鵬揚(yáng)辰利債券型證券投資基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要
鵬揚(yáng)辰利債券型證券投資基金（A份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年4月21日
送出日期：2026年4月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱鵬揚(yáng)辰利債券基金代碼026334
下屬基金簡稱鵬揚(yáng)辰利債券A下屬基金代碼026334
基金管理人鵬揚(yáng)基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公
司
基金合同生效日-上市交易所及上市日期不適用
基金類型債券型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式開放式（普通開放式）開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)-
理的日期吳西燕
證券從業(yè)日期2006-01-06
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)-
理的日期管悅
證券從業(yè)日期2017-07-10
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連
續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對本基
金進(jìn)行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運(yùn)作，并及時公告，不需召開基金份額持
有人大會。如本基金不進(jìn)行前述清算且連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基
金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
閱讀本公司《鵬揚(yáng)辰利債券型證券投資基金招募說明書》第九部分了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo)本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，力爭為投
資人提供高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的長期穩(wěn)定投資回報(bào)。
投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊
的公開募集證券投資基金（不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、可投資其
他基金的基金、貨幣市場基金、非本基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、國內(nèi)
依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑
證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股
票（以下簡稱港股通標(biāo)的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會允許投資的債券）、衍生品（包括國債期貨、信用衍生品）、貨幣市場工具、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券
回購以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股
票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券(可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債
部分除外)、可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含
股票型ETF）的比例不低于5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過本基金所投資
股票資產(chǎn)的50%。本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金投資比例
不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1、基金合同約定股票
資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近
四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整
上述投資比例。
主要投資策略本基金的投資策略包括：（一）類屬資產(chǎn)配置策略；（二）固定收益品種投資策略；（三）
股票投資策略；（四）基金投資策略；（五）衍生品投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中債-新綜合全價（總值）指數(shù)收益率*82%+滬深300指數(shù)收益率*10%+中證港股通綜合
指數(shù)（人民幣）收益率*3%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于債券型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基
金。本基金可能投資于港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
M＜1,000,000 0.30%-
認(rèn)購費(fèi)用1,000,000≤M＜5,000,000 0.20%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
M＜1,000,000 0.30%-
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
1,000,000≤M＜5,000,000 0.20%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%個人投資者
N≥7天0%個人投資者
贖回費(fèi)N＜7天1.50%非個人投資者
7天≤N＜30天1.00%非個人投資者
N≥30天0%非個人投資者
注：投資人通過基金管理人認(rèn)購/申購本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.60%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金
額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用等可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本基金基金合同
及招募說明書或其更新。
4、本基金對基金財(cái)產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費(fèi)。本基金對基金財(cái)產(chǎn)中持
有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費(fèi)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理
人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)：（1）本基金屬于債券型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股
票型基金。本基金可能投資于港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。（2）本基金可根據(jù)投資
策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通
機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱港股通標(biāo)的股票），或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金
面臨港股通交易機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于：港股市場股價波動較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)等。（3）本基金
可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基
礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。（4）本基
金可投資國債期貨，如果投資，期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，
相關(guān)行情微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)
定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。（5）為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可
能投資于信用衍生品，如果投資，信用衍生品投資可能面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價格波動風(fēng)險(xiǎn)等。（6）
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，如果投資，資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償
付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的波動性。（7）本基金可投資于其他符合基
金合同要求的證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將
影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。投資于公開募集的基金既可能分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基
金投資所帶來的損失。本基金所投資的其他證券投資基金面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)時，如資產(chǎn)變現(xiàn)難度大、出現(xiàn)大額
贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)、贖回款項(xiàng)支付效率較低的情形，將為本基金帶來流動性風(fēng)險(xiǎn)。本基金
可通過二級市場進(jìn)行ETF的買賣交易，由此可能面臨交易量不足所引起的流動性風(fēng)險(xiǎn)、交易價格與基金份額
凈值之間的折溢價風(fēng)險(xiǎn)以及被投資基金暫停交易或退市的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于定期開放基金，投資后將
在一定期限內(nèi)無法贖回，在本基金面臨大規(guī)模贖回時有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資
于封閉式基金，可能會面臨在一定價格下無法賣出而需降價賣出的風(fēng)險(xiǎn)。（8）基金合同提前終止風(fēng)險(xiǎn)?！痘?
金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對本基金進(jìn)行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運(yùn)作，并及時公
告，不需召開基金份額持有人大會。本基金可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)
制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金
份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文
件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一
切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，具體內(nèi)容詳見《基金合同》。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.pyamc.com或撥打客服電話400-968-6688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
鵬揚(yáng)辰利債券型證券投資基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf