諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1
目 錄
重要提示............................................................................................................................................2
一、本次募集基本情況....................................................................................................................7
二、募集方式及相關規(guī)定................................................................................................................9
三、個人投資者的開戶與認購程序..............................................................................................12
四、機構投資者的開戶與認購程序..............................................................................................13
五、清算與交割..............................................................................................................................16
六、基金的驗資與基金合同生效..................................................................................................16
七、本次募集有關當事人或中介機構..........................................................................................17
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲
中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕2785號文準予注冊。
2、本基金是契約型開放式、債券型證券投資基金。
本基金對每份基金份額設置90天的最短持有期，即自基金合同生效日（對認
購份額而言）、基金份額申購確認日（對申購份額而言）或基金份額轉換轉入確
認日（對轉換轉入份額而言）起至基金合同生效日、基金份額申購確認日或基金
份額轉換轉入確認日起的第90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則
順延至下一工作日）止的期間，在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當
日），投資者不能辦理該基金份額的贖回及轉換轉出業(yè)務，自每份基金份額的最
短持有期到期日起（含當日），投資者可在開放日辦理該基金份額的贖回及轉換
轉出業(yè)務。但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時除外。
通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與原份額最短持有期起
始日相同。
3、本基金的管理人和注冊登記機構為諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“基金管理人”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（以下簡
稱“中國工商銀行”）。
4、本基金基金份額于2026年3月2日至2026年3月13日通過本公司直銷柜臺、
網上交易系統(tǒng)（目前僅對個人投資者開通）及其他指定銷售機構公開發(fā)售。具體
名單詳見本公告“七、本次募集有關當事人或中介機構”項下“（三）銷售機構”
中所列清單。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構業(yè)
務規(guī)則與操作流程。
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購/申購時收取前
端認購/申購費，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類
基金份額，投資者通過直銷機構認購/申購A類基金份額時不收取前端認購/申購
費用。從直銷機構以外的其他銷售機構保有的本類別基金資產中計提銷售服務費，
但不收取認購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過
2
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金
份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其
他銷售機構認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服
務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返
還給投資者）。
本公司也可根據基金銷售情況，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在募集期限
內適當調整基金發(fā)售時間并及時公告。
投資者可撥打本公司全國統(tǒng)一客戶服務電話400-888-8998咨詢認購事宜。也
可撥打各銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。
5、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。
本公司可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整募集規(guī)模的上限，并按
規(guī)定公告。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資者。
本基金暫不面向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未
來本基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限
定，基金管理人將另行公告。
金融機構自營賬戶的具體范圍以基金管理人認定為準。
本基金增加其他銷售機構銷售本基金且銷售機構對銷售對象的范圍予以進
一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構的規(guī)定為準。
7、投資者欲認購本基金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認
購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。已經開立本公司開放式基金賬戶
的投資者無需再開立基金賬戶，直接辦理新基金的認購業(yè)務即可。募集期內本公
司直銷柜臺、網上交易系統(tǒng)及其他指定銷售機構為投資者辦理開放式基金賬戶開
戶及認購手續(xù)。開戶和認購的具體程序請見本發(fā)售公告正文。
8、在募集期內，每一基金投資者在本公司直銷柜臺、網上交易系統(tǒng)首次認
購本基金的最低金額為人民幣1元，追加認購的最低金額為人民幣1元。其他銷售
3
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以其他銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制，但如本基
金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理
人可以在募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申請進行限制，以
使該投資人持有本基金的基金份額數低于本基金總份額數的50%。基金管理人接
受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合
同生效后登記機構的確認為準。其他銷售機構如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
本公司可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對認購的金額
限制，并按規(guī)定公告。
9、募集期內，投資者可多次認購本基金的基金份額，認購一經受理不得撤
銷。
10、銷售機構對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷
售機構確實收到認購申請。申請的成功確認應以基金注冊登記人（即諾安基金管
理有限公司）的登記確認為準。投資者可以在募集截止日后2個工作日后到原銷
售網點查詢成交確認情況。
11、本基金募集期內發(fā)生的會計師費、律師費、信披費等不能在基金資產中
列支。
12、本公告在《上海證券報》發(fā)布且僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以
說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司網站
（ www.lionfund.com.cn ） 和 中 國 證 監(jiān) 會 基 金 電 子 披 露 網 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《諾安悅鑫 90 天持有期債券型證券投資
基金基金合同》《諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》《諾安
悅鑫90天持有期債券型證券投資基金招募說明書》《諾安悅鑫90天持有期債券
型證券投資基金基金產品資料概要》等。投資者亦可通過本公司網站下載基金業(yè)
務直銷申請表格和了解基金募集相關事宜。
13、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法
律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
14、基金管理人根據投資者適當性管理辦法，對投資者進行分類。投資者應
當如實提供個人信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確
性、完整性負責。投資者應知曉并確認當個人信息發(fā)生重要變化、可能影響投資
者分類和適當性匹配的，應及時主動進行更新。
15、風險提示：投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本基
金《招募說明書》《基金產品資料概要》及《基金合同》等，全面認識本基金的
風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）
基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者“買
者自負”原則, 在投資者作出投資決策后，須承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，
包括：市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、本基金特有的風險、其他
風險等，詳見本招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金為債券型基金，理論上其預期收益和預期風險低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。
本基金屬于債券型基金，投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括
債券(國債、央行票據、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次
級債、政府支持機構債、政府支持債券、可分離交易可轉債的純債部分、中期票
據、短期融資券、超短期融資券)、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行
存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、國債期貨、貨幣市場工具等法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關
規(guī)定)。因此本基金將受到來自固定收益市場、衍生品市場方面風險：一方面，
如果固定收益市場系統(tǒng)性風險爆發(fā)或對各類固定收益金融工具的選擇不準確都
將對本基金的凈值表現(xiàn)造成不利影響；另一方面，盡管本基金以套期保值為目的
參與衍生品投資，但是由于衍生品通常具有杠桿效應，價格劇烈波動時將會對本
基金的凈值造成影響。
本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%。因此，本基金將無法完全
避免債券市場的系統(tǒng)性風險。債券的投資收益會受到宏觀經濟、政府產業(yè)政策、
貨幣政策、市場需求變化、行業(yè)波動等因素的影響，可能存在所選投資標的的風
險收益特征與市場一致預期不符而造成個券價格表現(xiàn)低于預期的風險。
本基金對每份基金份額設置90天的最短持有期，即自基金合同生效日（對認
5
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
購份額而言）、基金份額申購確認日（對申購份額而言）或基金份額轉換轉入確
認日（對轉換轉入份額而言）起至基金合同生效日、基金份額申購確認日或基金
份額轉換轉入確認日起的第90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則
順延至下一工作日）止的期間，在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當
日），投資者不能辦理該基金份額的贖回及轉換轉出業(yè)務，自每份基金份額的最
短持有期到期日起（含當日），投資者可在開放日辦理該基金份額的贖回及轉換
轉出業(yè)務。
本基金可參與債券回購，債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但
也存在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大
的風險。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易
具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，標的資產價格的微小變動就可能會使投資者權
益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內
補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券（ABS）是一種債券性質的金融
工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現(xiàn)金流或剩余權益。與股
票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基
礎資產池所產生的現(xiàn)金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現(xiàn)金流與對應
證券現(xiàn)金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見《基金合同》和《招募說明書》的有關章
節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋
賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機
制時的特定風險。
本基金不保本，投資者投資于本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或
存款類金融機構，本基金存在無法獲得收益甚至損失本金的風險。
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
6
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
期風險收益特征。銷售機構根據相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷
售機構采用的評價方法可能不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件
中風險收益特征的表述可能存在不同，投資者在購買本基金時需按照銷售機構的
要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金（A類基金份額簡稱：諾安悅鑫90天持有期債A，基金代碼：026783；C類基金份額簡稱：諾安悅鑫90天持有期債C，
基金代碼：026784）。
（二）基金類型
契約型開放式、 債券型證券投資基金
本基金對每份基金份額設置90天的最短持有期，即自基金合同生效日（對認
購份額而言）、基金份額申購確認日（對申購份額而言）或基金份額轉換轉入確
認日（對轉換轉入份額而言）起至基金合同生效日、基金份額申購確認日或基金
份額轉換轉入確認日起的第90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則
順延至下一工作日）止的期間，在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當
日），投資者不能辦理該基金份額的贖回及轉換轉出業(yè)務，自每份基金份額的最
短持有期到期日起（含當日），投資者可在開放日辦理該基金份額的贖回及轉換
轉出業(yè)務。但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時除外。
通過紅利再投資所得基金份額的最短持有期起始日與原份額最短持有期起
始日相同。
（三）存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額初始發(fā)售面值
每份基金份額初始發(fā)售面值為1.00元人民幣。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
7
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
本基金暫不面向金融機構自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未
來本基金開放向金融機構自營賬戶公開銷售或對銷售對象的范圍予以進一步限
定，基金管理人將另行公告。
金融機構自營賬戶的具體范圍以基金管理人認定為準。
本基金增加其他銷售機構銷售本基金且銷售機構對銷售對象的范圍予以進
一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構的規(guī)定為準。
（六）基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。本
公司可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整募集規(guī)模的上限，并按規(guī)
定公告。
（七）銷售機構
1、直銷機構
諾安基金管理有限公司。
本公司直銷機構具體地點和聯(lián)系方式詳見本公告“七、本次募集有關當事人
或中介機構”項下“（三）銷售機構”中“1、直銷機構”章節(jié)。
2、其他銷售機構
本基金的其他銷售機構名單及聯(lián)系方式詳見本公告“七、本次募集有關當事
人或中介機構”項下“（三）銷售機構”中“2、其他銷售機構”章節(jié)。
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基
金或變更銷售機構，并在基金管理人網站公示。
（八）募集時間安排與基金合同生效
根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期指自基金份額發(fā)售之日起至基
金份額發(fā)售結束之日止的時間段，最長不超過三個月。
本基金募集期為2026年3月2日至2026年3月13日?；鸸芾砣丝梢愿?br/>據認購的情況提前終止或延遲發(fā)售時間，但最遲不得超過三個月的基金募集期。
如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當調整。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金
8
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基
金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。基金管理人在收
到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金合同不生效?；?br/>管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；在基金募集期限
屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅
后）。
投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不
得動用。
二、募集方式及相關規(guī)定
（一）基金認購方式與費率
1、認購方式
本基金認購采取全額繳款認購的方式。投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的
方式全額繳款。
募集期內，投資者可多次認購本基金的基金份額，認購申請一經受理不得撤
銷。
2、認購費率
通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構認
購本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額的，在認購時收取認購費，認購
費率隨認購金額的增加而遞減?；鹫J購費用不列入基金財產，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。通過其他銷售機構認
購本基金A類基金份額的認購費率，如下表所示：
認購金額（M）
M＜500 萬元
認購費率
0.30%
M≥500 萬元
1000 元/筆
9
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
投資者如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
3、認購份額的計算
（1）若投資者選擇認購A類基金份額，則認購份額的計算公式為：
1）若投資者通過直銷機構認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例一：某投資者通過直銷機構投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，
假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.32元，則其可得到的A類基金份
額計算如下：
認購份額=（1,000.00+0.32）/1.00=1,000.32 份
即投資者通過直銷機構投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，加上募
集期間利息后一共可以得到1,000.32份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/1.00元
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例二：某投資者通過其他銷售機構投資1,000.00元認購本基金A類基金份
額，假設這1,000.00元在募集期間產生的利息為0.32元，則其可得到的A類基
金份額計算如下：
凈認購金額=1,000.00/（1+0.30%）=997.01 元
認購費用=1,000.00-997.01=2.99 元
10
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認購份額=（997.01+0.32）/1.00=997.33 份
即投資者通過其他銷售機構投資1,000.00元認購本基金A類基金份額，加
上募集期間利息后一共可以得到997.33份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認購C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例三：某投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，假設這
1,000.00 元在募集期間產生的利息為0.32元，則其可得到的C類基金份額計算
如下：
認購份額=（1,000.00+0.32）/1.00=1,000.32 份
即投資者投資1,000.00元認購本基金C類基金份額，加上募集期間利息后
一共可以得到1,000.32份C類基金份額。
（二）認購數量限制
在募集期內，每一基金投資者在本公司直銷機構（直銷柜臺、網上交易系統(tǒng)）
首次認購本基金A類基金份額的最低金額為人民幣1元，追加認購的最低金額為
人民幣1元。其他銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以其他銷
售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
本基金募集期間對單個基金份額持有人不設置最高認購金額限制，但如本基
金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理
人可以在募集期結束后采取部分確認等方式對該投資人的認購申請進行限制，以
使該投資人持有本基金的基金份額數低于本基金總份額數的50%。基金管理人接
受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合
同生效后登記機構的確認為準。其他銷售機構如另有規(guī)定，從其規(guī)定。
本公司可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對認購的金額
限制，并按規(guī)定公告。
（三）募集資金及利息的處理方式
基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行的專門賬戶，任何人
11
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
在基金募集期滿前不得動用。
若本基金的基金合同生效，則有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄
為準。利息折算的份額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入，
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
（四）認購的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可在募
集截止日后2個工作日后到原申請網點打印交易確認書，或者通過基金管理人的
網站或客戶服務電話查詢確認結果?；鸸芾砣思颁N售機構不承擔對確認結果的
通知義務。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使
合法權利。否則，由此產生的任何損失由投資人自行承擔。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司網上交易系統(tǒng)以及其他銷售機構的銷售網點辦理基
金的開戶與認購。個人投資者可在募集截止日后2個工作日后通過原辦理網點提
供的服務手段查詢或打印確認情況。
（一）通過諾安基金管理有限公司網上交易系統(tǒng)（官網、微信公眾號、
APP）認購
1、業(yè)務辦理時間
2026 年3月2日至2026年3月13日15:00前。每個交易日15:00（不含）
前受理當前交易日的申請，15:00之后提交的認購申請順延至下一交易日，募集
期最后一日15:00（不含）結束認購。
2、開戶及認購程序
（1）請參照公布于本公司網站（www.lionfund.com.cn）上的《諾安基金管
理有限公司開放式基金網上交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關開戶和認購等業(yè)務；
（2）尚未開通諾安基金網上交易的個人投資者，可以持本人有效的身份證、
銀行卡（具體請以網站頁面提示為準）直接登錄本公司網上交易系統(tǒng)（官網、微
信公眾號、APP），根據頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯?br/>12
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
登錄網上交易系統(tǒng)進行認購；
官網：www.lionfund.com.cn
微信公眾號：諾安基金，微信號：lionfund
APP：諾安基金
（3）已經開通諾安基金網上交易的個人投資者，請直接登錄諾安基金網上
交易系統(tǒng)進行網上認購。
3、網上首次認購的最低金額為人民幣1元，追加認購的最低金額為人民幣1
元。
（二）特別提示
1、諾安基金管理有限公司網上交易系統(tǒng)（官網、微信公眾號、APP）目前僅
對個人投資者開通。
2、個人投資者通過其他銷售機構認購本基金，需準備足額的認購資金存入
指定的資金結算賬戶，由銷售機構扣劃相應款項。
3、至認購期結束被確認為無效認購的，款項將退往投資者指定的資金結算
賬戶。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司直銷柜臺及其他銷售機構的銷售網點辦理基金的開
戶與認購。
（一）直銷柜臺
1、業(yè)務辦理時間
2026年3月2日至2026年3月13日9:30～15:00。每個交易日15:00（不含）前
受理當前交易日的申請，15:00之后提交的認購申請順延至下一交易日，募集期
最后一日15:00（不含）結束認購。
2、開戶及認購程序
（1）機構投資者辦理開戶手續(xù)時，須提供下列資料：
①有效營業(yè)執(zhí)照正本或副本復印件（加蓋公章）或民政部門有效注冊登記證
書副本及其復印件（加蓋公章）；
②組織機構代碼證和稅務登記證復印件（加蓋公章）；（如已三證合一，此
13
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
項無需提供）；
③機構預留印鑒（加蓋預留印鑒章、公章、法人章及經辦人簽名，一式三
份）；
④經辦人授權委托書（加蓋公章及法人章）；
⑤經辦人有效身份證件及其正反面復印件（加蓋公章）；
⑥法定代表人有效身份證件及其正反面復印件（加蓋公章）；
⑦銀行開戶證明（加蓋經辦銀行印章）；
⑧簽訂《諾安基金管理有限公司開放式基金電子交易服務協(xié)議書》（加蓋公
章及法人章，一式兩份）；
⑨填寫《諾安基金機構投資者風險承受能力調查問卷》（加蓋預留印鑒章，
經辦人簽字）；
⑩填妥的《機構直銷客戶基金賬戶業(yè)務申請表》（加蓋公章和法人章，經辦
人簽字，一式兩份）；
?RQFII客戶還需提供監(jiān)管部門出具的合格境外投資者證明，及外管局出具
的RQFII額度證明；
?以資管計劃/理財產品等開戶的，還需提供報備批文(備案證明文件)，相
關蓋章備案版產品合同復印件或蓋章備案版托管協(xié)議復印件（加蓋公章）；
?金融機構開展金融相關業(yè)務的資格證明（金融許可證或經營證券期貨業(yè)務
許可證或保險公司法人許可證等）（加蓋公章）；
?非金融機構需填寫《機構稅收居民身份聲明文件》（加蓋公章，經辦人簽
字），如果是消極非金融機構，還需填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》（加
蓋公章，經辦人簽字）；
?根據賬戶類型的不同，填寫非自然人客戶受益所有人信息表（機構版）或
非自然人客戶受益所有人信息表（產品），并提供相應證明材料（加蓋公章，經
辦人簽字）。
注：上述⑦項是指：在本直銷柜臺辦理開戶及認購的機構投資者須指定一個
銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認/申購的資金退款等資金結算匯入賬戶。
此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與投資者名稱嚴格一致。
（2）將足額認購資金匯入本公司指定的在中國工商銀行開立的直銷資金專
14
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
戶：
賬戶名稱：諾安基金管理有限公司直銷專戶
賬號：4000032429200779908
開戶行：中國工商銀行股份有限公司深圳喜年支行
大額支付號：102584003247
（3）在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項：
①投資者應在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷柜臺開立基金賬戶時登記
的名稱；
②投資者所填寫的匯款用途須注明“購買諾安悅鑫90天持有期債券型證券投
資基金”；
③投資者申請的認購金額不能超過匯款金額；
④投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶
銀行不承擔任何責任；
（4）辦理基金認購手續(xù)的投資者須提供下列資料：
①填妥并加蓋預留印鑒及授權經辦人簽字的基金認購申請表；
②轉賬憑證復印件。
3、注意事項
（1）若機構投資者認購申請當日15：00之前認購資金未到本公司指定直銷
專戶，則選擇當日有效的申請作廢；選擇非當日為申請有效日的認購申請在申請
有效期內順延受理，有效申請日以資金到賬日為準。
（2）若機構投資者當日未將足額資金劃付到賬，則以資金到賬日作為認購
申請的受理日（即有效申請日）。
（3）募集期間，機構投資者在直銷柜臺首次認購的最低金額為人民幣1元，
追加認購的最低金額為人民幣1元。
（4）至認購期結束，出現(xiàn)以下情況之一的將被認定為無效認購：
①投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃入資金，但未辦理認購手續(xù)的；
③投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
④在募集期截止日即2026年3月13日15：00之前資金未到指定直銷專戶的；
15
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
⑤本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（二）特別提示
1、請有意認購本基金的機構投資者盡早向直銷柜臺索取開放式基金賬戶注
冊及認購申請表。機構投資者也可從諾安基金管理公司的網站
（www.lionfund.com.cn）下載有關直銷業(yè)務表格，但必須在辦理業(yè)務時保證提
交的材料與下載文件中的要求的格式一致。
2、機構投資者通過其他銷售機構認購本基金，需準備足額的認購資金存入
指定的資金結算賬戶，由銷售機構扣劃相應款項。直銷柜臺與其他銷售機構的業(yè)
務申請表不同，機構投資者請勿混用。
3、至認購期結束被確認為無效認購的，款項將退往投資者指定的資金結算
賬戶。
五、清算與交割
基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行的專門賬戶，任何人
在基金募集期滿前不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金
份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
利息折算的份額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后部分四舍五入，由此誤
差產生的收益或損失由基金財產承擔。
本基金份額持有人權益登記由基金注冊登記人在募集結束后完成注冊登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
在本基金募集結束后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委
托具有資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記
人出具認購戶數證明。
若基金合同達到生效條件，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國
證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件
的次日對基金合同生效事宜予以公告。
若基金合同不生效時，基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的
債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計
16
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
銀行同期活期存款利息（稅后）。
七、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
全國統(tǒng)一客戶服務電話：400-888-8998
網址：www.lionfund.com.cn
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（三）銷售機構
以下銷售機構中，本公司直銷柜臺、直銷網上交易系統(tǒng)（目前僅對個人投資
者開通）、中國工商銀行、渤海證券僅發(fā)售A類基金份額，銷售C類基金份額的
時間基金管理人將另行公示，敬請投資者關注。
1、直銷機構
（1）直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
郵政編碼：518048
電話：0755-83026603 或0755-83026620
傳真：0755-83026630
聯(lián)系人：祁冬靈
機構投資者可通過本公司直銷柜臺辦理開戶、基金認購等業(yè)務，具體交易規(guī)
17
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
則詳見基金管理人網站公示的業(yè)務規(guī)則。
（2）直銷網上交易系統(tǒng)（官網、微信公眾號、APP）
個人投資者可通過本公司直銷網上交易系統(tǒng)辦理開戶、基金認購等業(yè)務，具
體交易規(guī)則詳見基金管理人網站公示的業(yè)務規(guī)則。
網址：www.lionfund.com.cn
2、其他銷售機構
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（2）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
（3）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈7-9樓
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
網址：www.glms.com.cn
（4）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營
客服電話：95351
18
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
網址：www.xcsc.com
（5）國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市北京經濟技術開發(fā)區(qū)科谷一街10號院6號樓6層605-3
室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網址：www.crsec.com.cn
（6）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：潘海標
客服電話：95328
網址：www.dgzq.com.cn
（7）中天證券股份有限公司
注冊地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
客服電話：024-95346
網址：www.iztzq.com
（8）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網址：www.west95582.com
（9）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號7樓
19
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（10）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：郭川
客服電話：95358
網址：www.firstcapital.com.cn
（11）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：王錫真
客服電話：95368
網址：www.hlzq.com
（12）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網址：www.bhzq.com
（13）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)中信大廈
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
網址：www.csc108.com
（14）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
20
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
客服電話：95322
網址：www.wlzq.cn
（15）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓嘉盛中心21層
法定代表人：何未未
客服電話：400-080-5828
網址：www.licai.com
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基
金或變更上述銷售機構，并在基金管理人網站公示。投資者在各銷售機構辦理本
基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構業(yè)務規(guī)則與操作流程。
（四）注冊與登記過戶機構
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
（五）律師事務所和經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（六）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
21
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：烏愛莉
經辦注冊會計師：烏愛莉、鄧雯
諾安基金管理有限公司
2026 年2月24日
22
諾安悅鑫90天持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf