嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年八月
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當事人1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查6
五、基金財產(chǎn)的保管7
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行9
七、交易及清算交收安排12
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算15
九、基金收益分配17
十、基金信息披露20
十一、基金費用20
十二、基金份額持有人名冊的保管21
十三、基金有關文件檔案的保存22
十四、基金托管人和基金管理人的更換22
十五、禁止行為22
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算23
十七、違約責任和責任劃分23
十八、適用法律與爭議解決方式25
十九、托管協(xié)議的效力25
二十、托管協(xié)議的簽訂26
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于嘉實基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔任嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金
的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投
資基金的基金托管人；
為明確嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之
間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的
規(guī)定。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號
組織形式：有限責任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：1.5億元人民幣
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提
供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯
貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借
款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣
股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外
信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買
賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤?
可發(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
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券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性
風險管理規(guī)定》”)及其他有關法律法規(guī)與《嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金基金托管
人和嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊的建立和保管及相互監(jiān)
督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法
權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。若
有抵觸的，應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定，對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、可分離
交易可轉債的純債部分、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
國債期貨、信用衍生品、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
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本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純債部分
除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例符合法
律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，
基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
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（12）本基金若參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
③本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%
的有關約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑤每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（10）、（11）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關聯(lián)交易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相
關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基
金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣?
董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為
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等作出強制性調(diào)整的，本基金應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)
管部門修改或調(diào)整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等，且該等調(diào)
整或修改屬于非強制性的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管
部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，無需基金份額持有人大會審議決定。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，對各
類基金份額的基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支
及收入確定、基金收益分配、相關信息披露材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法
律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核
對確認并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢?
托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應當拒
絕執(zhí)行，及時提示基金管理人?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令
違反法律法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反本協(xié)議約定的，應當及時提示基金管理人，并依
照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（六）如啟用側袋機制，在側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限
制等約定僅適用于主袋賬戶。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本協(xié)議的情況進
行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設或注銷基金財
產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
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2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人
有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。對
基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售時，募集的
基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有
關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，
并出具驗資報告。出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽
字方為有效。
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基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，
基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更
過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結
算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)
務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
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（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)
則使用并管理。
（七）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述
手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司與銀
行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶，并代表
基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份
正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保
管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同復
印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子
指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、
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自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)基金管理人的授權通過預先設定的
業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質指令作
為應急方式備用。基金管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人
根據(jù)USER ID和APP ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應妥善保管USER ID和
APP ID，基金托管人身份識別無誤后對于執(zhí)行該電子指令造成的相應損失基金托管人不承
擔責任。
紙質指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人的指令，紙質
指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認可的方式。
（一）基金管理人對指令發(fā)送人員的書面授權
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權通知”），載明基金
管理人有權發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權限范圍?；?
管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表
簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人向基金托管人以傳
真或雙方約定的其他形式發(fā)送授權通知后同時電話通知基金托管人。授權通知自基金托管
人接到基金管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得
早于電話確認時間。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將授權通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關或審計機構
要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關登記結算公司向基金托管人發(fā)送的結算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用深證通、傳真、郵件或其
他雙方確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員在其授權范圍內(nèi)發(fā)出的合法合規(guī)
指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的
授權，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超
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權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關法
律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令
發(fā)出后，基金管理人應及時通過電話或其他雙方認可的方式通知基金托管人，基金管理人
應確?；鹜泄苋耸盏街噶睢?
3、基金托管人在接收紙質指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權通知內(nèi)
容相符等進行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，
不得不合理延誤或拒絕執(zhí)行。
4、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結束后將銀行間
同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人。如不需采
用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人進行書面授權確認。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。
因基金管理人指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的
損失由基金管理人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留
印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，應當拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改
正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當視
情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令。若基金管理人
在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向
中國證監(jiān)會報告。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的
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指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理
人承擔（不可抗力或基金管理人無法控制的因素造成的除外）。《基金合同》另有約定或
有關法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對正確、及時執(zhí)行基金管
理人的合法合規(guī)、符合基金合同及本托管協(xié)議的指令對基金造成的損失不承擔相應責任。
（七）被授權人員及授權權限的變更
基金管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權通知的文件應由
基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法
定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以郵件形式或其他雙方約定的形式
發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬?nèi)容的修改自基
金托管人電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確
認時間?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權通知修改的文件原件送交基金托管人。
基金管理人更換被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授
權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人在不存在過錯的情況下不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構
1、基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議），并按
照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨獙⑽袇f(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）
及時發(fā)送基金托管人。
2、相關信息的通知
基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、
傭金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應至少在首次進行交易的前一
個工作日通知基金托管人，交易單元退租應在次日內(nèi)通知到基金托管人。
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3、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合
同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有
關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根
據(jù)相關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金資金透支、超買或超賣等情形的，由責
任方承擔相應的責任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登
記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理，并及時通知基金管理人。
3、由于基金管理人或基金托管人原因導致基金無法按時支付清算款時，責任方應對由
此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）11:00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結算
有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人應當拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金管理人，因頭寸不足造成的損失，由基金管理人承擔
（不可抗力或基金管理人無法控制的因素造成的除外）。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應
充分考慮基金托管人的劃款處理時間。
對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則
指令需提前2個工作小時發(fā)送，并且相關付款條件已經(jīng)具備。對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行
業(yè)務，基金管理人應在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購指令發(fā)送給基
金托管人，指令發(fā)送時間最遲不應晚于T日上午10：00時。
對于在中國證券登記結算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在
交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前期授權基金托管人依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行
處理相關業(yè)務，并且配合基金托管人備足托管資產(chǎn)頭寸以完成限時T+0業(yè)務的交收。若今
后結算規(guī)則調(diào)整，此條款相應調(diào)整。
因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記結算有限責任公
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司所造成的損失由基金管理人承擔。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管
理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的各類基金
份額的基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式在規(guī)定媒介披露。
2、T+1日，登記機構根據(jù)T日各類基金份額的基金份額凈值計算申購份額、贖回金
額及轉換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉換數(shù)據(jù)向基金托
管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3、基金管理人應要求登記機構開立并管理專門用于辦理基金申購贖回款項清算的“基
金清算賬戶”。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含
贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付
額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應
收額在交收日15:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶凈應付額時，
基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日12:00前劃到“基金清
算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額及時匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責任應由該基金管理人承擔（不可抗力或基金管理人無過錯的情形除外）；基金
托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全額及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責
任應由基金托管人承擔（不可抗力或基金托管人無過錯的情形除外）。
6、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋?
應及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按
照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金
A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金
合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算
業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算得出當日的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?
算結果復核，復核無誤后以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人
按照《信息披露辦法》的規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核
對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值
時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。本基金實施側袋機制的，應根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋
賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序
以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商
和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類別基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生
差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人
和基金托管人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯
誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值
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數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，相關責任方應依據(jù)《基金合同》
及本協(xié)議的約定承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不
承擔責任；否則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基
金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，
則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美鹜泄苋藨峁┍匾膮f(xié)助。
如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠
償金額的比例對返還金額進行分配?；鸸芾砣藨_保基金份額數(shù)據(jù)的真實性、準確性，
對于因基金管理人提供的基金份額數(shù)據(jù)錯誤導致基金凈值計算錯誤的，基金托管人不承擔
責任。
7、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所，或第三方估值機構，或證券登記
結算機構等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策、市場規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管
人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減
輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未
能達成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結果對外予以公布。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和
會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進
行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
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每月終了后5個工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基
金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應當?shù)禽d在基金銷售機構
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；鹫心颊f明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應當在
上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并
將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，
編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基金托管人在
收到后應及時進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人；基金管理人應留足充分的時
間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應
共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，
以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認，雙方各
自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成
一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中
國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，
基金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，復核通過后基金管理人
應當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收
益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方案及相關情況的說明提交中國證監(jiān)
會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權利對外公告其
擬定的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理人實施該收益分配方案，但有證
據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每
份基金份額紅利再投資所獲得份額的運作期起始日和運作期到期日與原份額相同。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)據(jù)，在紅
利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇轉購基金份額，基金管理
人和基金托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應當將基金的信息限制
在為履行前述義務而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應視為基金管理
人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
嘉實匯利120天滾動持有純債債券型證券投資基金托管協(xié)議
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧
問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應
的信息披露職責。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的基金招募說明書、
基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金
凈值信息、基金份額申購、贖回價格、定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人
大會決議、清算報告、實施側袋機制期間的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定應予公開披露的其
他信息，由基金管理人和基金托管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過規(guī)定媒介進行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨獮槲谋敬娣?、
基金份額持有人查詢有關文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因導致基金信息的暫?；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值
信息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可
抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。
7、本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招
募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)
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的規(guī)定于每個上半年度結束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結束后三個月內(nèi)在基金中期報告及
年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.22%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)，按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)，按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.22%，
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.22%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.22%÷當年天數(shù)
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H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月月初5個工作日內(nèi)，按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需
再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務費之
外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見
招募說明書的規(guī)定。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括基金費用的
計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。
（七）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率適
用中國稅務機關的相關規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本
基金運作過程中應繳納的增值稅、附加稅費等稅費由基金財產(chǎn)承擔，按照稅務機關的要求
以基金管理人名義繳納。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~
持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期限不少于法定最低期限。如不能妥
善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履
行保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任基金管理
人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，并與新
任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾?
人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不
得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相
互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
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法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
相沖突的，應以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當程序后，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會規(guī)定或《基金合
同》約定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)
進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任。
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（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。但是
如發(fā)生下列情況之一的，相應的當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等；
3、基金管理人按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等
其他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任。
（四）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、基金管理人由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、基金管理人指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任，
由基金管理人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權（例如基金管
理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽章樣本和預留印鑒（包括授權權限）進
行表面真實性審核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管人應
根據(jù)各自過錯程度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由該基金托管人承擔；
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5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相
應責任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結算有限責任
公司的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因導致本基金不能依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的
業(yè)務規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任；
本協(xié)議所述責任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責任劃分，并不影
響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。
本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友
好協(xié)商、調(diào)解解決。但若爭議未能以協(xié)商、調(diào)解方式解決的，任何一方應當將爭議提交中
國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當事人均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁
裁決另有決定。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應
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經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中
國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報中國證監(jiān)會一份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
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