鵬揚辰利債券型證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要
鵬揚辰利債券型證券投資基金（C份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年4月21日
送出日期：2026年4月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱鵬揚辰利債券基金代碼026334
下屬基金簡稱鵬揚辰利債券C下屬基金代碼026335
基金管理人鵬揚基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公
司
基金合同生效日上市交易所及上市日期不適用
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式開放式（普通開放式）開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經(jīng)-
理的日期吳西燕
證券從業(yè)日期2006-01-06
基金經(jīng)理
開始擔任本基金基金經(jīng)-
理的日期管悅
證券從業(yè)日期2017-07-10
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連
續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對本基
金進行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運作，并及時公告，不需召開基金份額持
有人大會。如本基金不進行前述清算且連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在10個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
閱讀本公司《鵬揚辰利債券型證券投資基金招募說明書》第九部分了解詳細情況。
投資目標本基金在控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，力爭為投
資人提供高于業(yè)績比較基準的長期穩(wěn)定投資回報。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊
的公開募集證券投資基金（不包括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、可投資其
他基金的基金、貨幣市場基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、國內(nèi)
依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑
證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股
票（以下簡稱港股通標的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、
政府支持機構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會允許投資的債券）、衍生品（包括國債期貨、信用衍生品）、貨幣市場工具、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券
回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股
票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券(可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債
部分除外)、可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
股票型ETF）的比例不低于5%，投資于港股通標的股票的比例不得超過本基金所投資
股票資產(chǎn)的50%。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例
不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1、基金合同約定股票
資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近
四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整
上述投資比例。
主要投資策略本基金的投資策略包括：（一）類屬資產(chǎn)配置策略；（二）固定收益品種投資策略；（三）
股票投資策略；（四）基金投資策略；（五）衍生品投資策略。
業(yè)績比較基準中債-新綜合全價（總值）指數(shù)收益率*82%+滬深300指數(shù)收益率*10%+中證港股通綜合
指數(shù)（人民幣）收益率*3%+活期存款基準利率*5%
風險收益特征本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基
金。本基金可能投資于港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外市場的風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有
費用類型收費方式/費率備注
期限（N）
N＜7天1.50%個人投資者
N≥7天0%個人投資者
贖回費N＜7天1.50%非個人投資者
7天≤N＜30天1.00%非個人投資者
N≥30天0%非個人投資者
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.60%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.15%基金托管人
銷售服務費0.20%銷售機構(gòu)
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
3、基金合同生效后與本基金相關的律師費、訴訟費、仲裁費、基金份額持有人大會費用等可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用按照國家有關規(guī)定和基金合同約定在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本基金基金合同
及招募說明書或其更新。
4、本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費。本基金對基金財產(chǎn)中持
有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費。
5、通過基金管理人認購/申購C類基金份額的不收取銷售服務費；投資人通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且
持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：市場風險、管理風險、流動性風險、操作和技術(shù)風險、合規(guī)性風險、基金管理
人職責終止風險、本基金特有風險和其他風險等。
本基金特有的風險：（1）本基金屬于債券型基金，風險與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股
票型基金。本基金可能投資于港股通標的股票，需承擔匯率風險及境外市場的風險。（2）本基金可根據(jù)投資
策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通
機制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱港股通標的股票），或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。投資港股通標的股票可能使本基金
面臨港股通交易機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限
于：港股市場股價波動較大的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等。（3）本基金
可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基
礎證券的相關風險、存托憑證發(fā)行機制和交易機制等相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。（4）本基
金可投資國債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，
相關行情微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)
定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。（5）為對沖信用風險，本基金可
能投資于信用衍生品，如果投資，信用衍生品投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。（6）
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，如果投資，資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、提前償
付風險、操作風險和法律風險等風險，由此可能增加本基金凈值的波動性。（7）本基金可投資于其他符合基
金合同要求的證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將
影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。投資于公開募集的基金既可能分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基
金投資所帶來的損失。本基金所投資的其他證券投資基金面臨流動性風險時，如資產(chǎn)變現(xiàn)難度大、出現(xiàn)大額
贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項、贖回款項支付效率較低的情形，將為本基金帶來流動性風險。本基金
可通過二級市場進行ETF的買賣交易，由此可能面臨交易量不足所引起的流動性風險、交易價格與基金份額
凈值之間的折溢價風險以及被投資基金暫停交易或退市的風險。本基金可投資于定期開放基金，投資后將
在一定期限內(nèi)無法贖回，在本基金面臨大規(guī)模贖回時有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。本基金可投資
于封閉式基金，可能會面臨在一定價格下無法賣出而需降價賣出的風險。（8）基金合同提前終止風險?！痘?
金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對本基金進行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運作，并及時公
告，不需召開基金份額持有人大會。本基金可能面臨基金合同提前終止的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機
制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文
件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一
切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，具體內(nèi)容詳見《基金合同》。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.pyamc.com或撥打客服電話400-968-6688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
鵬揚辰利債券型證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf