國投瑞銀和悅180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
國投瑞銀和悅180天持有期債券型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當事人.......................................................................................................................1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................................................................8
五、基金財產(chǎn)的保管.......................................................................................................................8
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.....................................................................................................12
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................15
八、基金凈值信息計算和會計核算.............................................................................................23
九、基金收益分配.........................................................................................................................26
十、基金信息披露.........................................................................................................................28
十一、基金費用.............................................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................................31
十三、基金有關文件檔案的保存.................................................................................................32
十四、基金托管人和基金管理人的更換.....................................................................................32
十五、禁止行為.............................................................................................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................33
十七、違約責任和責任劃分.........................................................................................................34
十八、適用法律與爭議解決方式.................................................................................................37
十九、側袋機制.............................................................................................................................37
二十、托管協(xié)議的效力.................................................................................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................................38
鑒于國投瑞銀基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能
力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于國投瑞銀基金管理有限公司擬擔任國投瑞銀和悅180天持有期債券型
證券投資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任國投瑞銀和悅180
天持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確國投瑞銀和悅180天持有期債券型證券投資基金基金管理人和基金
托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)楊樹浦路168號20層
法定代表人：傅強
成立時間：2002年6月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】25號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
批準設立機關和批準設立文號：國務院批轉中國人民銀行《關于改革中國
銀行體制的請示報告》（國發(fā)[1979]72號）
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結
算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外
幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信
用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際
貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的
其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》及其他有關法律法規(guī)與《國投瑞銀和悅180天持有期債券
型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）訂
立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確國投瑞銀和悅180天持有期債券型證券投資基金
（以下簡稱“基金”或“本基金”）基金托管人和本基金基金管理人之間在基
金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關
事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合
法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相
同含義。若有抵觸的，應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機構債、企業(yè)
債、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、公開發(fā)行的
次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)）、國內(nèi)依法上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通
標的股票、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、
國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、可轉
換債券及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票
資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股票資
產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投資比例進行監(jiān)督；
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、
可轉換債券及可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)
股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)的50%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在內(nèi)地和
香港同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（含存托憑證，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計
算），不超過該證券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基
金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金
托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開
放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買
入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當不低于基金資產(chǎn)的80%；
（14）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與
內(nèi)地依法發(fā)行上市的股票合并計算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除第（2）、（11）、（12）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
基金管理人在履行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取
消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資
不再受相關限制。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)
定及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時提示基金管理人，并依照法律
法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解
釋或舉證，提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托
管人遵守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托
管人履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦
理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金
投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或
法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金
的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與
獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法
規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)
定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗
資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開立的基金銀行托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于
投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬
戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開
立存款賬戶，基金托管人負責銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和
賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中
國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金
的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證
券交易所進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證
券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照
并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合
同》的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用
并管理。
6、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定
辦理。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以本基金的名義在
中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間
債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券
和資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復
印件，并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺
發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)
銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)
基金管理人的授權通過預先設定的業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令
一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作為應急方式備用?；鸸芾砣送?
過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USER ID和APP
ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和APP ID，基金
托管人身份識別無誤后對于執(zhí)行該電子指令造成的相應損失基金托管人不承擔
責任。
紙質(zhì)指令是指無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全球托管系統(tǒng)
的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對紙質(zhì)指令發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通
知”），載明基金管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人
員”）及各個人員的權限范圍。基金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員
的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人
或其授權簽字人簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書。
基金管理人向基金托管人發(fā)送授權通知后同時電話通知基金托管人。授權通知
自基金托管人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通
知載明的生效時間不得早于電話確認時間。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將
授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容
不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，法律法規(guī)規(guī)定
或有權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。相關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基
金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方
式或其他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人
員的授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)
送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關
法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)
送指令。指令發(fā)出后，基金管理人通過電話或者其他雙方認可的方式通知基金
托管人，基金管理人應確?；鹜泄苋耸盏街噶睢?
3、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授
權通知相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)
定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如有疑問，必須及時通知基金管理人。
4、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結
束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送
給基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管
人進行書面授權確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，
基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時
所必需的時間。因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使
指令未能及時執(zhí)行所造成的損失，基金托管人不承擔相應責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的
指令、預留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托
管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應當視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相
關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指
令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人應確保基金托管人執(zhí)行指令時，基金的銀行存款賬戶有足夠的
資金余額，確保基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超
過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理
人并積極協(xié)助妥善處理，由此造成的損失，基金托管人不承擔相應責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金、基金
管理人的利益受到損害，基金托管人應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，并承
擔相應的責任。除此之外，基金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令
對基金造成的損失不承擔相應責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權簽字人
簽署，若由授權簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權書?；鸸芾砣藢κ?
權通知的修改應當以傳真或其他雙方確認的方式發(fā)送給基金托管人，同時電話
通知基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬?nèi)容的修改自基金托管人電話確認
后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認時
間。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托
管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營
機構
1、選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構的標準：
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）財務狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有
關管理機關的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高
度保密的要求。
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金
進行證券、期貨交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務。
（5）研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時、定期、
全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周
到的信息服務，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的程序
基金管理人根據(jù)以上標準進行考察后確定證券經(jīng)營機構。基金管理人與被
選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定進行信息披露?；?
金管理人應將委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。
3、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、
券商名稱、傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少
在首次進行交易的10個工作日前通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通
知到基金托管人。
4、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營機構
基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經(jīng)營機構，并與其簽
訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若
無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)營機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托
管人負責根據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情
形的，由責任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托
管人應按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理，并及時通知基金
管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責
任方應對由此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的
資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應
按照中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理，并及時通知基金管理
人。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基
金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托
管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金管理人，由此造成
的損失，由基金管理人負責賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送，
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功；對于要求當天
某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經(jīng)具備。
對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一
工作日下班前將新股申購指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于
T日上午10：30時。
對于中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管
理人應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人,或在前期授權基金托管
人依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司數(shù)據(jù)自行處理相關業(yè)務，并且配合基金
托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時T+0業(yè)務的交收。若今后結算規(guī)則調(diào)整，
此條款相應調(diào)整。
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算
有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔。在基金資金頭寸充足的情況
下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不
得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
如基金新增投資范圍或投資品種，基金管理人和基金托管人應以雙方接受
的方式商定運作流程。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核
對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資人進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理
人決定采用的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值按照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定在規(guī)定網(wǎng)站進行披露。
2、T+1日，登記機構根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)
向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行
賬務處理。
3、基金托管賬戶與注冊登記清算賬戶間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入
款）與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的
差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管
賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日16:00前從注
冊登記清算賬戶劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00前劃到注冊登記
清算賬戶。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過錯
的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額、及時匯
至注冊登記清算賬戶，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔（不可抗力或基金
托管人無過錯的情況除外）。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時劃付贖回款項。
（五）港股通交易
本基金的港股通交易應遵守相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則，股票投資比例合計
應當符合法律法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風險。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國內(nèi)地法律設立且有效存續(xù)的法人機構，
具備從事港股通業(yè)務的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存在相關法
律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不
適于參與港股通交易的情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合
法、有效，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關
規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國內(nèi)地與香港地區(qū)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，并承諾按照基金托管人的
相關業(yè)務流程辦理業(yè)務；基金管理人應準確理解港股通交易的業(yè)務規(guī)則，包括
不限于交收規(guī)則、投資額度、匯兌安排、交易日、風險管理要求、延遲交收
等，由于基金管理人對港股通業(yè)務規(guī)則理解錯誤而導致的交收失敗及其他損害
基金份額持有人合法權益的行為，基金管理人自行承擔相應賠償責任，基金托
管人不承擔相應責任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱
“中國結算”）以自己的名義持有通過港股通取得的證券；基金管理人已清楚
認識并愿意承擔從事港股通交易的相關風險，特別是其中有關基金托管人的免
責條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應先依照法律法規(guī)、相關業(yè)務規(guī)則委托
基金托管人代為在中國結算開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶
用于證券交易、清算交收和計付利息等?；鸸芾砣艘呀?jīng)開立人民幣普通股票
（A股）證券賬戶及資金賬戶的，可使用上述現(xiàn)有賬戶進行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國結算在香港中央結算有限公
司（以下簡稱“香港結算”）開立的證券賬戶，并由中國結算存管?；鸸芾?
人以中國結算名義持有的證券，以香港中央結算（代理人）有限公司的名義登
記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司的股東名冊?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒?
或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國結算按照香港結算的業(yè)務規(guī)則，與香港結算完成港股通交易的證券和
資金的交收。港股通交易的境內(nèi)結算由基金托管人與中國結算根據(jù)相關業(yè)務規(guī)
則完成。
香港結算因無法交付證券對中國結算實施現(xiàn)金結算的，中國結算參照香港
結算的處理原則進行相應業(yè)務處理。因香港結算出現(xiàn)違約或發(fā)生破產(chǎn)等原因，
而導致其未全部履行對中國結算的交收義務的，由中國結算協(xié)助境內(nèi)結算參與
人向香港結算追索，中國結算和基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的相關損失。
港股通交易各項業(yè)務的收付款時點按如下約定：
基金管理人應保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清算，如資金
頭寸不足則基金托管人應按照中國結算的有關規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對于T日港股通交易清算結果為托管資產(chǎn)凈應付的，基金管理人應保證在
T+1日14:00前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:00自主從資金
賬戶扣收應付資金。對于T日港股通交易的清算結果為托管資產(chǎn)凈應收的，基
金托管人在收到中國結算支付的資金后于T+3日上午12:00前返還應收資金至
資金賬戶。
（2）風控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購款、證券組合費
對于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應付的，基金管理人應保證在T+1日上午
9:30前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30自主從資金賬戶
扣收應付資金。對于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應收的，基金托管人在收到中
國結算支付的資金后，于T+1日17:00前返還應收資金至資金賬戶。
基金托管人負責差額繳款、按金等風控資金的計算，基金管理人應按照基
金托管人的計算結果按上段約定的時間在資金賬戶存入風控資金。若基金管理
人對基金托管人的計算結果有異議，可在繳款完成后與基金托管人溝通協(xié)商處
理。
如因惡劣天氣等原因導致香港結算延遲交收時，若托管資產(chǎn)為凈應付的，
則基金管理人和基金托管人仍按前述約定的時間進行扣收；若托管資產(chǎn)為凈應
收的，則交收時間視中國結算向基金托管人的支付情況確定?；鸸芾砣藨?
好資金頭寸管理，避免因延遲交收而導致的透支。
對于由于基金托管人的資金交收時間等原因導致資金已從資金賬戶劃出或
尚未劃入資金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情況，基金托管人應
將中國結算支付的相應利息支付給托管資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因導致托管資產(chǎn)資金透支、超買或超賣等
情形的，由責任方承擔相應的責任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時，基金
托管人有權按照中國結算的有關規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對中國結算違約的，
基金托管人有權將相當于違約金額的基金管理人的應收證券指定為暫不交付證
券并由中國結算按其業(yè)務規(guī)則進行處理，由此造成的風險、損失和責任，由基
金管理人承擔相應責任。
基金管理人應保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證券用于證
券交易清算，如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人有權將相當于證
券交收違約金額的資金暫不劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結算可以
依照香港結算相關業(yè)務規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結算提交作為交收擔保
品。
4、公司行動
（1）服務種類
基金托管人提供的與公司行動相關的服務種類以中國結算所能提供的服務
種類為限，雙方一致認可，如中國結算增加或減少相應服務種類，基金托管人
的公司行動服務種類與之同步增減，不需要另行修改本協(xié)議。
（2）服務范圍
基金托管人提供的與公司行動相關的服務限于以下項目：
A.根據(jù)中國結算上海分公司（以下簡稱“上海中登”）港股通結算明細
（hk_jsmx）庫以及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者向上海中登支
付公司行動相關的資金，并根據(jù)接收和支付結果借記或貸記開立在基金托管人
的資金賬戶。
B.根據(jù)中國結算深圳分公司（以下簡稱“深圳中登”）港股通結果
（szhk_sjsjg）庫以及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向深圳中
登支付公司行動相關的資金，并根據(jù)接收和支付結果借記或貸記開立在基金托
管人的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動（hk_zqbd）庫記錄開立在上海中登的證券
賬戶的公司行動相關證券的變動情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結果（szhk_sjsjg）庫記錄開立在深圳中登的證券
賬戶的公司行動相關證券的變動情況。
E.對于有選擇項的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購等需要基金管理人在證券發(fā)
行人提供的選項中進行選擇向中登申報的公司行動，基金管理人應向基金托管
人發(fā)送申報數(shù)據(jù)，基金托管人負責通過港股通公司行動申報實時接口完成申
報。
基金托管人提供的公司行動服務不包括以下項目：
A.向基金管理人提供公司行動公告和公司行動相關的細節(jié)信息。
B.對基金管理人發(fā)送的申報數(shù)據(jù)的內(nèi)容進行審核。
C.稅務處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日元
等主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金合同約定為準。如基金合同中未明確
約定的，應以估值當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣對外幣匯率中
間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。
八、基金凈值信息計算和會計核算
（一）基金凈值信息的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€
估值日結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管
人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定對各類基金份額凈值和基金份額累計凈值予
以公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤。當基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應
當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管
理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案，同時進行
公告。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
如果行業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金
份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
6、除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對外公布的基金
凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應
對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不
承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的責任，基金托管人不承擔基金管理人未接受基金托管人的
復核意見進行信息披露產(chǎn)生的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額
持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基
金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌
補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比
例對返還金額進行分配。
7、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、外匯市場、登記機構及存款銀行
等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金
管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外
予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作
的，基金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起
15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，
編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上；應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度
報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報
刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基
金托管人在收到后應及時進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人；基金
管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門
公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權
按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備
案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)
量按比例向該基金份額持有人進行分配?；鹂晒┓峙淅麧欀附刂潦找娣峙浠?
準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復核，基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并
將復核意見書面通知基金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案
及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方
案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證
監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權
利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施
該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體以屆時基金管理人發(fā)布的分配方案公告為準，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配。
本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，紅利再投資的基
金份額的最短持有期到期日與原基金份額的最短持有期到期日保持一致；若投
資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資人選擇轉購
基金份額，基金管理人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規(guī)中關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保
密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的相關信息，除法律法規(guī)規(guī)定之
外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商
采取補救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復
辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有
關法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結束后2個月內(nèi)、每個會計年度結束后3個
月內(nèi)在基金中期報告及年度報告中分別出具基金托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若
遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支取。若
遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%，銷售服務費計提的計算
公式如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為每日C類基金份額應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑
進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
基金銷售服務費用于支付本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務
的費用等。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
執(zhí)行。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括
基金費用的計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金
財產(chǎn)中列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每
半年度結束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的
基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持
有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5
個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存
期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的
除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金
管理人或新任基金管理人應及時接收。基金托管人應給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收?；鸸芾砣?
應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和
凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互
兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為，以及依照法
律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事
的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當程序后，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔
違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)
濟損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔相應責任；
5、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償
責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承
擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提
下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明
確如下：
1、由于基金管理人下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承
擔；
2、基金管理人的指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內(nèi)下達的指令所
導致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人
的實際授權（例如基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管
人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面
真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管
人應根據(jù)各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金
托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行
復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。
如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未
正確履行復核義務的相應責任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結
算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金
份額持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據(jù)
中國證券登記結算有限責任公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過
錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔相應責任，但應及時通知基
金管理人。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭
議可通過友好協(xié)商解決。但若爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方應當將
爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行
本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
十九、側袋機制
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務所意見后，可以啟動側袋機制，側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法
規(guī)的規(guī)定和基金合同、招募說明書的約定執(zhí)行。
二十、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人蓋章以及雙方的法定代表人或授權簽字人簽
字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)
議以經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式叁份，除上報有關監(jiān)管機構壹份外，協(xié)議雙方各執(zhí)
壹份，每份具有同等法律效力。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
國投瑞銀和悅180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf