長青投資中心（有限合伙） 16,103,604 11.2613%
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4 南京民生租賃股份有限公司 13,406,250 9.3750%
5 江蘇島村實業(yè)發(fā)展有限公司 13,406,250 9.3750%
6 上海捷朔信息技術(shù)有限公司 4,428,491 3.0968%
7 泓德基業(yè)（西藏）企業(yè)管理有限公司 15,175,000 10.6119%
8 珠海市崇德企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙） 5,615,000 3.9266%
9 珠海市廣業(yè)企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙） 3,165,000 2.2133%
10 溫永鵬 2,145,000 1.5000%
11 李曉春 500,000 0.3497%
12 王克玉 500,000 0.3497%
13 秦毅 500,000 0.3497%
14 李嬌 500,000 0.3497%
15 李操綱 500,000 0.3497%
合計 143,000,000 100.0000%
二、基金管理人主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員基本情況
溫永鵬先生，董事長，博士。曾任本公司副總經(jīng)理，深圳市大富科技股份有限公司副總
裁兼董事會秘書、陽光保險集團股份有限公司資產(chǎn)管理中心宏觀經(jīng)濟研究處處長、安信證券
股份有限公司研究所宏觀經(jīng)濟分析師。
王德曉先生，副董事長，總經(jīng)理，首席信息官，碩士。曾任陽光保險集團股份有限公司
副董事長兼副總裁、陽光資產(chǎn)管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)
理。
楊丹女士，董事，學(xué)士?，F(xiàn)任陽光保險集團股份有限公司任董事會辦公室主任。曾任陽
光財產(chǎn)保險股份有限公司人力資源部總經(jīng)理、陽光保險集團股份有限公司財富管理中心總經(jīng)
理助理。
陳學(xué)鋒先生，獨立董事，碩士?，F(xiàn)任北京東方金鷹信息科技股份有限公司總經(jīng)理。曾任
北京盈泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司副總經(jīng)理、華夏證券有限公司財務(wù)部總經(jīng)理、中信國際合作公
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司計財處副處長。
王克明先生，獨立董事，碩士。曾任世紀證券有限責任公司副總裁，安邦基金管理有限
公司（籌）總經(jīng)理，安邦保險集團股份有限公司投資中心副主任，嘉實資本管理有限公司總
經(jīng)理助理兼資產(chǎn)管理一部業(yè)務(wù)總監(jiān)，嘉實基金管理有限公司人力資源總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)劃與業(yè)務(wù)
發(fā)展總監(jiān)、房地產(chǎn)與基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理總監(jiān)、機構(gòu)客戶資產(chǎn)管理總監(jiān)。
張薈女士，獨立董事，碩士。曾任光大期貨有限公司副總經(jīng)理，光大資本投資有限公司
副總經(jīng)理，上海多倫股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，北京國家會計學(xué)院副教授，光大證券股份有限
公司計劃財務(wù)部副總經(jīng)理，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師。
李詩菁女士，監(jiān)事，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，碩士。曾任獅橋融資租賃(中國)有限公司總裁
助理、富舜投資咨詢（上海）有限公司風險管理部量化分析師。
李嬌女士，督察長，碩士。曾任本公司副總經(jīng)理，陽光資產(chǎn)管理股份有限公司財務(wù)崗，
陽光保險集團股份有限公司資產(chǎn)管理中心資金管理崗。
艾新國先生，副總經(jīng)理，碩士。曾任中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部證券投資基金處處長，
中國工商銀行內(nèi)蒙包頭分行副行長、黨委副書記，中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部研究發(fā)展處
處長、副處長。
王克玉先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，碩士。曾任本公司投研總監(jiān)，長盛基金管理有限公
司基金經(jīng)理及權(quán)益投資部副總監(jiān)，國都證券有限公司分析師，天相投資顧問有限公司分析師，
元大京華證券上海代表處研究員。
秦毅先生，副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，博士。曾任本公司多資產(chǎn)投資部投資經(jīng)理、研究部研
究員，陽光資產(chǎn)管理股份有限公司研究員。
2、本基金基金經(jīng)理
李子昂先生，智能投資部副總監(jiān)，基金經(jīng)理，碩士。曾任本公司多資產(chǎn)投資部投資經(jīng)理，
北京隆慧投資有限公司投資管理部投資經(jīng)理，華商基金管理有限公司量化投資部量化研究員，
泰達宏利基金管理有限公司風險管理與基金評估部助理專員?，F(xiàn)任泓德泓信混合、泓德智選
啟元混合、泓德智選啟航混合、泓德智選領(lǐng)航混合、泓德智選啟鑫混合、泓德中證A500指
數(shù)增強、泓德智選啟誠混合、泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強基金的基金經(jīng)理。
劉令宇先生，基金經(jīng)理，研究員，碩士。曾任泰達宏利基金管理有限公司策略投資部研
究員?，F(xiàn)任泓德智選啟元混合、泓德智選啟鑫混合基金的基金經(jīng)理。
3、基金管理人投資決策委員會
主任：王德曉先生，簡歷同上。
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成員：王克玉先生，簡歷同上。
溫永鵬先生，簡歷同上。
秦毅先生，簡歷同上。
王高偉先生，多資產(chǎn)投資部總監(jiān)，碩士。曾任恒豐銀行資產(chǎn)管理部固定收益投資中心總
經(jīng)理，中油財務(wù)有限責任公司證券部高級投資主管。
列席人員：李嬌女士，簡歷同上。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
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（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告各類基金份額的基金凈值信息，確定各類
基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管
機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
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（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承
擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔
全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、
《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
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（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂市場
秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
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為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法
經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
（2）保證公司經(jīng)營管理和受托資產(chǎn)（包括基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)及其他受托資產(chǎn)）
投資運作符合行業(yè)最佳操守；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率和效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受
托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（4）確保受托資產(chǎn)、公司財務(wù)和其它信息及時、真實、準確、完整；
（5）維護公司良好的市場形象和社會形象。
2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循以下原則：
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責保持相對獨立，公司受托資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其它資產(chǎn)的運作分離；
（4）相互制約性原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司制定各項
規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個層面是公司基本管理制度，包括風險控制制度、投資管理制
度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、財務(wù)制度、檔案管
理制度、業(yè)績考核制度、公平交易制度、關(guān)聯(lián)交易制度、異常交易監(jiān)控與報告制度、風險準
備金制度、內(nèi)幕交易管理制度、反洗錢制度、緊急情況處理制度等；第三個層面是部門業(yè)務(wù)
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規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、操作守則
等的具體說明；第四個層面是業(yè)務(wù)操作手冊，是各項具體業(yè)務(wù)和管理工作的運行辦法，是對
業(yè)務(wù)各個細節(jié)、流程進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程
序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)
務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完
備性、有效性。
（2）內(nèi)部控制組織架構(gòu)
1）董事會
公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任。
2）風險控制委員會
作為董事會下的專業(yè)委員會，風險控制委員會負責審議公司風險控制工作的總體原則、
方針和政策，以及公司的風險控制體系和風險控制制度。
3）督察長
獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責；向董事會報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況
及公司內(nèi)部風險控制情況。
4）監(jiān)察稽核部
監(jiān)察稽核部的主要職責是確保公司內(nèi)部控制制度合規(guī)、完善；檢查公司內(nèi)部控制制度和
業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，出具監(jiān)察稽核報告；負責信息披露事務(wù)管理；調(diào)查基金及其他類型產(chǎn)
品的異常投資和交易以及對違規(guī)行為的調(diào)查；組織實施公司投資風險管理與績效分析工作，
確保公司各類投資風險得到良好監(jiān)督與控制；負責公司的法律事務(wù)、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、
離任審查等工作。
5）業(yè)務(wù)部門
風險管理是每一個業(yè)務(wù)部門的首要責任。公司各職能部門的主要職責是自身工作中潛在
風險的自我檢查和控制，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)
定并嚴格執(zhí)行。各部門主要負責人是部門風險控制的第一責任人，履行一線風險控制職能。
4、內(nèi)部控制措施
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事和管理層必須充分履行各
自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務(wù)和管
理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進行。
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公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容和時效。公司授權(quán)要適當，
對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫；建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決
策程序；在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考
核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性；建立投資風險
評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資
管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易制度，投資指令通過交易部完成；建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反
饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；交易部應(yīng)對交易指令進行審核，建立公平的交易分配制度，
確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時進行反饋、核對和存檔保管；同時建立科
學(xué)的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)，
對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復(fù)核制度、憑證制度、合理的估值
方法和估值程序等會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和業(yè)
務(wù)核算；同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設(shè)立了
信息披露負責人，并建立了相應(yīng)的程序進行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強
對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時加強對信息披露的檢查和評
價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7）監(jiān)察稽核
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公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準，并向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察
稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部
控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事
會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨立性和權(quán)威性。公司明
確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀律。
監(jiān)察稽核部強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司
各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反
法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的
責任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基本情況
1、基本情況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511.00元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所
及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。截至2025年6
月30日，公司共設(shè)立證券營業(yè)部330家。
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競爭力。擁有投資銀行、
財富管理、交易及機構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。公司鍛造綜合金融服務(wù)
實力，主要經(jīng)營指標連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)勢，
研究、資產(chǎn)管理、財富管理等位居前列。截至2025年6月30日，集團總資產(chǎn)8,158.39億
元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,509.47億元，2025年上半年營業(yè)收入為153.98
億元，營業(yè)利潤為83.37億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為64.70億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、招商銀行
股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、美國道富銀行。劉洋
先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷或會計
師事務(wù)所審計經(jīng)驗，從業(yè)經(jīng)驗豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托管工作。資產(chǎn)托管部員
工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會計、統(tǒng)計、計算機等領(lǐng)域，是一支誠
實勤勉、積極進取的專業(yè)從業(yè)人員隊伍。
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3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會核準證券投資基金托管資格。廣發(fā)證券嚴格履
行基金托管人的各項職責，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，確?；鹳Y產(chǎn)的完整性和獨立性，
切實維護基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基金托管服務(wù)。截至2025年6月30
日，廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金共97只。
二、基金托管人的風險管理原則和內(nèi)部控制制度
廣發(fā)證券開展基金托管業(yè)務(wù)遵循以下風險管理原則：
1、合規(guī)性原則。保持風險管理政策與監(jiān)管部門要求相一致，并把監(jiān)管規(guī)定作為業(yè)務(wù)開
展和風險管理應(yīng)遵從的最基本要求。
2、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風險管理應(yīng)涵蓋可能出現(xiàn)的所有風險類型，應(yīng)滲透到?jīng)Q
策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，風險控制應(yīng)落實到業(yè)務(wù)涉及的所有崗位、所有環(huán)節(jié)，包
含事前風險控制、事中風險監(jiān)控、事后風險報告和處理。
3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各級業(yè)務(wù)部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約，
建立不同部門、不同崗位之間的制衡體系。
4、獨立性原則。公司的風險控制相關(guān)部門，包括合規(guī)與法律事務(wù)部、風險管理部、稽
核部等，均應(yīng)保持高度的獨立性，各自從獨立的風險控制角度出發(fā)，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風險
進行管理。
5、持續(xù)性原則。公司對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開展持續(xù)的風險管理工作，根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)
整風控措施和風控手段，并通過順暢的風險報告和傳導(dǎo)機制，及時有效地處理各種風險事項，
確保風險管理政策和措施的貫徹實施。
廣發(fā)證券根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)要求，制定了完善的內(nèi)部控制制度，具體
包括《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)賬戶管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管產(chǎn)品估值核算管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資金清算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券公募基金投資監(jiān)督管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)信息保密與業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)急
管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部從業(yè)人員管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券股份有限公司資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)公開募集證券投資基金風險準備金管理規(guī)定》等，囊括了基金托管業(yè)務(wù)的賬戶管理、
估值核算、資金清算、投資監(jiān)督、內(nèi)部控制、風險管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理、保密和檔案管理、
應(yīng)急處理、從業(yè)人員管理等全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
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根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、基金托管
協(xié)議相關(guān)約定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止
行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、
基金費用開支及收入確定、基金收益分配、信息披露等進行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定或基金合同、基金托管協(xié)議相關(guān)約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金
管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
客戶服務(wù)電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達
網(wǎng)址：www.hongdefund.com
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。
具體名單詳見本基金基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站各基金銷售機構(gòu)下“銷售機
構(gòu)一覽表”?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化，增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
客戶服務(wù)電話：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19層
負責人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
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傳真：021-31358600
聯(lián)系人：王丹蕾
經(jīng)辦律師：陸奇、王丹蕾
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：劉林廠
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、劉林廠
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第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2026年2月3日證監(jiān)許可[2026]209號文
注冊。
二、基金類型和存續(xù)期間
1、基金的類型：混合型證券投資基金。
2、基金的運作方式：契約型開放式。
3、基金存續(xù)期限：不定期。
三、募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告
以及在基金管理人網(wǎng)站公示。
本基金基金管理人有權(quán)決定各類基金份額的發(fā)售安排，具體規(guī)定見基金份額發(fā)售公告或
相關(guān)公告。
四、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式等不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額是指在投資者認購/申購時收取認購/申購費用而不從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費的基金份額類別，但投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購基金時不收取認購/申購費用；
C類基金份額指在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中收取
銷售服務(wù)費的基金份額類別，但對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購C類基金份額計提的銷
售服務(wù)費，以及通過其他銷售機構(gòu)認購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)
計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并
返還投資者。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金份額凈值
＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認/申購的基金份額類別。
基金管理人可在符合法律法規(guī)規(guī)定且不損害已有基金份額持有人利益的情況下，調(diào)整基
金份額類別的設(shè)置或增加新的基金份額類別、暫停現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)整現(xiàn)有基金
份額類別的費率水平或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，無需召開基金份額持有人大
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會，但基金管理人需與基金托管人協(xié)商一致并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介上刊登公告。
如未來基金管理人設(shè)立基金銷售子公司，其可參照基金管理人直銷機構(gòu)，銷售本基金A
類基金份額不收取認購費/申購費、銷售本基金C類基金份額不收取銷售服務(wù)費，具體請見
基金管理人或其銷售子公司屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
五、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
六、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)
投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其
他投資人。
七、募集場所
投資者應(yīng)當在基金管理人、銷售機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、銷
售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認購。銷售機構(gòu)名單和聯(lián)系方式具體見本基金基金份額發(fā)
售公告。
基金管理人、銷售機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點的具體情況和聯(lián)系方法，請參見
本基金基金份額發(fā)售公告以及當?shù)劁N售機構(gòu)的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增加、調(diào)整其他銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
八、認購安排
1、認購時間：請參見基金份額發(fā)售公告及銷售機構(gòu)相關(guān)公告。
2、認購程序：投資者在首次認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，提出開立泓德基金
管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)交易賬戶的申請。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只
能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)開立泓德基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再申請
開立基金賬戶。
3、認購原則：認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全
額交付認購款項。投資者在募集期內(nèi)可以多次認購本基金基金份額，A類基金份額的認購費
按每筆A類基金份額認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
在基金募集期內(nèi)，投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金基金份額，首次認購最低金額為100
元，追加認購單筆最低認購金額為100元；通過其他銷售機構(gòu)認購本基金基金份額，首次認
購最低金額為100元（含認購費），追加認購單筆最低認購金額為100元。銷售機構(gòu)另有規(guī)
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定的，從其規(guī)定。認購期間單個投資人的累計認購金額沒有上限限制，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
4、認購申請的確認：對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，登記機構(gòu)將在T+1日前（含
T+1日）就申請的有效性進行確認，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺
或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認購申請有效性的確認情況。銷售機構(gòu)對認購申請的受理
并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)
的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法
權(quán)利。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金
管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者
某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全
部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
6、認購款項的退還：若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效，基金管理人應(yīng)當
將無效申請部分對應(yīng)的認購款項退還給投資者。
投資者開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機構(gòu)約定，請
投資者參閱本基金基金份額發(fā)售公告。
九、認購費用
1、投資者在認購A類基金份額時需交納認購費。投資者通過直銷機構(gòu)認購A類基金份
額時不收取認購費用；通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)（以下簡稱“其他銷售機構(gòu)”）認
購本基金A類基金份額的，在認購時收取認購費用；C類基金份額不收取認購費用。
投資者通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的具體認購費率如下表所示：
認購金額（M，含認購費） 認購費率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
本基金認購費由認購A類基金份額的投資人承擔，認購費不列入基金財產(chǎn)，主要用于基
金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用。
2、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類
基金份額認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
十、募集資金利息的處理方式
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本基金的有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份
額，歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
十一、認購份額的計算
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
1、本基金A類認購份額的計算方法如下：
（1）若投資者通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
（2）若投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額：
①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
②認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
2、本基金C類基金份額的認購份額計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
3、認購有效份額數(shù)的計算按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例一：某投資人在募集期通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)認
購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：某投資人在募集期通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)認購
金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份A類基金份額。
例二：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000.00元認購本基金的A類基金份額，其對
應(yīng)認購費率為0.80%，假設(shè)認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的基金份
額計算如下：
凈認購金額＝10,000.00/(1+0.80%)＝9,920.63元
認購費用＝10,000.00-9,920.63＝79.37元
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認購份額＝（9,920.63＋5.00）/1.00＝9,925.63份
即投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000.00元認購本基金的A類基金份額，其對應(yīng)認購
費率為0.80%，假設(shè)認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息為5.00元，可得到9,925.63份A類基
金份額。
例三：某投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集
期間產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份
即該投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集期間
產(chǎn)生的利息為0.46元，加上募集期間利息轉(zhuǎn)份額后一共可以得到1,000.46份C類基金份額。
十二、募集期間的資金與費用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
十三、基金募集規(guī)模
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金份額發(fā)售公
告或基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
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第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗
資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日
出現(xiàn)前述情形的，在基金管理人履行適當程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持
有人大會，但應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說明
書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的申購與贖回的開放日為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交
易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的需要決定本
基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金合同生效后，基金管理人在滿足監(jiān)管要求的情況下，根據(jù)本基金運作的需要決定本
基金開始辦理贖回的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
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4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申購申
請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生
巨額贖回或基金合同載明的暫停贖回、延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基
金合同有關(guān)條款處理。如遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀
行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回
款項劃付時間相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投
資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由投資人自行
承擔，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔由此造成的損失或不利后果。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情況下，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對上述業(yè)
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務(wù)辦理時間進行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份
額，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單筆/單日申購金額上限，
具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限、單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新
的招募說明書或相關(guān)公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，
并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購費
投資者通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額時不收取申購費用；投資者通過直銷機構(gòu)以外的
其他銷售機構(gòu)（以下簡稱“其他銷售機構(gòu)）申購A類基金份額，在申購時需交納申購費，申
購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。C類基金份額不收取
申購費。
投資者通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額的具體申購費率如下表所示：
申購金額（M，含申購費） 申購費率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
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申購費由申購A類基金份額的投資人承擔，申購費不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市
場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。
3、贖回費
贖回費用由贖回各類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回各類基金
份額時收取。贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。本基金A類基金份額和C類基金份額適用相同的
贖回費率，本基金的贖回費率隨著持有期限的增加而遞減。
本基金的贖回費率如下表所示：
持有期限 贖回費率
持有期＜7日 1.50%
7日≤持有期＜30日 1.00%
30日≤持有期＜180日 0.50%
持有期≥180日 0%
對于中國證監(jiān)會認可的其他基金份額，基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品投資運作特點另行約定
贖回費收取標準。
對于投資者通過直銷機構(gòu)申購C類基金份額計提的銷售服務(wù)費（如有），以及通過其他
銷售機構(gòu)申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在
投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者。
4、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，
并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷
活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)
低基金銷售費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
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（1）本基金A類基金份額的計算方法如下：
1）若投資者選擇通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值
2）若投資者選擇通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額：
①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
②申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）本基金C類基金份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔。
例一：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資者通過直銷機構(gòu)投資本
基金A類基金份額5萬元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
申購份額＝50,000.00/1.0500=47,619.05份
即該投資者通過直銷機構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金
份額凈值為1.0500元，則其可得到47,619.05份A類基金份額。
例二：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.2300元，某投資者通過其他銷售機構(gòu)兩
次投資本基金A類基金份額，兩筆申購金額分別為10萬元、1000萬元，則各筆申購負擔的
申購費用和獲得的A類基金份額計算如下：
申購1 申購2
申購金額（a） 100,000.00元 10,000,000.00元
適用申購費率（b） 0.80% 固定金額1,000.00元
凈申購金額（c=a/（1+b））或（c=a-1000） 99,206.35元 9,999,000.00元
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申購費用（d=a-c）或(d=1000) 793.65元 1,000.00元
基金份額凈值（e） 1.2300元 1.2300元
申購份額（f=c/e） 80,655.57份 8,129,268.29份
例三：假定T日本基金C類基金份額凈值為1.2300元，某投資者投資本基金C類基金
份額10,000.00元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
申購份額＝10,000.00/1.2300＝8,130.08份
即該投資者投資10,000.00元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額
凈值為1.2300元，則其可得到8,130.08份C類基金份額。
2、贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日相應(yīng)類別的基金份額凈值的金額，
凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
贖回金額的計算方法如下：
贖回金額=贖回份額×T日A類/C類基金份額凈值
贖回費用=贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額—贖回費用
例四：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類/C類基金份額，持有期限1600日，
該日A類/C類基金份額凈值為1.2500元，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回金額＝10,000.00×1.2500＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00＝12,500.00元
即該投資者在T日贖回10,000.00份A類/C類基金份額，持有期限1600日，該日A類
/C類基金份額凈值為1.2500元，則其獲得的凈贖回金額為12,500.00元。
例五：假定某投資者在T日贖回10萬份A類/C類基金份額，持有期限40日，對應(yīng)贖
回費率為0.50%，該日A類/C類基金份額凈值為1.1000元，則其獲得的凈贖回金額計算如
下：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費用=110,000.00×0.50%=550.00元
凈贖回金額=110,000.00－550.00＝109,450.00元
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即該投資者在T日贖回10萬份A類/C類基金份額，持有期限40日，對應(yīng)贖回費率為
0.50%，該日A類/C類基金份額凈值為1.1000元，則其獲得的凈贖回金額為109,450.00元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停接受投資人的申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的
情形。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日/
單筆申購金額上限或單個投資人累計持有的基金份額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上
述第8、9項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對投資人的申購申請進行限制，
基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，
被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購
業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付
贖回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
贖回公告，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付
部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出
現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)
贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
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日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，如不存在單個持有人的贖回申請超過前一開放日基金總份額30%的情
形，則應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于
未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
未能贖回的部分將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若本基金發(fā)生巨額贖回且存在出現(xiàn)單個持有人的申請贖回份額超過前一工作日基金總
份額30%的情形下，基金管理人可以采取相關(guān)措施為此單個持有人延期辦理贖回申請，即按
照保護其他贖回申請人利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認其他贖回申請人的贖回申請，
具體為：如其他贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，則基金管理人在當日接受贖回比
例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對此單個持
有人的贖回申請按比例確認，對此單個持有人其余未確認的贖回申請延期辦理；如其他贖回
申請人的贖回申請在當日未被全部確認，則對該持有人的全部未確認的贖回申請延期辦理。
對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并
以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，根據(jù)《信息披露辦
法》的規(guī)定在規(guī)定媒介刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
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停公告。
2、暫停申購或贖回結(jié)束、基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)實際情況
在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分
產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金合同另有
規(guī)定的除外。
十七、基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
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如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登記機構(gòu)有權(quán)
制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定或相關(guān)公告。
二十、基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，在不影響基金份
額持有人實質(zhì)利益的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回
的安排進行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，通過合理的資產(chǎn)配置，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債
券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
證券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個交易日日終
在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）資產(chǎn)配置策略
本基金以價值投資理念為核心，采取“自上而下”的方式進行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏
觀經(jīng)濟、市場面、政策面等因素進行定量與定性相結(jié)合的分析研究，動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股
票、債券、貨幣市場工具等類別資產(chǎn)間的分配比例，控制市場風險，提高配置效率。
（二）股票投資策略
本基金通過量化選股與基本面選股相結(jié)合的方式進行股票選擇并據(jù)此構(gòu)建股票投資組
合。在實際運行過程中，將定期或不定期的進行修正，優(yōu)化股票投資組合。
1、量化選股策略
本基金將秉承基本面和系統(tǒng)化投資相結(jié)合的理念，以A股市場較長期的回測研究為基礎(chǔ)，
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以量化方法和數(shù)據(jù)化信息為驅(qū)動工具，結(jié)合前瞻性市場判斷，通過量化模型尋找有較好盈利
能力、自由現(xiàn)金流創(chuàng)造能力強、分紅意愿高具有持續(xù)競爭優(yōu)勢且估值有吸引力的優(yōu)質(zhì)上市公
司。
2、基本面選股策略
本基金將綜合考慮上市公司的核心業(yè)務(wù)競爭力、行業(yè)發(fā)展前景、市場地位、經(jīng)營管理能
力、人才資源、治理結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、創(chuàng)新屬性等因素，重點關(guān)注符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律、政策
驅(qū)動和推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)和上市公司。
3、本基金投資存托憑證的策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
（三）債券投資策略
本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等
因素進行綜合分析，構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合，力求獲得穩(wěn)健的投資收益。
1、久期配置策略
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變
化的相關(guān)因素進行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟運行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財政
政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做
出預(yù)測和判斷，結(jié)合債券市場資金供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。
2、個券選擇策略
對于國債、央行票據(jù)等非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策的分
析，預(yù)測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品種；對于信用類債券，
本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素，對信用
債進行信用風險評估，積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資，并采取分散化
投資策略，嚴格控制組合整體的違約風險水平。
3、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券賦予投資者在一定條件下將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票的權(quán)利，投資者可能還具
有回售等其他權(quán)利，因此從這方面看可轉(zhuǎn)換債券的理論價值應(yīng)等于普通債券的基礎(chǔ)價值和可
轉(zhuǎn)換債券自身內(nèi)含的期權(quán)價值之和。本基金在合理地給出可轉(zhuǎn)換債券估值的基礎(chǔ)上，盡量有
效地挖掘出投資價值較高的可轉(zhuǎn)換債券。
4、可交換債券配置策略
可交換債券的價值取決于其股權(quán)價值、債券價值以及內(nèi)嵌期權(quán)價值。其中其債券價值與
可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息；而其股權(quán)價值
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則需要關(guān)注發(fā)行人持有的其他上市公司（目標公司）的股票價值。本基金將結(jié)合對可交換債
券的純債部分價值以及對目標公司的股票價值的綜合評估，選擇具有較高投資價值的可交換
債券進行投資。
5、證券公司短期公司債券投資策略
基于期限匹配、風險控制的需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期公司債券的信
用風險、流動性風險等方面的因素，適當投資證券公司短期公司債券。在期限匹配的前提下，
選擇風險與收益匹配的品種優(yōu)化配置。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過考量宏觀經(jīng)濟走勢、支持資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)、提前償還率、
違約率、市場利率等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；研究標的證券發(fā)行條款，預(yù)測提前
償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響，同時密切關(guān)注流動性變化對標的證券
收益率的影響，在嚴格控制信用風險暴露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇
風險調(diào)整后收益較高的品種進行投資。
（四）金融衍生品投資策略
1、參與股指期貨交易策略
本基金以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，適度參與股指期貨交
易。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合基金股票組合的實際情況及對股指期
貨的估值水平、基差水平、流動性等因素的分析，選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以
調(diào)整投資組合的風險暴露，降低系統(tǒng)性風險。
2、參與國債期貨交易策略
本基金在參與國債期貨交易時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主要目的，采用流
動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合國債期貨
的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略
進行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用
國債期貨對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下的流動性風險。
（五）融資交易策略
為了更好地實現(xiàn)投資目標，在綜合考慮預(yù)期風險、收益、流動性等因素的基礎(chǔ)上，本基
金可參與融資業(yè)務(wù)。
四、投資限制
1、組合限制
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基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當
符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
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5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
7）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
8）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
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基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規(guī)定的限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
中證800價值指數(shù)收益率*90%+中國債券綜合全價指數(shù)收益率*10%
業(yè)績比較基準選擇理由：
1、中證800價值指數(shù)反映中證800指數(shù)樣本中具有價值特征的上市公司證券的整體表
現(xiàn)，適合作為本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準。
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2、中國債券綜合全價指數(shù)是由中債金融估值中心有限公司編制，樣本債券涵蓋的范圍
全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)
行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總
體價格水平和變動趨勢。
隨著法律法規(guī)和市場環(huán)境發(fā)生變化，如果上述業(yè)績比較基準不適用本基金，或者市場推
出更權(quán)威的能夠代表本基金風險收益特征的指數(shù)，或上述業(yè)績比較基準采用的指數(shù)停止發(fā)布
或更改名稱，或是市場上出現(xiàn)更加適合于本基金的業(yè)績比較基準的指數(shù)時，基金管理人可以
依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致后，對業(yè)績比較基準進行
相應(yīng)調(diào)整，并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，其長期預(yù)期風險與預(yù)期收益高于債券型基金、貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)
的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、
同業(yè)存單和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允
價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未
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發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估
值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值
日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的選取每日收盤價作為估值全價，實行凈價交易的選取收盤價并加計每百
元稅前利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價
值的情況下，按成本估值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對于未
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上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定其公允價值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值價格數(shù)據(jù)進行估值；選
定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，應(yīng)當采用估值技術(shù)確定公允價值。
6、本基金參與股指期貨、國債期貨合約交易，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值
當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行
估值。
8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延
錯誤而引起的損失，由基金管理人負責賠付。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額基金資產(chǎn)凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四
舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇特
殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
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2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
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額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
九、特殊情況的處理
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1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券交易所、期貨交易所、期貨公司、登記結(jié)算公司及存款
銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基
金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消
除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金各類基金份額費用收取等不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將
有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違背法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致，可在按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后調(diào)整基金收
益的分配原則，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管
人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額
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持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付
給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
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3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基
金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計算。
（1）基金管理人直銷機構(gòu)：
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額（或基金合同終止）時，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。如未來基金管理人設(shè)立基金銷售子公司，其可參
照基金管理人直銷機構(gòu)，銷售本基金C類基金份額不收取銷售服務(wù)費，具體請見基金管理人
或其銷售子公司屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（2）其他銷售機構(gòu)：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額計提的銷售服
務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付，對于確認為基金財產(chǎn)支付的銷售服務(wù)費，基金管理
人與基金托管人核對一致后，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基
金托管人復(fù)核后于次月起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額所繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回該
筆基金份額（或基金合同終止）時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。上述“一、
基金費用的種類”中第4-10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額
列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
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本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他費用詳見招
募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)
報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動
性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化
時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)
人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
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購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三
個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?；鸷贤Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份
額發(fā)售公告、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將基金合
同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公
告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
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（五）各類基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他
重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情
況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的規(guī)定編制臨時
報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
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托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
25、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份
額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十一）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更新等文件中披露股指
期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交
易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。
基金在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書更新等文件中披露國債
期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交
易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。
基金管理人應(yīng)在中期報告、年度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報
告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按
市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
若本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損
益情況、風險及其管理情況等。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
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員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基
金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲披露基金相關(guān)信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
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第十六部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側(cè)袋機制
啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項
審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主
袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨
額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%
認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會
計準則》的相關(guān)要求。
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五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當及時向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本
基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告
進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意
見。
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第十七部分風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔
基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包
括基金自身的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。
巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申
請超過前一開放日的基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同
類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預(yù)期
越高，投資人承擔的風險也越大。投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投
資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)。
基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：泓德基金客戶服
務(wù)熱線（4009-100-888），泓德基金公司網(wǎng)站（www.hongdefund.com）或者通過其他代銷機
構(gòu)，對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風險承
受能力做出客觀合理的評估后，再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基金后，即
使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方
式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資于本基金的主要風險：
（一）市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風險，導(dǎo)
致本基金的收益水平發(fā)生波動。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。
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1、股票投資風險主要包括：
（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致
市場價格水平波動的風險。
（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風險。
（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會
導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風險。
2、債券投資風險主要包括：
（1）信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到
期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，或者債券回購交易到期時交易
對手方不能履行付款或結(jié)算義務(wù)等，造成基金資產(chǎn)損失的風險。
（2）利率風險
市場利率波動會導(dǎo)致債券市場的收益率和價格的變動，如果市場利率上升，本基金持有
債券將面臨價格下降、本金損失的風險，而如果市場利率下降，債券利息的再投資收益將面
臨下降的風險。
（3）收益率曲線風險
如果基金對長、中、短期債券的持有結(jié)構(gòu)與基準存在差異，長、中、短期債券的相對價
格發(fā)生變化時，基金資產(chǎn)的收益可能低于基準。
（4）利差風險
債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的
風險。
（5）市場供需風險
如果宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)境等發(fā)生變化，
債券市場參與主體可用資金數(shù)量和債券市場可供投資的債券數(shù)量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，最終
影響債券市場的供需關(guān)系，造成基金資產(chǎn)投資收益的變化。
（6）購買力風險
基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致投資者持有本基金資產(chǎn)實際
購買力下降。
（二）流動性風險
在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整基金投資
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組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要求，在管理
現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風險。
本基金主要的流動性風險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風險。若是由于
投資者大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可
能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。另外，本基金在符合《流動性風險管理規(guī)定》的前提下可
能投資于流動性受限資產(chǎn)，此部分資產(chǎn)存在無法以合理價格予以變現(xiàn)的風險。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分。
（2）本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于國內(nèi)股票市場、債券市場中具有良好流動性的股票和債券。隨著我國
股票、債券市場交易機制的逐步完善、投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、信息披露相關(guān)法律法規(guī)的推出，
我國的股票和債券市場已經(jīng)具備較好的流動性。滬深股票市場的日均成交量已達千億級別。
銀行間和交易所主要債券品種的年成交量是存量的近2倍。因此，本基金擬投資的市場整體
具有較高的流動性水平，可以匹配本基金約定的申購贖回安排。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監(jiān)測、
事中管控與事后評估。當基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人會根據(jù)實際情況進行流動性評估，
確認是否可以接受所有贖回申請。當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，基金管理人會
在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎
接受、確認贖回申請?；鸸芾砣丝梢圆扇溆玫牧鲃有燥L險管理應(yīng)對措施，包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請；2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；3）暫?；鸸乐?；
4）擺動定價；5）側(cè)袋機制；6）收取短期贖回費；7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施詳見招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分中“十、巨額贖回的情
形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
具體措施詳見招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分中“九、暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
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3）暫?；鸸乐?
當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金
管理人應(yīng)當暫停估值，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。
4）擺動定價
當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。
5）側(cè)袋機制
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露各類基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回
和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟
用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特
定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
6）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額計入基金財
產(chǎn)。本基金的贖回費率隨著持有期限的增加而遞減。
（三）操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風險。
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
（四）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。
（五）政策風險
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動的風險、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組
合而引起基金凈值波動的風險等。
（六）資產(chǎn)支持證券投資風險
資產(chǎn)支持證券的價格受市場利率、發(fā)行條款、基礎(chǔ)資產(chǎn)的構(gòu)成與質(zhì)量、提前償還率等多
重因素的影響。投資于資產(chǎn)支持證券時，面臨因市場利率的變化帶來的價格劇烈波動風險及
再投資風險，同時面臨因基礎(chǔ)資產(chǎn)或證券發(fā)行主體信用狀況惡化導(dǎo)致的信用評級下降甚至到
期不能履行合約進行兌付的風險。
（七）證券公司短期公司債券投資風險
本基金可投資于證券公司短期公司債券，由于部分證券公司短期公司債券為非公開發(fā)行
和交易，且對投資者數(shù)量有限制，因此投資證券公司短期公司債券的潛在流動性風險較高。
若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回基金份額變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可
能無法及時賣出所持有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（八）本基金可參與國債期貨交易，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風
險點。參與國債期貨交易主要存在以下風險：
1、市場風險：是指由于國債期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
2、流動性風險：是指由于國債期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3、基差風險：是指國債期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風險，
以及不同國債期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。
4、保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持國債期貨合約頭寸所要
求的保證金而帶來的風險。
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5、信用風險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6、操作風險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出
現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。
（九）參與股指期貨交易風險
1、基差風險。標的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨
交易中因基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風險被稱為基差風險。
2、合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，在相
同因素的影響下，價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：A.價格變動的方向相反；B.價格變動的
幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種
差異的風險。
3、標的物風險。股指期貨交易中，標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標的指數(shù)
的結(jié)構(gòu)不完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。
4、衍生品模型風險。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時，可能借助模型進行期貨合約的選
擇。由于模型設(shè)計、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)整股指期貨合約或者持
倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。
（十）本基金投資存托憑證的風險
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相
關(guān)的風險可能直接或間接成為本基金風險。
（十一）融資交易風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，風險主要包括流動性風險、信用風險等，
這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。為了更好的防范融資交易所面臨的
各類風險，基金管理人將遵守審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風險管理制度，有
效防范和控制風險，切實維護基金財產(chǎn)的安全和基金份額持有人利益。
（十二）本基金連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，在基金管理人履行適當程序后，基金合同自動終止，無需召開基
金份額持有人大會。因此，本基金面臨自動終止的風險。
（十三）本基金對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，
以及投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計提
的銷售服務(wù)費采取“先收后返”模式，投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與
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按披露的該類基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記
機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
（十四）其他風險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清
算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購C類基金份額計提的銷售服務(wù)費（如有），
以及通過其他銷售機構(gòu)認購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計提的銷售
服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
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（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補充，并保
證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
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（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告各類基金份額的基金凈值信息，確定各類
基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管
機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
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（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承
擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔
全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退
還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）托管人有權(quán)根據(jù)實際情況將本協(xié)議項下部分或全部運營事項（包括但不限于資金
劃轉(zhuǎn)、會計核算、投資監(jiān)督、保管報告等）授權(quán)廣發(fā)證券股份有限公司其他分支機構(gòu)處理；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的
要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法定最低期限；
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（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
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（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事
項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，履行適當程序后不需召開
基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率或銷售服務(wù)費率，或變更收費方式；
（3）增加、減少基金份額類別，或調(diào)整基金份額類別的設(shè)置及基金份額分類辦法及規(guī)
則；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
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60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
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票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面
方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
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有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的
規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、如果參加基金份額持有人大會的持有人在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額低于在
權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，則召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的三個月后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會應(yīng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人或其代理人參加，
方可召開。
4、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許規(guī)定的前提下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表或代理人進行授權(quán)；本
基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式
召開基金份額持有人大會并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明，會議程
序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的
其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
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稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
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（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則本部分和“基金管理人、基金托管人的更換條件和程序”部
分約定的以下情形中的相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例均指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有
人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和
審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該
等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的同一類別每份基金
份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人在與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清
算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
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依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購C類基金份額計提的銷售服務(wù)費（如有），
以及通過其他銷售機構(gòu)認購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計提的銷售
服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、
調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時
有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的，并對各方當事人具有
約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法
律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人：
名稱：泓德基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街125號
法定代表人：王德曉
成立時間：2015年3月3日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2015]258號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.43億元人民幣
存續(xù)期間：長期
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人：
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第133號
注冊資本：7,605,845,511.00萬元人民幣
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營范圍：許可項目：證券業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券公司為期貨公司提供中
間介紹業(yè)務(wù)；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營
活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
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（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)通過管理人公司郵箱或雙方共同認可的其他方式向基金托
管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式?；鹜泄苋私邮栈鸸芾砣送顿Y監(jiān)督聯(lián)系方式以及向基金管理
人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：compliance_zctg@gf.com.cn。
本基金的投資范圍主要包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債
券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機
構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
證券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個交易日日終
在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
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值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當
符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
4）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
7）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
8）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
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9）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提前公告，而無需召開持
有人大會表決。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金投資禁止
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行為進行監(jiān)督。為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供基金管理人關(guān)聯(lián)方名單和
關(guān)聯(lián)交易證券名單。如基金管理人關(guān)聯(lián)方名單和關(guān)聯(lián)交易證券名單發(fā)生變化的，基金管理人
應(yīng)確保不影響基金托管人履行投資監(jiān)督職責，及時將變化情況以書面形式通知基金托管人。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。
基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金
管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需
要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交
易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認
調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍
應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由
此造成的相應(yīng)法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間
前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔，然
后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照
事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管
人不承擔由此造成的任何損失和責任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場交易對手
進行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資
銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供
給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督?；?
金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，
做好風險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資流通受
限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股
票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或
其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本
基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關(guān)工作的
落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流程、風險控制
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制度、流動性風險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當根據(jù)基金流動性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險?；?
金管理人應(yīng)當將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風險，基金托管人不
承擔相應(yīng)責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任
的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管人提供有關(guān)流
通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、基金擬認
購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)
凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化
導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基金管
理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事
先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔相應(yīng)責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損
失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)
據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)法律后果。除基金
托管人未能依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金
托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
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側(cè)袋機制實施期間，基金合同約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極
配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并
以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知
事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生
效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立
即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)
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原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財
產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財
產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)
銀行開設(shè)的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。
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出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金
的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均
需通過本基金的托管賬戶進行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的
證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬
戶。證券經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶并按照該證券
經(jīng)紀機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基
金管理人為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券
公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比
照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
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根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國
債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中
央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，
并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券
回購主協(xié)議?；刭徶鲄f(xié)議的簽署與托管人無關(guān)。全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格由基金
管理人以基金的名義申請，銀行間債券市場準入備案由基金管理人和基金托管人共同負責。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔
保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作
日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于
無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的凈值是指每個工作日閉市后，該類基金份額基金資產(chǎn)凈值除以當日該類
基金份額的余額數(shù)量計算得到的基金份額的資產(chǎn)凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均
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精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。如遇特
殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外
公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、
同業(yè)存單和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
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基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的
計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度報表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工
作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；
年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告。基金年度報告中的財務(wù)會計報告
應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。《基金合同》生效不足2個月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在上述財務(wù)報表完成后，將報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文
件往來均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金
托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金
管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
泓德價值智選混合型證券投資基金招募說明書
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和
臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基
金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
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2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
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期限。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和銷售機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)基金份額持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有
基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫或
更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無
法送出的除外。
2、其他相關(guān)的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、
開放式基金運作情況回顧、客戶服務(wù)問答等。
二、紅利再投資
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，登記機構(gòu)將
其所獲紅利按分紅權(quán)益再投資日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額（具體以屆時的基金分紅
公告為準）。紅利再投資免收申購費用。
三、定期定額投資
本基金可通過銷售機構(gòu)為投資者提供定期定額投資的服務(wù)，即投資者可通過固定的銷售
機構(gòu)，采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受日常最低申購金額限制。定期
定額具體實施時間和業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人發(fā)布在規(guī)定信息披露媒介及公司網(wǎng)站的公告。
四、基金轉(zhuǎn)換
投資者可在同時銷售轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入基金并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換需遵守轉(zhuǎn)入基金、轉(zhuǎn)出基金有關(guān)基金申購贖回的業(yè)務(wù)規(guī)則。辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)的投資者可獲得一定的費率優(yōu)惠，具體業(yè)務(wù)規(guī)則和辦理時間詳見基金管理人發(fā)布在規(guī)定媒
介的公告。
五、呼叫中心
呼叫中心人工座席每個交易日（上午9：00-11：30；下午13：00-17：00）為投資人提
供服務(wù)，客服熱線服務(wù)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專
項服務(wù)。
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客戶服務(wù)電話：4009-100-888
六、電子郵件服務(wù)
投資者在申請開立基金管理人基金賬戶時如預(yù)留電子郵件地址并通過基金管理人客服
電話訂制電子郵件服務(wù)，可自動獲得相應(yīng)服務(wù)。未預(yù)留相關(guān)資料的投資者可辦理資料變更后
獲得此項服務(wù)。
七、短信服務(wù)
投資者在申請開立基金管理人基金賬戶時如預(yù)留手機號碼并通過基金管理人客服電話
訂制短信服務(wù)，可自動獲得相應(yīng)服務(wù)。未預(yù)留相關(guān)資料的投資者可辦理資料變更后獲得此項
服務(wù)。
八、客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、電子
郵件等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。投資者還可以通過
其他銷售機構(gòu)的服務(wù)電話對該其他銷售機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。
客服郵箱：service@hongdefund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，
投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
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第二十三部分備查文件
一、備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準予泓德價值智選混合型證券投資基金注冊的文件。
2、《泓德價值智選混合型證券投資基金基金合同》。
3、《泓德價值智選混合型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
三、查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
泓德基金管理有限公司
2026年2月13日
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