建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金托管人:中信證券股份有限公司
【重要提示】
1、建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(以下簡稱“本基金”)的募集及其基金份額的發(fā)售已經(jīng)中國證監(jiān)會2025年12月30日證監(jiān)許可[2025]3004號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、股票型ETF發(fā)起式聯(lián)接基金。
3、本基金的基金管理人為建信基金管理有限責任公司(以下簡稱“本公司”)。
4、本基金的基金托管人為中信證券股份有限公司。
5、本基金的基金份額登記機構為建信基金管理有限責任公司。
6、本基金自2026年5月6日至2026年5月15日通過基金管理人指定的銷售機構發(fā)售,基金管理人可根據(jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告。
7、本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、本基金發(fā)起資金認購的金額不少于1000萬元,且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年,法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
9、本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣(不包括募集期利息)。
基金管理人根據(jù)認購的情況可適當調(diào)整募集時間,并及時公告,但最長不超過法定募集期限。
在募集期內(nèi)任何一天(含第一天)當日募集截止時間后認購申請金額超過60億元人民幣,基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當發(fā)生末日比例確認時,基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將由各銷售機構根據(jù)其業(yè)務規(guī)則退還給投資者,請投資者留意資金到賬情況,由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下:
末日認購申請確認比例=(60億元-末日之前有效認購申請金額)/末日有效認購申請金額
投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
當發(fā)生部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算,認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記機構的計算并確認的結果為準。
基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
10、投資者欲認購本基金,需開立本公司基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開立基金賬戶的,則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機構為投資者辦理開戶和認購手續(xù)。
11、認購以金額申請。投資人認購基金份額時,需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳付認購款項。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣,其他銷售機構另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元的,從其規(guī)定。本基金管理人直銷柜臺、網(wǎng)上交易平臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1元人民幣,單筆追加認購最低金額為1元人民幣。
12、募集期內(nèi),基金管理人可設置單個投資人的累計認購金額限制,具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
13、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
14、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額,認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
15、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以基金份額登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
16、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請閱讀《建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。
17、銷售機構銷售本基金的城市名稱、網(wǎng)點名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認購等具體事項詳見各銷售機構的相關業(yè)務公告。
本基金A類基金份額開通直銷機構和其他銷售機構銷售渠道,C類基金份額開通其他銷售機構銷售渠道,暫不開通直銷機構銷售渠道,C類基金份額如開通直銷機構銷售,請見屆時公告或基金管理人網(wǎng)站。
18、在募集期間,除本公告所列示的銷售機構外,如出現(xiàn)增加銷售機構的情況,本公司將及時公告。
19、對未開設銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者,請撥打本公司全國統(tǒng)一客服電話(400-81-95533,免長途通話費用)咨詢購買相關事宜。
20、基金管理人可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調(diào)整。
21、風險提示
基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據(jù)自身的風險承受能力,審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的百分之十時,即認為是發(fā)生了巨額贖回,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。詳見《招募說明書》“風險揭示”章節(jié)。
本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。本基金的特定風險包括:
1)目標ETF的風險
本基金屬于ETF聯(lián)接基金,主要投資于目標ETF,因此目標ETF面臨的風險(例如目標ETF的管理風險、操作風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險和技術風險等風險)可能直接或間接成為本基金的風險。
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金,但不能保證本基金的表現(xiàn)與目標ETF的表現(xiàn)完全一致,產(chǎn)生差異的原因包括以下幾個方面:
(1)投資對象和投資范圍的不同,會導致兩只基金的業(yè)績有差異;
(2)投資管理方式的不同,如在指數(shù)化投資過程中,不同的管理方式會導致跟蹤指數(shù)的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同,會導致兩只基金的業(yè)績有差異;
(3)基金規(guī)模、投資成本、各種費用與稅收的不同,會導致兩只基金的業(yè)績有差異。由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同,投資管理方式不同,基金規(guī)模也可能不同,所以,本基金的投資成本、各種費用及稅收可能不同于目標ETF;
(4)現(xiàn)金比例及現(xiàn)金管理方式的不同,會導致兩只基金的業(yè)績有差異。本基金須每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后,對現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,而建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金僅規(guī)定在每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。
2)標的指數(shù)的風險
(1)標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
(2)標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數(shù)波動,從而使基金收益水平發(fā)生變化,產(chǎn)生風險。
