東財瑞興債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
東財瑞興債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：東財基金管理有限公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
重要提示
1、東財瑞興債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年11月18日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕2563號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金為契約型開放式、債券型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為東財基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“東財基金”），基金托管人為蘇州銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售期為2026年3月9日至2026年3月20日。本基金通過本公司的直銷機構(gòu)（本公司直銷柜臺）及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當延長或縮短本基金的募集期限并及時公告，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
5、本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為026233，C類基金份額的代碼為026234。
6、本基金募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、投資者購買本基金基金份額，需開立東財基金基金賬戶。已經(jīng)開立過本公司基金賬戶的投資者，可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內(nèi)本公司直銷柜臺和其他銷售機構(gòu)下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
8、投資者需開立“基金賬戶”和“基金交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續(xù)。投資者可在不同銷售機構(gòu)開立基金交易賬戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構(gòu)處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，本基金管理人和銷售機構(gòu)不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)購買本基金基金份額，則需要在該銷售網(wǎng)點辦理“增開基金交易賬戶”，然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認結(jié)果。
9、投資者在募集期內(nèi)可多次認購基金份額，A類基金份額的認購費用按照單筆認購金額分別計算。認購申請一經(jīng)受理，不可撤銷。
10、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
11、在本基金募集期內(nèi)，投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認購款項?；鸸芾砣酥变N柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣（含認購費（如有）），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元人民幣的（含認購費（如有）），從其規(guī)定。募集期內(nèi)，基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認購金額限制，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整本基金認購和追加認購的最低金額或累計認購金額?；鸸芾砣酥变N機構(gòu)或各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，但通常不得低于上述下限。
12、本基金的有效認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
13、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用，下同）。
在募集期結(jié)束后，認購累計有效申請份額總額超過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取全程比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
認購申請確認比例的計算方法如下：
認購申請確認比例＝30億份/有效認購申請份額總額
投資者認購申請確認份額=提交的有效認購申請份額×認購申請確認比例
“有效認購申請份額總額”、“投資者認購申請確認份額”都不包括募集期利息和認購費用。
當認購發(fā)生部分確認時，認購申請確認份額不受認購最低限額的限制，將按照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息和認購費用）可能會略微超過30億份。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。
14、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《東財瑞興債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資者亦可通過以上網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
15、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶和認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-9210-107咨詢認購事宜。
16、在募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，敬請留意近期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
17、風險揭示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應(yīng)的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險；基金管理人在基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風險；流動性風險；本基金的特有風險；基金投資風險；參與國債期貨交易的特定風險；投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風險；投資存托憑證的特定風險；投資證券公司短期公司債的特定風險；基金管理人職責終止風險；本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險；投資本基金的其他風險等。
本基金屬于債券型基金，其預期的風險和預期收益低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金可投資于其他公開募集證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績表現(xiàn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算。
投資有風險，投資人在認購（或申購）本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資決策，自行承擔投資風險?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過前述50%比例的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
18、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當調(diào)整。
第一部分 本次募集的基本情況
一、基金名稱
東財瑞興債券型證券投資基金（本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。基金簡稱：東財瑞興債券；A類基金份額：東財瑞興債券A，代碼：026233；C類基金份額：東財瑞興債券C，代碼：026234）
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額收取認購費用；C類基金份額不收取認購費用。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購費用、申購費用、銷售服務(wù)費用、贖回費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購A類基金份額時不收取前端認購/申購費用；在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，持有超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類別基金份額凈值＝該計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日該類別基金份額余額總數(shù)。
投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售和實際運作情況，基金管理人在不違反法律法規(guī)、《基金合同》以及不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后，可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的設(shè)置規(guī)則和分類方法、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式、或者停止基金份額類別的銷售等，此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但基金管理人需履行適當程序并及時公告。
七、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、投資目標
本基金在控制風險和保持較高流動性的前提下，力求獲得高于業(yè)績比較基準的投資收益。
九、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、證券公司短期公司債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場的股票型ETF、基金管理人旗下的股票型基金及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金）、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于股票（含存托憑證）、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金的投資比例為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
十、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
十一、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
十二、單筆最低認購限制
投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認購款項。基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣（含認購費（如有）），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元人民幣的（含認購費（如有）），從其規(guī)定。
募集期內(nèi)，基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認購金額限制，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
十三、銷售機構(gòu)
1、本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺（僅發(fā)售本基金A類份額）
名稱：東財基金管理有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：400-9210-107
傳真：021-2352-6940
網(wǎng)址：www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細則屆時請參閱基金管理人網(wǎng)站及相關(guān)公告。
2、上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：95021、400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
3、東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
4、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
5、北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客戶服務(wù)電話：400-1599-288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
6、浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人：吳強
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
7、京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客戶服務(wù)電話：400 098 8511 (個人業(yè)務(wù))、400 088 8816 (企業(yè)業(yè)務(wù))
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
8、珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
9、北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
10、度小滿科技（北京）有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓6層606室
法定代表人：張文斌
客戶服務(wù)電話：95055、010-86325713
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
11、騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務(wù)電話：95788、86013388
網(wǎng)址：www.txfund.com
12、上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：https://lupro.lufunds.com/
此外，基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站進行公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。
十四、基金募集期與發(fā)售時間
本基金的募集期指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月。
本基金的募集期為2026年3月9日至2026年3月20日。如果在此期間未達到招募說明書中“第七部分 基金合同的生效”中的“一、基金備案的條件”的規(guī)定，本基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
十五、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
第二部分 發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
一、本基金通過本公司的直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)向個人和機構(gòu)投資者銷售本基金。
二、認購受理：在2026年3月9日至2026年3月20日期間，銷售機構(gòu)受理投資者的認購申請。
三、資金繳納：投資者須將足額資金存入銷售機構(gòu)指定的賬戶后，方可進行基金認購。
四、份額確認：銷售機構(gòu)對投資者認購申請的受理，表示該銷售機構(gòu)確實收到投資者的申請信息和足額認購資金，認購份額的最終確認由本基金登記機構(gòu)完成，待基金合同生效后，投資者可到提出申請的銷售機構(gòu)查詢。
五、認購方式：本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項予以退回。
六、認購原則和認購限額
在本基金募集期內(nèi)，投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認購款項。基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣。其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣（含認購費（如有）），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元人民幣的（含認購費（如有）），從其規(guī)定。
募集期內(nèi)，基金管理人可設(shè)置單個投資人的累計認購金額限制，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
七、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
八、認購費用
本基金分為A、C兩類基金份額，投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額收取認購費用；C類基金份額不收取認購費用。通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的，在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而遞減?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（含認購費）
認購金額＜100萬元
認購費率
100萬元≤認購金額＜500萬元
0.30%
500萬元≤認購金額
0.20%
1000元/筆
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金認購費率并另行公告。
基金認購份額的計算：
本基金認購采用“金額認購，份額確認”的方式。認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
1、A類基金份額的認購份額計算方法為：
?。?）若投資者通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資1,000,000元認購本基金A類基金份額，假設(shè)這1,000,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為300.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額＝（1,000,000＋300.00）/1.00＝1,000,300.00份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資1,000,000元認購本基金A類基金份額，假設(shè)認購期間利息為300.00元，則可得到1,000,300.00份本基金A類基金份額。
?。?）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額：
?、佼斦J購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
?、诋斦J購費用適用固定金額時，認購份額的計算公式為：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資5,000.00元認購本基金A類基金份額，認購期間利息為2.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額＝5,000.00/（1＋0.30%）＝4,985.04元
認購費用＝5,000.00－4,985.04＝14.96元
認購份額＝（4,985.04＋2.00）/1.00＝4,987.04份
即：投資人通過其他銷售機構(gòu)投資5,000.00元認購本基金A類基金份額，假設(shè)認購期間利息為2.00元，則可得到4,987.04份本基金A類基金份額。
2、C類基金份額的認購份額計算方法為：
認購份額＝（認購金額＋認購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額，認購期間利息為2.00元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額＝（5,000.00＋2.00）/1.00＝5,002.00份
即：投資人投資5,000.00元認購本基金C類基金份額，假設(shè)認購期間利息為2.00元，則可得到5,002.00份基金C類基金份額。九、發(fā)售機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)具體名單見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
第三部分 投資者的開戶與認購程序
一、本公司直銷柜臺辦理開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N柜臺的開戶及認購
1、業(yè)務(wù)受理時間
在本基金募集期間，辦理時間為上午9:00至下午17:00（周末和法定節(jié)假日不受理）。
2、個人投資者的開戶與認購
個人投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認購手續(xù)，須提供下列資料：
?。?）填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書（個人）》、《基金投資者風險測評問卷（個人版）》；
?。?）閱讀并確認《證券投資基金投資人權(quán)益須知》中的內(nèi)容；
?。?）指定銀行賬戶的證明文件原件及復印件，如銀行借記卡、儲蓄卡等（該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
?。?）本人現(xiàn)時有效的法定身份證件原件及復印件（第二代身份證需正反兩面復?。?；
（5）填妥并由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文件》；
?。?）提供填妥并由本人簽字的《客戶風險承受能力評估結(jié)果及投資者分類告知函》的回執(zhí)；
?。?）辦理認購時還需提供填妥并由本人簽字的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
（8）辦理認購時還需提供已閱讀確認并由本人簽字的開放式基金基金產(chǎn)品資料概要；
?。?）辦理認購時還需提供已加蓋銀行受理印章的付款憑證回單聯(lián)或加蓋個人印鑒（簽字）的網(wǎng)上銀行付款憑證；
?。?0）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
3、機構(gòu)投資者的開戶與認購
機構(gòu)投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認購手續(xù)，須提供下列材料：
（1）填妥并加蓋單位公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書（機構(gòu)/產(chǎn)品）》，填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息采集表》；
（2）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《傳真委托協(xié)議書》；
?。?）提供有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金投資者風險測評問卷（機構(gòu)版）》；
（5）提供填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》；
（6）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織請?zhí)峁┟裾块T或主管部門頒發(fā)的加蓋單位公章的注冊登記證書復印件；
?。?）出示組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件，提供加蓋單位公章的復印件（如提供營業(yè)執(zhí)照為統(tǒng)一社會信用代碼，則無需提供）；
?。?）提供加蓋單位公章的法定代表人有效證件正反面復印件；
?。?）提供加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效證件正反面復印件；
?。?0）閱讀并提供加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
?。?1）提供加蓋單位公章的由指定銀行出具的銀行賬戶證明復印件或銀行賬戶的相關(guān)證明文件（該指定銀行賬戶為資金進出的唯一賬號）；
（12）如是金融機構(gòu)，提供加蓋單位公章的金融業(yè)務(wù)許可證或金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明等；
（13）提供填妥并加蓋單位公章的《客戶風險承受能力評估結(jié)果及投資者分類告知函》的回執(zhí)；
?。?4）機構(gòu)稅收居民身份聲明文件；
?。?5）控制人稅收居民身份聲明文件；
?。?6）辦理認購還需提供已填妥并加蓋預留印鑒的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
（17）辦理認購時還需提供由經(jīng)辦人簽字并加蓋預留印鑒的開放式基金基金產(chǎn)品資料概要；
?。?8）辦理認購還需提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或加蓋預留印鑒的網(wǎng)上銀行付款憑證或劃款指令或資金劃撥內(nèi)部審批單的復印件；
?。?9）相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機構(gòu)要求的其他資料。
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，投資者在首次開戶或首次購買基金產(chǎn)品前應(yīng)完成風險承受能力評估測試。
4、資金劃撥
投資者認購本基金時，須將足額的認購資金，自與投資者同一身份的銀行賬戶，匯入本公司下述指定的直銷柜臺賬戶，并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明“投資者姓名及認購的基金名稱”。
本公司直銷柜臺賬戶如下：
戶名：東財基金管理有限公司
賬號：03329600040058033
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海漕溪支行
大額支付號：103290036068
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認購資金，造成其認購不成功的，本公司及本公司直銷柜臺賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（二）注意事項
1、在本基金募集期內(nèi)，基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次認購金額不得低于100萬元人民幣，單筆追加認購最低金額為10萬元人民幣，其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣（含認購費（如有）），其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認購金額高于1元人民幣的（含認購費（如有）），從其規(guī)定。
2、認購時要注明所購買的基金簡稱或基金代碼。其中，A類基金份額簡稱：東財瑞興債券A，代碼：026233；C類基金份額簡稱：東財瑞興債券C，代碼：026234。
3、認購申請當日17:00之前，若投資者的認購資金未到達本公司的指定賬戶，當日提交的認購申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
4、在本基金募集期結(jié)束后，以下情況將被認定為無效認購：
?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?。?）投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
?。?）投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
?。?）投資者劃來的認購資金在募集期最后一日下午17:00之前未足額劃到指定基金直銷柜臺賬戶；
?。?）本公司確認的其它無效認購情形。
二、其他銷售機構(gòu)辦理開戶及認購程序
個人投資者和機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)，以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
第四部分 清算與交割
一、本基金基金合同生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，投資者的有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
二、基金募集結(jié)束后，基金登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
第五部分 基金的驗資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
第六部分 基金募集當事人或中介機構(gòu)
一、基金管理人
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
成立時間：2018年10月26日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2018〕1553號
注冊資本：人民幣10.0億元
組織形式：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
傳真：021-2352-6940
二、基金托管人
名稱：蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
成立日期：2004年12月24日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2010]440號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]545號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：366672.4356萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：張旭東
聯(lián)系電話：0512-69866698
三、基金份額發(fā)售機構(gòu)
銷售機構(gòu)名單詳見本公告“第一部分 本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
四、登記機構(gòu)
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陸文澄
電話：021-2352-6919
五、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
聯(lián)系人：狄家璐
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
六、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
機構(gòu)名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、胡本競
聯(lián)系人：曾浩、胡本競
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
七、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
東財基金管理有限公司
2026年3月3日
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