易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：易米基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋....................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..........................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管..............................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..............................................................................................15
七、交易及清算交收安排......................................................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算......................................................................................24
九、基金收益分配..................................................................................................................27
十、基金信息披露..................................................................................................................28
十一、基金費用......................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管......................................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..........................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................................................................35
十五、禁止行為......................................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................................................40
十七、違約責(zé)任......................................................................................................................42
十八、爭議解決方式..............................................................................................................44
十九、托管協(xié)議的效力..........................................................................................................45
二十、其他事項......................................................................................................................46
二十一、托管協(xié)議的簽訂......................................................................................................47
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于易米基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募
集發(fā)行易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于江蘇銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于易米基金管理有限公司擬擔(dān)任易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金
的基金管理人，江蘇銀行股份有限公司擬擔(dān)任易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資
基金的基金托管人；
為明確易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人
之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有
抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：易米基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)保定路450號9幢320室
郵政編碼：200127
法定代表人：李毅
成立時間：2017年5月24日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2020〕1577號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：15,000萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：銀監(jiān)復(fù)[2006]379號、蘇銀復(fù)[2006]423號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可【2014】619號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)、代客理財、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務(wù)；辦理委托存貸
款業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結(jié)售匯、
代理遠(yuǎn)期結(jié)售匯；國際結(jié)算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
注冊資本：1835132.4463萬元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資
基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《易米遠(yuǎn)
景量化選股股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）等有關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、基金份額持有人名冊的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、注冊上市的股票以及存托憑證）、
滬港通允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票及深港通允許買賣
的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券
（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、央行票據(jù)、短
期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生
品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將按照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例為80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；每
個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；其他金
融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的80%-95%（其
中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；
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（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合
計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和
香港同時上市的A股和H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部證券投資基金持有一家公司發(fā)行的證券（含
存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A股和H股合并計算），不超
過該證券的10%，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、存
托憑證、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售
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金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（13）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的部分不受此條款規(guī)定的比例限
制；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金參與股票期權(quán)交易的，因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利
金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證
券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的
可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值
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的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)應(yīng)符
合《基金合同》約定的比例限制（如股票倉位、個股占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險
收益特征；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（15）情形之外，因證券或期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)，無需另
行召開基金份額持有人大會。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)
督方式對基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
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額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)，
不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋艘罁?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》
的約定對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進(jìn)
行事后監(jiān)督，如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券
市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管理人可以每
半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本
次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管
理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)
及時向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的相應(yīng)法律責(zé)任。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時
間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以向相關(guān)交易對手
追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場
成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，基金托管人僅根據(jù)銀行間債券市場成交單對本
基金銀行間債券交易的交易對手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)
及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不
承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否
符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供
存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回
函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項
進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)及時報告中國證
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券/期貨
賬戶、債券托管賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核
查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)
助與配合，但對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定
后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資
報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字
有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立
的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金管理人授權(quán)基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶預(yù)留印鑒為管理人
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
公章+法定代表人名章，具體按基金托管人要求辦理。基金銀行賬戶的開立和使
用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净?
的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外
的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立
證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理
三方存管。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全
額存放在基金管理人為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清
算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資
金的清算。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由
基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
3、基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
證特別版），協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開設(shè)和管理
期貨賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
3、在除托管人以外其他銀行開立存款類賬戶的預(yù)留印鑒應(yīng)至少預(yù)留一枚托
管人指定印章。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?
機(jī)構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
基金托管人只負(fù)責(zé)對存款證實書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金
賬戶之間劃款，即銀證轉(zhuǎn)賬?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等
有關(guān)事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件應(yīng)加蓋公章并由
法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)
委托書。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件
應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。基金管理人應(yīng)于本基金成立前三個工作日內(nèi)提供書
面授權(quán)文件的掃描件，并于本基金成立后五個工作日內(nèi)提供授權(quán)文件原件。原件
與基金托管人收到的掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
3、授權(quán)文件于載明的生效日期生效。授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得
早于基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于，則以基金托管人收
到授權(quán)文件的時間為生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除
外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3、相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認(rèn)的方式。采用傳真、郵件等形式發(fā)送指令的，如基金托管人收
到的指令掃描件、傳真件與原件不一致的，以基金托管人收到的掃描件、傳真件
內(nèi)容為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人在授
權(quán)范圍內(nèi)依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理
人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管
理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)
議確認(rèn)后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指
令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。基金托管人
在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理
人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易
需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間，除需考慮資金在途時間外，還需給資產(chǎn)托管人留有至少2個小時的復(fù)
核和審批時間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的場外劃款指令的最
晚時間為每個工作日的15:00。劃款指令到達(dá)時間以資產(chǎn)托管人認(rèn)定該劃款指令
為有效劃款指令的時間為準(zhǔn)。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬
號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、
預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因管理人自身原因
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對于基金管理人于15:00
以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)盡力配合出款，如未能出款時基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托
管人應(yīng)指定專人立即對有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面一致性審查，對其真實性
不承擔(dān)責(zé)任，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及
時通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖
回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可視情況暫緩或不予執(zhí)行，但應(yīng)立即以
書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，
出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效（取消）。在及時通知后，基金托管人不承擔(dān)
因未執(zhí)行該指令造成的相關(guān)損失及責(zé)任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基
金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的（或未及時出具書面文件確認(rèn)取消
指令或指令無效），資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的符合本協(xié)議約定的指令對基金財產(chǎn)造
成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，
并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基金托管人因正確執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)
造成損失的，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的
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依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，有權(quán)暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，在及時
通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成的損失及相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的指令，基金托管人由于故意或重大
過失未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補(bǔ)；若
對基金管理人、基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成
的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前一個
工作日，以書面方式（以下簡稱“授權(quán)變更通知書”）通知基金托管人，同時基
金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。授權(quán)文件
變更通知書應(yīng)載明生效日期，授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管
人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時點。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件的
時間為生效時間。原授權(quán)文件同時失效。授權(quán)變更通知書及其變更均應(yīng)以正本形
式送達(dá)基金托管人。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件以及錄音電話
通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金
管理人，除因其自身故意或重大過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，
基金托管人對按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基
金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
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戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券
經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進(jìn)行證券買賣的中的各類證券交易、證券
交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時將本基金財產(chǎn)的傭
金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管
人估值核算使用，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的場內(nèi)交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人
代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
如果因為基金托管人故意或過失在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由基
金托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成
基金資產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)。
（2）證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針
對各類交易品種制定的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無
法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
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金結(jié)算。
（3）其它場外交易資金結(jié)算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場外投資本金及收益
的劃回，由管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管賬戶事宜。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此給基金造成的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項（含按規(guī)定返還投資者的銷售服務(wù)費（如有），下同）。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作
日16:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)
據(jù))，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸?
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理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管
理人負(fù)責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時，如托管資金專門賬戶有足夠的資金，基金托
管人應(yīng)按時撥付；因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按
時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，如系基金管理人的過錯原因造成，
責(zé)任及相應(yīng)后果均由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項采用基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交
收的結(jié)算方式。
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從“注冊登記清
算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)
行賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托
管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃往“注冊登記清算賬戶”，基金托管人在資
金劃出后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
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如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準(zhǔn)時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進(jìn)行劃
付。對于因基金托管人故意或重大過失未準(zhǔn)時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通
知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬
戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）基金融資
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資時，基金托管人應(yīng)為基金融資提供必要的
協(xié)助。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下
的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)
任。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，
仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公
布。因此造成的責(zé)任由管理人承擔(dān)。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值和特殊情形
的處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
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資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基
金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載
在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
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載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉?
個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見書或以其它雙方協(xié)商一致的方式提供復(fù)核意見，雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基
金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中
國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同、及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行
信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、托管人履職報告、臨時報告、澄清公告、基
金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證
券、股票期權(quán)的信息披露、基金投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)公告、基金投資流通
受限證券的信息披露、基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息
披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)《證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基
金資產(chǎn)價值時；
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管費的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期
順延至最近可支付日支付。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.40%，按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提，主要用
于基金的銷售與基金份額持有人的服務(wù)。
銷售服務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值
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基金銷售服務(wù)費每日計提，并按照以下規(guī)則收取或返還：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人直銷柜臺、直銷電子交易平臺等）投資的
C類基金份額
對于投資者持有的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份
額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）將相應(yīng)份額已計提部分的銷售服務(wù)
費一并返還給投資者。
基金管理人的基金銷售子公司銷售基金管理人所管理基金的，按照本條要求
執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日支付。
（2）通過除基金管理人外的其他銷售機(jī)構(gòu)投資的C類基金份額
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（含一年，一年按照365天計算，下同）
的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金
管理人在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基
金托管人按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，并由基金管理人按相關(guān)銷售服務(wù)協(xié)
議的約定劃付給銷售機(jī)構(gòu)。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不
符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年（不含一年）的C類基金份額繼續(xù)計提
的銷售服務(wù)費，在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清
算款）將相應(yīng)份額繼續(xù)計提部分的銷售服務(wù)費一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延至最近可支付日支付。
（四）賬戶開戶費用、證券、期貨、股票期權(quán)等交易費用和結(jié)算費用、基金
的銀行匯劃費用、賬戶維護(hù)費用、基金合同生效后的信息披露費用（法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定除外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金
有關(guān)的會計師費、律師費、審計費、公證費、訴訟費和仲裁費、因投資港股通標(biāo)
的股票而產(chǎn)生的各項合理費用及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在
基金財產(chǎn)中列支的其他費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
列入當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
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2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關(guān)費用由基金管理人
墊付，運作后由基金管理人于次日起三個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于三個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和C類基金份額
的銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)
益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有
人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供
任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，
不得拖延或拒絕提供。
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將基金管理人提供的基金份額持
有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，除非法律、法
規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定，有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選，新任基金管理
人提名人選由臨時基金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二，如將來法律法規(guī)修改，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時
管理人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨
時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣恕?
臨時基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基金資產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管
理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，
不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時基金
管理人盡快恢復(fù)基金財產(chǎn)的投資運作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二，如將來法律法規(guī)修改，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)）
表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時向新任基金托管人或者臨時基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托
管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值，基金
托管人、臨時基金托管人、新任基金托管人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
原任基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?
產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人
或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合
同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董事、監(jiān)事高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，
不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案
（如需）。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金財產(chǎn)清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中
國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1、支付清算費用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1-3項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。一方承擔(dān)連
帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接損
失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失（含對
外賠償）進(jìn)行賠償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)
事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就
擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承
擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人未按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議
約定履行必要的審查、披露及報告義務(wù)，導(dǎo)致基金托管人未能有效履行監(jiān)督行為
的，基金托管人不因此承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約
束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、合理的律師費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報監(jiān)管部門二份，每份具有
同等的法律效力。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在本托管協(xié)
議上加蓋公章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代理人簽章（簽字或蓋章），并注
明本托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁。
《托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：易米基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或蓋章）
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或蓋章）
簽訂地點：中國上海
簽訂日：年月日
易米遠(yuǎn)景量化選股股票型證券投資基金托管協(xié)議.pdf