(3)標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小,但根據(jù)基金合同規(guī)定,如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形,本基金將變更標的指數(shù)。基于原標的指數(shù)的投資政策將會改變,投資組合將隨之調(diào)整,基金的收益風險特征將與新的標的指數(shù)保持一致,投資人須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
3)基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離:
(1)由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
(2)由于標的指數(shù)成份股發(fā)生送配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變化,使本基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(3)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、成份股增發(fā)、送配等所獲收益可能導致基金收益率偏離標的指數(shù)收益率,從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。
(4)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費的存在,使基金投資組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
(6)在本基金指數(shù)化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數(shù)的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產(chǎn)生影響,從而影響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。
(7)其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制,基金投資組合中個別股票的持有比例與標的指數(shù)中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動;因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制錯誤等,由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4)自動終止的風險
基金合同生效滿3年之日,若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元,基金合同應當終止,且不得通過召開基金持有人大會的方式延續(xù)。
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護,未來指數(shù)編制機構可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護,本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,基金合同終止,但《基金合同》中“第十二部分 基金的投資”的“七、目標ETF發(fā)生相關變更情形時的處理”另有約定的除外。
故本基金存在基金合同自動終止的風險。
5)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金為ETF聯(lián)接基金,主要通過投資于目標ETF實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤,力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi),年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi),但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
6)指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護,未來指數(shù)編制機構可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護,本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的,基金合同終止,但《基金合同》中“第十二部分 基金的投資”的“七、目標ETF發(fā)生相關變更情形時的處理”另有約定的除外。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前,基金管理人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作,該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異,影響投資收益。
7)成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發(fā)生成份股停牌時可能面臨風險,基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
8)國債期貨交易風險
本基金參與國債期貨交易,國債期貨市場的風險類型較為復雜,涉及面廣,主要包括:利率波動原因造成的市場價格風險、宏觀因素和政策因素變化而引起的系統(tǒng)風險、市場和資金流動性原因引起的流動性風險、交易制度不完善而引發(fā)的制度性風險等。
9)融資風險
本基金參與融資業(yè)務,在放大收益的同時也放大了風險。類似于期貨交易,融資業(yè)務在交易過程中需要全程監(jiān)控其擔保金的比例,以保證其不低于所要求的維持擔保比率,這種“盯市”的方式對本基金流動性的管理提出了更高的要求。
10)投資存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險,以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險;存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險;境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
11)信用衍生品投資風險
為對沖信用風險,本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
(1)流動性風險
信用衍生品在交易轉讓過程中因無法找到交易對手或交易對手較少,導致難以將信用衍生品以合理價格變現(xiàn)的風險。
(2)償付風險
在信用衍生品存續(xù)期間,由于不可控制的市場及環(huán)境變化,創(chuàng)設機構可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設機構的現(xiàn)金流與預期發(fā)生一定偏差,從而影響信用衍生品結算的風險。
(3)價格波動風險
由于創(chuàng)設機構或所受保護的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化,引起信用衍生品價格出現(xiàn)波動的風險。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。本基金為被動式投資的股票指數(shù)基金,跟蹤國證新能源車電池指數(shù),其預期風險與預期收益高于債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金。
投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。
投資者應當通過本基金指定銷售機構購買和贖回基金,基金銷售機構名單詳見本公告相關部分。
本基金在認購期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元,從而遭受損失的風險。
一、本次募集基本情況
(一)基金名稱
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
(二)認購期基金代碼及簡稱
代碼:026664(A類),026665(C類)
簡稱:建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接A(A類),建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接C(C類)
(三)基金運作方式和類型
契約型開放式、股票型ETF發(fā)起式聯(lián)接基金
(四)基金存續(xù)期限
不定期
(五)基金份額初始面值(認購價格)
每份基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
(六)募集對象
本基金銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(七)基金發(fā)售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺以及網(wǎng)上交易平臺。
(1)直銷柜臺
名稱:建信基金管理有限責任公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人:生柳榮
聯(lián)系人:郭雅莉
電話:010-66228800
(2)網(wǎng)上交易平臺
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金的認購、申購、贖回、定期投資等業(yè)務,具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
基金管理人網(wǎng)址:www.ccbfund.cn。
2、代銷機構
(1)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3703-A
法定代表人:張斌
客戶服務熱線:010-83275199
網(wǎng)址:http://www.new-rand.cn
(2)和訊信息科技有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
法定代表人:羅佳
客戶服務電話:400-920-0022
網(wǎng)址:https://www.licaike.com/
(3)上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)錦康路258號10層(實際樓層第9層)02A單元
法定代表人:方磊
客戶服務熱線:021-50810673
網(wǎng)址:https://wacaijijin.com/
(4)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層(集中登記地)
法定代表人:王強
客戶服務電話:400-821-5399
網(wǎng)址:https://www.noah-fund.com/
(5)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人:薛峰
客戶服務電話:4006-788-887
網(wǎng)址:https://www.zlfund.cn/,http://www.jjmmw.com/
(6)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人:其實
客戶服務電話:95021
網(wǎng)址:https://1234567.com.cn/
(7)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人:陶怡
客戶服務電話:400-700-9665
網(wǎng)址:http://www.rencaihuaiyang.com
(8)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人:王珺
客戶服務電話:95188-8
網(wǎng)址:http://www.fund123.cn/
(9)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
法定代表人:吳強
客戶服務電話:952555
網(wǎng)址:http://www.5ifund.com/
(10)嘉實財富管理有限公司
注冊地址:海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號樓13層1315號房
法定代表人:經(jīng)雷
客戶服務熱線:400-021-8850
網(wǎng)址:https://www.harvestwm.cn/
(11)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
客戶服務熱線:95177
網(wǎng)址:https://www.snjijin.com/
(12)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人:簡夢雯
客戶服務熱線:400-799-1888
網(wǎng)址:http://www.windmoney.com.cn/
(13)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址:上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
法定代表人:尹彬彬
客戶服務熱線:400-118-1188
網(wǎng)址:https://www.66liantai.com/
(14)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層(實際樓層6層)
法定代表人:陳祎彬
客戶服務電話:400-821-9031
網(wǎng)址:https://www.lufunds.com/
(15)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人:肖雯
客戶服務熱線:010-63158805
網(wǎng)址:https://www.yingmi.cn/
(16)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
法定代表人:TEOWEEHOWE
客戶服務熱線:400-684-0500
網(wǎng)址:https://www.gongmuppw.com
(17)北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人:李楠
客戶服務熱線:400-159-9288
網(wǎng)址:https://danjuanapp.com/
(18)上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人:毛淮平
客戶服務熱線:400-817-5666
網(wǎng)址:https://www.amcfortune.com/
(19)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人:盛超
客戶服務熱線:95055-4
網(wǎng)址:https://www.duxiaoman.com/
(20)北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:李柳娜
客戶服務熱線:010-62675369
網(wǎng)址:http://fund.sina.com.cn/fund/web/index
(21)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
法定代表人:張躍偉
客戶服務電話:400-820-2899
網(wǎng)址:http://www.erichfund.com/
(22)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人:樊懷東
客戶服務電話:0411-39027807
網(wǎng)址:https://www.yibaijin.com
(23)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址:成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
法定代表人:王建華
客戶服務電話:400-080-3388
網(wǎng)址:http://www.puyifund.com/
(24)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人:溫麗燕
客戶服務電話:4000-555-671
網(wǎng)址:https://www.hgccpb.com/
(25)華瑞保險銷售有限公司
注冊地址:上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層
法定代表人:王樹科
客戶服務電話:952303
網(wǎng)址:http://www.huaruisales.com/
(26)玄元保險代理有限公司
注冊地址:上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人:馬永諳
客戶服務電話:400-080-8208
網(wǎng)址:https://www.licaimofang.com
(27)深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
法定代表人:楊柳
客戶服務電話:400-666-7388
網(wǎng)址:https://www.simuwang.com/
(28)騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟(南塔)L1401-L1501
法定代表人:譚廣鋒
客戶服務熱線:4000-890-555
網(wǎng)址:https://www.txfund.com/
(29)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)知春路76號寫字樓1號樓4層1-7-2法定代表人:王珊珊
客戶服務電話:400-0988-511
網(wǎng)址:https://kenterui.jd.com/
(30)中證金牛(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-253室法定代表人:吳志堅
客戶服務電話:4008-909-998
網(wǎng)址:https://www.jnlc.com
(31)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人:彭浩
客戶服務熱線:400-666-7388
網(wǎng)址:https://www.gongmuppw.com
(32)博時財富基金銷售有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人:王德英
客戶服務熱線:400-610-5568
網(wǎng)址:https://www.boserawealth.com/
(33)上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
法定代表人:栗旭
客戶服務熱線:400-168-1235
網(wǎng)址:https://www.luxxfund.com/
(34)上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址:上海自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人:鄭焰
客戶服務熱線:400-100-2666
網(wǎng)址:https://www.zocaifu.com/
(35)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人:湯蕾
客戶服務熱線:400-609-9200
網(wǎng)址:https://www.puzefund.com/
(36)易方達財富管理基金銷售(廣州)有限公司
法定代表人:陳彤
客戶服務熱線:400-160-8888
網(wǎng)址:http://www.efundcf.com.cn
(37)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:安志勇
客戶服務熱線:4006515988
網(wǎng)址:https://www.ewww.com.cn
(38)川財證券有限責任公司
注冊地址:四川成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座17層
法定代表人:崔秀紅
客戶服務熱線:956003
網(wǎng)址:http://www.cczq.com.cn
(39)國金證券股份有限公司
注冊地址:成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人:冉云
客戶服務熱線:95310
網(wǎng)址:http://www.gjzq.com.cn
(40)國泰海通證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人:朱健
客戶服務熱線:95521
網(wǎng)址:http://www.gtht.com.cn
(41)國投證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人:王蘇望
客戶服務熱線:95517
網(wǎng)址:www.sdicsc.com.cn
(42)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:張納沙
客戶服務熱線:95536
網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(43)國新證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
法定代表人:張海文
客戶服務熱線:95390
網(wǎng)址:www.crsec.com.cn
(44)華泰證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路228號
法定代表人:張偉
客戶服務熱線:95597
網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
(45)萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人:王達
客戶服務熱線:95322
網(wǎng)址:https://www.wlzq.cn/
(46)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人:劉正斌
客戶服務熱線:4008-888-999
網(wǎng)址:www.95579.com
(47)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人:王晟
客戶服務熱線:4008-888-8888
網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(48)中國中金財富證券有限公司
注冊地址:深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
法定代表人:王建力
客戶服務熱線:95532
網(wǎng)址:http://www.ciccwm.com/
(49)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人:王洪
客戶服務熱線:95538
網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn
(50)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人:劉成
客戶服務熱線:400-8888-108
網(wǎng)址:www.csc108.com
(51)中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
客戶服務熱線:95548
網(wǎng)址:http://www.citics.com/newsite
(52)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
法定代表人:肖海峰
客戶服務熱線:95548
網(wǎng)址:http://sd.citics.com/
(53)中信證券華南股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01號)1001室(部位:自編01號)
法定代表人:陳可可
客戶服務熱線:95548
網(wǎng)址:http://www.gzs.com.cn
(54)中信期貨有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、14層
法定代表人:竇長宏
客戶服務熱線:400-990-8826
網(wǎng)址:http://citicsf.com/e-futures/
(55)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
客戶服務熱線:95565
網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(56)上?；匣痄N售有限公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路488號1503室
法定代表人:王翔
客戶服務電話:400-820-5369
網(wǎng)址:www.jiyufund.com.cn
(57)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
法務代表人:李興春
客戶服務電話:400-032-5885
網(wǎng)址:www.leadfund.com.cn
(58)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
法定代表人:楊健
客戶服務電話:400-673-7010
網(wǎng)址:www.jianfortune.com
(59)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址:北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
通信地址:北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座
法定代表人:梁蓉
客服電話:010-66154828
官網(wǎng):http://www.5irich.com
(60)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層(名義樓層,實際樓層6層)03室
法定代表人:鄭新林
客戶服務電話:021-68889082
網(wǎng)址:http://www.weonefunds.com
(61)鼎信匯金(北京)投資管理有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
法定代表人:齊凌峰
客戶服務電話:400-158-5050
網(wǎng)址:https://www.tl50.net
(62)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址:南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
法定代表人:吳言林
客戶服務電話:025-66046166
網(wǎng)址:http://www.huilinbd.com
(63)陽光人壽保險股份有限公司
企業(yè)地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人:李科
客戶服務電話:95510公司
網(wǎng)址:www.sinosig.com
(64)中國人壽保險股份有限公司
企業(yè)地址:北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人:白濤
客戶服務電話:95519
網(wǎng)址:www.e-chinalife.com
(65)中國建設銀行股份有限公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人:張金良
客戶服務電話:95533
網(wǎng)址:www.ccb.com
(八)募集時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關法律、法規(guī)的相關規(guī)定,本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金的募集時間自2026年5月6日至2026年5月15日。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于1,000萬份,基金募集金額不少于1,000萬元人民幣(其中發(fā)起資金提供方認購金額合計不少于1,000萬元,發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份額的持有期限自基金合同生效之日起不少于3年)的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
基金管理人根據(jù)認購的實際情況可在募集期限內(nèi)適當延長或縮短募集時間。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
二、認購方式與相關規(guī)定
本基金募集期內(nèi),基金份額在本基金指定銷售機構公開發(fā)售。
(一)基金份額的銷售渠道
本基金銷售渠道包括直銷機構及代銷機構的代銷網(wǎng)點,具體如下:
1、直銷機構:建信基金管理有限責任公司。
2、代銷機構:代銷機構名單詳見本公告“本次募集基本情況”中“代銷機構”部分。
本基金A類基金份額開通直銷機構和其他銷售機構銷售渠道,C類基金份額開通其他銷售機構銷售渠道,暫不開通直銷機構銷售渠道,C類基金份額如開通直銷機構銷售,請見屆時公告或基金管理人網(wǎng)站。
(二)認購方式與費率結構
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元,按初始發(fā)售面值發(fā)售。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。
3、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
4、基金投資人通過直銷機構認購本基金A類基金份額不收取認購費,通過直銷機構以外的其他銷售機構認購本基金A類基金份額的認購費用采用前端收費模式,即在認購基金時繳納認購費。投資者的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
5、募集期投資人可以多次認購本基金,認購費用按累計認購金額確定認購費率,以每筆認購申請單獨計算費用?；鹜顿Y人認購本基金A類基金份額時收取認購費用(通過基金管理人直銷機構辦理的認購,不收取認購費)。C類基金份額不收取認購費。
費用種類
A類基金份額認購費率
C類基金份額認購費率
認購金額（M）
M＜50萬元
50萬元≤M＜100萬元
M≥100萬元
0
其他銷售機構認購費率
0.30%
0.20%
每筆1000元
直銷機構認購費率
0
A類基金份額基金認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔,不列入基金財產(chǎn)。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
6、本基金認購采用“金額認購”的方式?；鹫J購份額的計算公式為:
A類基金份額的認購份額計算方法為:
(1)若投資者通過直銷機構認購A類基金份額:
認購份額=(認購金額+認購資金利息)/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
(2)若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額:
1)認購費用適用比例費率時,計算方法為:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
2)認購費為固定金額時,計算方法為:
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
C類基金份額的認購份額計算方法為:
認購份額=(認購金額+認購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
上述計算結果均保留到小數(shù)點后兩位,小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例:某投資人在認購期通過直銷機構投資100,000元認購本基金A類基金份額,假設這100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為30.00元,則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下:
認購份額=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00份
即:投資人通過直銷機構投資100,000元認購本基金A類基金份額,在認購期結束時,假設這100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為30.00元,投資人賬戶登記有本基金A類基金份額100,030.00份。
例:某投資人通過其他銷售機構投資5萬元認購本基金A類基金份額,如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元,則可得到的A類基金份額為:
凈認購金額=50,000/(1+0.30%)=49,850.45元
認購費用=50,000-49,850.45=149.55元
認購份額=(49,850.45+5)/1.00=49,855.45份
即:某投資人通過其他銷售機構投資5萬元認購本基金A類基金份額,如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元,則其可得到49,855.45份本基金A類基金份額。
例:某投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額,如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元,則可得到的C類基金份額為:
認購份額=(50,000+5)/1.00=50,005.00份
即:某投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額,如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為5元,則其可得到50,005.00份本基金C類基金份額。
7、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
(三)認購的金額限制
認購以金額申請。投資人認購基金份額時,需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳付認購款項。其他銷售機構每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣,其他銷售機構另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元的,從其規(guī)定。本基金管理人直銷柜臺、網(wǎng)上交易平臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于1元人民幣,單筆追加認購最低金額為1元人民幣。
三、開戶與認購程序
(一)個人投資者開戶與認購程序
1、代銷機構
具體程序及相關事宜以各代銷機構的規(guī)定為準。
2、直銷柜臺
(1)業(yè)務辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-17:00(周六、周日和節(jié)假日不受理)
(2)申請開立基金賬戶并提交如下材料:
A.本人有效身份證明原件(包括居民身份證等)
B.銀行活期存款賬戶
C.填妥的經(jīng)本人簽字確認的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
(3)提出認購申請并提交如下材料:
A.填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》
B.加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件
C.身份證件原件及復印件
注:募集期間可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
(4)認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶:
賬戶戶名:建信基金管理有限責任公司
開戶銀行:中國建設銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號:11001016600059111888
(5)注意事項
A.投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼;
B.投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司直銷柜臺查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心查詢;
C.投資者T日提交認購申請后,可于T+2日到本公司直銷柜臺查詢認購結果,或通過本公司客戶服務中心查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺或者本公司客戶服務中心查詢;
D.直銷柜臺與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務申請表不同,個人投資者請勿混用。
(二)機構投資者的開戶與認購程序
本程序說明僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規(guī)定為準,新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。
1、代銷機構
具體程序及相關事宜以各代銷機構的規(guī)定為準。
2、直銷柜臺
(1)業(yè)務辦理時間
基金發(fā)售日的9:30-17:00(周六、周日、節(jié)假日不受理)
(2)機構投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交的材料:
A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本的復印件并加蓋單位公章;事業(yè)法人、社會團體或其他組織需提供民政部門或其主管部門頒發(fā)的注冊登記證書的復印件并加蓋單位公章
B.經(jīng)法定代表人簽字或蓋章的《基金業(yè)務授權委托書》(加蓋單位公章)
C.經(jīng)辦人有效身份證件原件及其復印件
D.印鑒卡一式兩份
E.指定銀行賬戶信息(開戶銀行名稱、銀行賬號)
F.填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》,并加蓋公章
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
(3)機構投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表》,并加蓋預留交易印鑒(如有)。
(4)認購資金的劃撥
機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶:
賬戶戶名:建信基金管理有限責任公司
開戶銀行:中國建設銀行北京分行營業(yè)部
銀行賬號:11001016600059111888
(5)注意事項
A.投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼;
B.投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司直銷柜臺查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心查詢;
C.投資者T日提交認購申請后,可于T+2日到本公司直銷柜臺查詢認購結果,或通過本公司客戶服務中心查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷柜臺或本公司客戶服務中心查詢。
四、清算與交割
本基金基金合同生效前,全部有效認購資金將被凍結在基金募集專戶中,有效認購資金凍結期間的利息在基金合同生效后折成基金份額,歸基金份額持有人所有,以基金份額登記機構計算的利息為準。
本基金基金份額登記機構在募集結束后對基金權益進行登記。
基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動有關的費用,包括信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產(chǎn)中列支。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于1,000萬份,基金募集金額不少于1,000萬元人民幣(其中發(fā)起資金提供方認購金額合計不少于1,000萬元,發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份額的持有期限自基金合同生效之日起不少于3年)的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
六、有關當事人或中介機構
1、基金管理人
名稱:建信基金管理有限責任公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
設立日期:2005年9月19日
法定代表人:生柳榮
注冊資本:人民幣2億元
2、基金托管人
名稱:中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號
法定代表人:張佑君
成立時間:1995年10月25日
批準設立機關:國家工商總局
批準設立文號:100000000018305
組織形式:股份有限公司(上市)
注冊資本:14,820,546,829元人民幣
基金托管資格批文及文號:《關于核準中信證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復》(證監(jiān)許可[2014]1044號)
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
3、代銷機構
本基金的代銷機構名單詳見本公告“本次募集基本情況”中“代銷機構”部分。
4、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人直銷柜臺以及網(wǎng)上交易平臺。
(1)直銷柜臺
名稱:建信基金管理有限責任公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人:生柳榮
聯(lián)系人:郭雅莉
電話:010-66228800
(2)網(wǎng)上交易平臺
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金的認購、申購、贖回、定期投資等業(yè)務,具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
基金管理人網(wǎng)址:www.ccbfund.cn。
5、基金份額登記機構
名稱:建信基金管理有限責任公司
地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心16層
法定代表人:生柳榮
聯(lián)系人:鄭文廣
電話:010-66228888
6、律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:韓炯
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯(lián)系人:陳雅秋
經(jīng)辦律師:陸奇、陳雅秋
7、會計師事務所
名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
住所: 北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務合伙人:鄒俊
聯(lián)系電話:010-85085000
傳真:010-85185111
聯(lián)系人:左艷霞、龔凱、樓竹君、謝浩然
經(jīng)辦注冊會計師:左艷霞、龔凱、樓竹君、謝浩然
建信基金管理有限責任公司
2026年4月28日
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf