華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
1.公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
定期定額投資起始日
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
華西中債1-5年政策性金融債
025807
普通開放式
2025年11月20日
華西基金管理有限責(zé)任公司
成都銀行股份有限公司
華西基金管理有限責(zé)任公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦
法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及《華
西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合
同”)、《華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》(以下
簡稱“招募說明書”)
2025年11月26日
2025年11月26日
2025年11月26日
2.日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、定期定額投資（以下簡稱“定投”）業(yè)務(wù)，具體
辦理時(shí)間為證券交易所及相關(guān)期貨交易所正常交易日的交易時(shí)間(若本基金參與港股通交易
且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公
告)?；鸸芾砣烁鶕?jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)
除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前
依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回、或者
定投等業(yè)務(wù)。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回、或者定投申請(qǐng)且登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回、或者定投價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、
贖回的價(jià)格。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人單筆申購的最低金額為 1.00 元(含申購費(fèi))。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額
及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購
基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。
本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日凈申購比例上限、單個(gè)投資人單
日或單筆申購金額上限進(jìn)行限制，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總
數(shù)的20%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過20%的除外)，法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制
的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限
制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
申購金額（M）
M＜1,000,000元
1,000,000元≤M＜2,000,000元
2,000,000元≤M＜5,000,000元
M≥5,000,000元
申購費(fèi)率
0.50%
0.30%
0.15%
1,000元/筆
投資者通過本公司直銷柜臺(tái)匯款方式申購本基金，基金申購費(fèi)率按1折優(yōu)惠，即實(shí)收申購
費(fèi)率=原申購費(fèi)率*0.1，原申購費(fèi)率為固定費(fèi)用的，則按原申購費(fèi)率執(zhí)行。
注：申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，在投資人申購時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的
市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用
3.3運(yùn)作規(guī)模上限
本基金存在運(yùn)作規(guī)模上限，并采用對(duì)申購申請(qǐng)“比例確認(rèn)”的原則控制基金規(guī)模。具體方
案如下：
（1）本基金運(yùn)作規(guī)模上限為80億元人民幣?；鹪陂_放日常申購業(yè)務(wù)過程中規(guī)模達(dá)到
80億元的，基金將暫停申購并及時(shí)公告，后續(xù)管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定是否恢復(fù)申購并及
時(shí)公告。
（2）若T日的申購申請(qǐng)全部確認(rèn)后，基金的總規(guī)模超過80億元，將對(duì)T日所有有效申購申
請(qǐng)按照統(tǒng)一比例給予部分確認(rèn)，確?；鸬目傄?guī)模不超80億元，比例確認(rèn)結(jié)果以基金管理人
屆時(shí)公告為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的申購款項(xiàng)將依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資
者自行承擔(dān)，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
（3）申購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
投資者申購申請(qǐng)確認(rèn)金額=投資者T日提交的有效申購申請(qǐng)金額×T日申購申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，投資人申購費(fèi)率按照單筆申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且申
購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受最低限額的限制。申購申請(qǐng)確認(rèn)金額以四舍五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)
后兩位，由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3.4其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。
各銷售機(jī)構(gòu)可對(duì)本基金開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)、申購限制，具體以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為
準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾?
人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的
公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請(qǐng)最低份額為 0.01 份，若某基金份額持有人贖回時(shí)在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足 0.01 份，則該次贖回時(shí)必須一
起贖回。
4.2贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
持有時(shí)間（N）
N＜7 日
7 日≤N
贖回費(fèi)率
1.50%
0.00%
注：本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時(shí)收取，持續(xù)持有期少于7日的，贖回費(fèi)應(yīng)全額歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。基金份
額持有人贖回生效后，基金管理人將在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基
金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方
式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨?
在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基
金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金持續(xù)營銷活動(dòng)。
在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)
低基金銷售費(fèi)用。
5.定期定額投資業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期約定扣款日、扣款金額進(jìn)行扣款，每期扣款金額必
須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額，若
遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。具體辦理程序請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的
有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。除另有公告外，定期定額投資費(fèi)率與
日常申購費(fèi)率相同。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
6.基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
華西基金管理有限責(zé)任公司
住所：四川省成都高新區(qū)天府二街198號(hào)5層526號(hào)
辦公地址：四川省成都高新區(qū)天府二街198號(hào)5層526號(hào)
法定代表人：李本剛
電話：028-62003155
傳真：028-62003132
聯(lián)系人：李侃音
客服電話：400-0628-028
6.2其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)上海天天基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話：95021
(2)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：95188-8
(3)興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)
網(wǎng)址：f.cib.com.cn
客服電話：95561
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示
基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操
作流程。
華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告
7.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本公司將根據(jù)《華西中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》和《華西中債1-5
年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定在開始辦理基金份額申購或者贖回后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披
露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8.其他需要提示的事項(xiàng)
本公告僅對(duì)本基金辦理本次開放期開放申購、贖回、定投業(yè)務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲
了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》和《招募說明書》等法律文件。
投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
華西基金管理有限責(zé)任公司客服電話：400-0628-028
公司網(wǎng)址：www.hxfund.com.cn
風(fēng)險(xiǎn)提示：投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投
資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不
能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資者投資于基金時(shí)
應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、產(chǎn)品資料概要等法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)
自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適自己的基金產(chǎn)品。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華西基金管理有限責(zé)任公司
2025年11月26日
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