山證資管添益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
山證資管添益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年04月28日
送出日期：2026年04月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 山證資管添益?zhèn)? 基金代碼 026460
基金簡稱A 山證資管添益?zhèn)疉 基金代碼A 026460
基金簡稱C 山證資管添益?zhèn)疌 基金代碼C 026461
基金管理人 山證（上海）資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每日開放
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
劉凌云 2007年06月29日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金在有效控制投資組合風險的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的債券（含國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券）、股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的股票型ETF和基金管理人管理的股票型基金以及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金（不含貨幣市場基金、QDII基金、香港互認基金、基金中基金和可投資其他基金的基金）、證券公司短期公司債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（不含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）和可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含境內(nèi)上市且僅投資于A股的ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金投資于公開募集證券投資基金的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 上述應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一： ①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%； ②最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。 如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益投資策略、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略、證券公司短期公司債券投資策略、信用衍生品投資策略、國債期貨投資策略、基金投資策略等。
業(yè)績比較基準 中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率*84%+滬深300指數(shù)收益率*10%+中證港股通綜合指數(shù)收益率（人民幣）*1%+活期存款基準利率*5%
風險收益特征 本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，低于混合型基金、股票型基金。 本基金若投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
注：請投資者詳見《山證資管添益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》第九部分。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
山證資管添益?zhèn)疉
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M 0.30%
M≥500萬 1000.00元/筆 按筆收取
申購費（前收費） M 0.30%
M≥500萬 1000.00元/筆 按筆收取
贖回費 N 1.50% 個人投資者
N≥7天 0.00% 個人投資者
N 1.50% 機構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 機構(gòu)投資者
N≥30天 0.00% 機構(gòu)投資者
山證資管添益?zhèn)疌
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50% 個人投資者
N≥7天 0.00% 個人投資者
N 1.50% 機構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 機構(gòu)投資者
N≥30天 0.00% 機構(gòu)投資者
認購費A：1、認購費僅適用于投資者通過除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份
額；
2、通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的不收取認購費；
認購費C：C類基金份額在認購時不收取認購費。
申購費A：1、申購費僅適用于投資者通過除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份
額；
2、通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的不收取申購費；
申購費C：C類基金份額在申購時不收取申購費。
贖回費A：本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
贖回費C：本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.60% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費A 0.00% 銷售機構(gòu)
銷售服務(wù)費C 0.20% 銷售機構(gòu)
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、會計師費、訴訟費、仲裁費、公證費和認證費、基金份額持有人大會費用、基金的證券、期貨、信用衍生品交易、結(jié)算費用、基
金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用（法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外）等費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
1、本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金的部分不收取管理費；
2、本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托管費；
3、投資者通過基金管理人認（申）購本基金基金份額的，不收取銷售服務(wù)費；投資者通過代
銷機構(gòu)認購、申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年的（即365天），將不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)
費；
4、本基金費用的種類、計提標準和支付方式詳見本基金的《招募說明書》。本基金交易證
券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：
1、市場風險
2、管理風險
3、流動性風險（包含啟用側(cè)袋機制的風險）
4、本基金的特定風險:
（1）本基金為債券型基金，本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，因此，本基金需
要承擔債券市場的系統(tǒng)性風險，雖然本基金主要投資于信用評級較高的債券品種，但無法完全排除
因個別債券違約所形成的信用風險。
本基金為二級債基，投資于股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)、
可轉(zhuǎn)換債券（不含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）和可交換債券的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20%，在
通常情況下本基金的預(yù)期風險水平高于純債基金。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、
證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
（2）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的風險主要包括信用風險、利率風險、
流動性風險、法律風險等。信用風險指資產(chǎn)支持證券參與主體違約的風險，是資產(chǎn)支持證券最大的
風險。利率風險是指資產(chǎn)支持證券的價格受到利率波動發(fā)生逆向變動而造成的風險。流動性風險是
由于資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風險。法律風險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)
雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法律風險和履約風險。這些風險可能會給基金凈值帶來一
定的負面影響和損失。
（3）本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券，需要承擔可轉(zhuǎn)換
債券和可交換債券市場的流動性風險、債券價格受所對應(yīng)股票價格波動影響而波動的風險以及在轉(zhuǎn)
股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風險等。
（4）本基金可投資國債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或
多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承
受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。
（5）本基金投資港股通標的股票的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，
且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動
可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港
休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通
標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
（6）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風
險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成
存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已
在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外證券
交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風險。
（7）為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、
償付風險以及價格波動風險等。流動性風險是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對
手或交易對手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價格變現(xiàn)的風險。償付風險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，
由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出
現(xiàn)一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風險。價格波動風險是由于創(chuàng)設(shè)機構(gòu)或所受保護債券主
體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價格波動的風險。
（8）本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的
風險、流動性風險、退市風險等。
（9）本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金
的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。同時，本基金可能會面臨所持有的證券
投資基金的基金運作風險、價格波動風險、流動性風險等，具體包括：
①被投資基金的投資運作會受到宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)周期、基金經(jīng)理管理能力和基金管理人自
身經(jīng)營狀況等因素的影響，導(dǎo)致交易價格和/或基金份額凈值產(chǎn)生波動。本基金整體表現(xiàn)可能受所投
資基金的影響。
②雖然本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取管理費，投資
于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取托管費，申購本基金管理人管理的基
金（ETF除外）不收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當收取，并計入基金
財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用，但當本基金投資于其他基金管理人管理和/或其他
基金托管人托管的基金時，投資者所承擔的相關(guān)基金費用可能比投資普通的開放式基金高。
③若被投資基金拒絕或暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌，本基金可能無法及時辦理贖
回或賣出被投資基金，從而產(chǎn)生一定的流動性風險。
5、操作風險
6、合規(guī)性風險
7、其他風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上
海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方
承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站
網(wǎng)址：https://szzg.sxzq.com/
客服電話：95573、0351-95573
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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