尚正臻瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
尚正臻瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資
基金基金份額發(fā)售公告
尚正基金管理有限公司
二〇二六年三月
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、尚正臻瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)
行已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2025]2118
號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投
資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為尚正基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公
司”或“基金管理人”），托管人為恒豐銀行股份有限公司。
4、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)，其中直銷機(jī)構(gòu)指本公
司，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“五、本基金募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”章節(jié)。基
金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
本基金C類基金份額暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，若日后開(kāi)通，將另行公
告。
5、本基金于2026年3月18日至2026年6月17日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。
6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金
管理人屆時(shí)公告。
7、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
8、投資者欲購(gòu)買本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶。對(duì)于投資者重復(fù)開(kāi)立基
金賬戶的申請(qǐng)，本公司可按賬戶登記進(jìn)行處理。已經(jīng)持有本公司基金賬戶的投資
者到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金的，不需再次開(kāi)立基金賬戶，只需在該銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
點(diǎn)辦理賬戶登記后，即可認(rèn)購(gòu)本基金。個(gè)人投資者必須本人親自辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)
手續(xù)。投資者在辦理完開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)查詢確認(rèn)結(jié)果。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任
何法律上、合約上或其他障礙。
9、在基金發(fā)行期間，投資者的基金賬戶開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
基金份額發(fā)售公告
10、投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1000
元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1000元。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金，首次單
筆最低認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為10元，追加單筆最低認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為
1元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有規(guī)定的以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購(gòu)金額和基金份額持有上限的
限制。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單個(gè)投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額等數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
11、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)
可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)，應(yīng)于T+2日（包括該日）后及時(shí)在原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服
務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否被成功受理。投資人應(yīng)于基金合同生效后及時(shí)在原申請(qǐng)
網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況。
12、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
13、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀披露于本公司網(wǎng)站（www.toprightfund.com）和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、
《招募說(shuō)明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。
14、投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事
宜。
15、銷售本基金的銷售機(jī)構(gòu)所在城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和
認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)
基金份額發(fā)售公告
電話咨詢。
16、在募集期間，各銷售機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)增加部分基金銷售城
市和網(wǎng)點(diǎn)。具體城市名單、聯(lián)系方式及相關(guān)認(rèn)購(gòu)事宜，請(qǐng)留意近期本公司官網(wǎng)的
公示及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
17、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（4000755716）咨詢購(gòu)買事宜。
18、如遇突發(fā)事件，本公司將對(duì)以上募集期的安排做適當(dāng)調(diào)整。本公司擁有
對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購(gòu)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收
益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票
型基金和混合型基金。
投資人購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，
了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀
況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理
人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金。投資人在獲得基金投資
收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、
本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證
券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使
用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)法完成當(dāng)日估值
基金份額發(fā)售公告
等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置3個(gè)月的最短持有期，基金份額在最短持有期內(nèi)
不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。每份基金份額最短持有期屆滿后（含最短持有期到
期日當(dāng)日），投資者可就該基金份額提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。具體請(qǐng)見(jiàn)“基金
份額的申購(gòu)與贖回”部分。對(duì)于每份基金份額，最短持有期起始日指基金合同生
效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）或該基金份額申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）；最短持有期到期日指該基金份額最短持
有期起始日3個(gè)月后的月度對(duì)日，如不存在月度對(duì)日或月度對(duì)日為非工作日，則
順延至下一工作日。因此，對(duì)于基金份額持有人而言，存在投資本基金后，3個(gè)
月內(nèi)無(wú)法贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，
但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示
其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保
證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱
尚正臻瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資基金
A類基金份額簡(jiǎn)稱：尚正臻瑞3個(gè)月持有債券A
A類份額基金代碼：025767
C類基金份額簡(jiǎn)稱：尚正臻瑞3個(gè)月持有債券C
C類份額基金代碼：025768
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金存續(xù)期限
不定期
基金份額發(fā)售公告
（四）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（六）基金投資者范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（七）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）
T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南
區(qū)）T2棟703-708
法定代表人：鄭文祥
設(shè)立日期：2020年07月16日
郵政編碼：518036
聯(lián)系人：農(nóng)晨穎
電話：0755-36993692
傳真：0755-36993672
客戶服務(wù)中心電話：4000755716
網(wǎng)址：www.toprightfund.com
本基金C類基金份額暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，若日后開(kāi)通，將另行公
告。
（八）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站（www.toprightfund.com）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更現(xiàn)有銷售機(jī)構(gòu)或選擇其他符合
要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時(shí)間安排及基金合同生效
本基金于2026年3月18日至2026年6月17日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。
基金份額發(fā)售公告
基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集期限做適當(dāng)調(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金份額
發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（十）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資人在通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)其他銷
售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本
基金對(duì)投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用采
用前端收費(fèi)模式。募集期投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按
每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
基金份額發(fā)售公告
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.15%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 單筆1000元
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售和登記等募
集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開(kāi)展費(fèi)用優(yōu)惠活動(dòng)，詳
見(jiàn)基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額且認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額
的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)A類基金份額且認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額
的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定金額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
3）當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，
假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)該
筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元。則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
基金份額發(fā)售公告
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1+0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋50）/1.00=99,750.90份
即：投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)
應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，可得到99,750.90份A類基
金份額。
例：某投資者通過(guò)直銷柜臺(tái)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)
該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間
產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
即：投資者通過(guò)直銷柜臺(tái)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)
費(fèi)用，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，可得到100,050.00份A類
基金份額。
例：某投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，
假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利
息為50元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
即：投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假
設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類基金
份額。
（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留
到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（十一）本基金的認(rèn)購(gòu)限額
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1000元，
追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為1000元。通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金，首次單筆最
低認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為10元，追加單筆最低認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1元。
各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有規(guī)定的以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購(gòu)金額和基金份額持有上限的
基金份額發(fā)售公告
限制。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單個(gè)投資者變相規(guī)避前述50%
比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整認(rèn)購(gòu)金額等數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
二、投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷柜臺(tái)受理投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：00至17：00。
2、投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶（已在本公司開(kāi)立基金賬戶的，不需要再次辦
理開(kāi)戶手續(xù)。）
（1）個(gè)人投資者到直銷柜臺(tái)辦理基金的開(kāi)戶時(shí)須提交下列材料：
1）填妥并由本人簽字的《直銷賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
2）個(gè)人有效身份證件復(fù)印件；
3）使用港澳臺(tái)居民居住證、港澳臺(tái)通行證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)胞證、外國(guó)人永
久居留身份證開(kāi)戶的投資者除提供證件復(fù)印件之外，取得永久居留權(quán)的境外投資
者需同時(shí)提供永久居留權(quán)證并預(yù)留復(fù)印件；
4）未取得永久居留權(quán)的境外投資者需提供在大陸地區(qū)工作、生活的證明文
件并留存復(fù)印件。
5）出示已開(kāi)立成功的人民幣結(jié)算賬戶并留存復(fù)印件；
6）簽署《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（自然人）》；
7）簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
8）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。
（2）機(jī)構(gòu)投資者到直銷柜臺(tái)辦理基金的開(kāi)戶時(shí)須提供下列資料：
1）填妥的《直銷賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》，經(jīng)辦人簽字，加蓋單位公章和
基金份額發(fā)售公告
法定代表人簽章；
2）填妥的《直銷業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》，經(jīng)辦人簽字，加蓋單位公章和法定代表
人簽章；
3）填妥的《直銷傳真委托協(xié)議》（一式二份），加蓋單位公章和法定代表人
簽章；
4）填妥的《直銷預(yù)留印鑒卡》（一式二份）；
5）填妥的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》，加蓋預(yù)留印鑒；
6）填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，加蓋公章；
7）如機(jī)構(gòu)類型勾選“消極非金融機(jī)構(gòu)”，請(qǐng)同時(shí)填寫控制人稅收居民身份聲
明文件；
8）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的副
本復(fù)印件；
9）預(yù)留銀行的開(kāi)戶證明復(fù)印件，須加蓋申請(qǐng)單位公章；
10）法定代表人和授權(quán)經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，二代身份證須正反面復(fù)印，加
蓋單位公章；
11）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。
3、投資者認(rèn)購(gòu)需提交的材料
（1）填妥的《直銷交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示函》。
4、投資者認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)通過(guò)預(yù)留銀行賬戶將足額認(rèn)購(gòu)資金在交易申請(qǐng)當(dāng)
日17:00前匯入本公司直銷柜臺(tái)收款賬戶或由投資者提供已在17:00前劃出款項(xiàng)
的證明。本公司直銷柜臺(tái)收款賬戶信息如下：
戶名：尚正基金管理有限公司
開(kāi)戶行：工商銀行深圳喜年支行
賬號(hào)：4000032419201007559
注：投資者匯款時(shí)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷系統(tǒng)開(kāi)戶時(shí)登記
的名稱，在“匯款用途”欄中寫明“認(rèn)購(gòu)尚正臻瑞3個(gè)月持有債券A”或“認(rèn)購(gòu)
尚正臻瑞3個(gè)月持有債券C”。
基金份額發(fā)售公告
5、注意事項(xiàng)：
（1）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17:00之前未到本公司指定直銷柜臺(tái)收款賬
戶的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬
日為準(zhǔn)。
（2）基金發(fā)行期結(jié)束，以下情況將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
2）投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）在基金份額發(fā)售期截止日17:00之前資金未到指定基金直銷專戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
投資者在銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、清算與交割
1、投資者無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金將于本基金基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)劃入
投資者指定銀行賬戶。
2、基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
3、本基金份額登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
四、基金的驗(yàn)資與成立
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專戶”。該賬
戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理?；鹉技趯脻M或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)
法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備
案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金份額發(fā)售公告
若基金合同生效，基金管理人將發(fā)布基金合同生效公告。若基金合同不能生
效時(shí)，本基金管理人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金
募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利
息。
五、本基金募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）
T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南
區(qū)）T2棟703-708
法定代表人：鄭文祥
設(shè)立日期：2020年07月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2020]1157號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12,000萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系電話：0755-36993670
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)開(kāi)平路88號(hào)16樓
法定代表人：辛樹(shù)人
成立時(shí)間：1987年11月23日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：1112.09629836億元人民幣
基金份額發(fā)售公告
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014] 204號(hào)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）
T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南
區(qū)）T2棟703-708
法定代表人：鄭文祥
設(shè)立日期：2020年07月16日
郵政編碼：518036
聯(lián)系人：農(nóng)晨穎
電話：0755-36993692
傳真：0755-36993672
客戶服務(wù)中心電話：4000755716
網(wǎng)址：www.toprightfund.com
本基金C類基金份額暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，若日后開(kāi)通，將另行公
告。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站（www.toprightfund.com）。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南區(qū)）
T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（南
區(qū)）T2棟703-708
設(shè)立日期：2020年07月16日
法定代表人：鄭文祥
基金份額發(fā)售公告
電話：0755-36993679
聯(lián)系人：黃嘉宇
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京植德（上海）律師事務(wù)所
住所：上海市徐匯區(qū)虹橋路183號(hào)徐家匯中心三期A座辦公樓27層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)虹橋路183號(hào)徐家匯中心三期A座辦公樓27層
負(fù)責(zé)人：姜濤
經(jīng)辦律師：鄒野、丁春峰
電話：（86 21）5253 3500
傳真：（86 21）5253 3599
聯(lián)系人：鄒野
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-8508 5000
傳真：010-8518 5111
聯(lián)系人：蔡正軒
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葉云暉、劉西茜、吳巧莉
尚正基金管理有限公司
2026年3月14日
尚正臻瑞3個(gè)月持有期債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf