東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）
托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二五年八月
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..........................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................2
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................14
四、基金財(cái)產(chǎn)保管.................................................15
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................19
六、交易及清算交收安排...........................................22
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................28
八、基金收益分配.................................................32
九、信息披露.....................................................33
十、基金費(fèi)用.....................................................35
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管...................................35
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存...................................39
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................39
十四、禁止行為...................................................42
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................44
十六、違約責(zé)任...................................................46
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式.....................................47
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本...................................47
十九、其他事項(xiàng)...................................................47
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）
托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
成立時(shí)間：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
經(jīng)營(yíng)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)
作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
境外證券投資管理試行辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管
理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《東
方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》
或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資
運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同
含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
（1）內(nèi)地市場(chǎng)投資工具，包括依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票及存托憑證）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行的國(guó)債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、次級(jí)債、
中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)
債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與
融資業(yè)務(wù)；
（2）香港市場(chǎng)投資工具，包括港股通標(biāo)的股票，港股通標(biāo)的股票以外的香
港證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證，銀行存款，以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金還可以進(jìn)行境外證券借貸
交易、境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按
照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)
基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在
疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)（含普通股、優(yōu)先股、存托憑證等）的比例為基金資
產(chǎn)的60%-95%；其中港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%，港股通以外的
香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-20%；投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)
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股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含普通股、優(yōu)先股、存托憑證等）占基金資產(chǎn)
的比例為60%-95%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等；
3）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
4）本基金內(nèi)地市場(chǎng)投資，還應(yīng)遵循以下限制：
1本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)
上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
2本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)
地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
3本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%;
4本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%;
5本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
6本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
7本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金
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持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)
告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
8基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9本基金參與股指期貨和/或國(guó)債期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
A.基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10%，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。
B.基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的股票總市值的20%，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總
市值的30%。
C.基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得
超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)
債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
D.基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等。
E.基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出
國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有
關(guān)約定；
10本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
A.基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
B.開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)
物；
C.未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值按
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照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
11本基金不得持有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍
生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
12本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述?、?所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
13本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
14本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的
定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比
例限制；
15本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
16本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
17本基金投資存托憑證的比例限制依照股票執(zhí)行，與股票合并計(jì)算；
18法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
5）本基金香港市場(chǎng)投資，還應(yīng)遵循以下限制：
1投資比例限制
A.本基金投資于港股通股票占股票資產(chǎn)的比例為0-50%，港股通以外的香港
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市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)的比例為0-20%；
B.本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券（同一家公
司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
C.本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金凈值的20%。在基金托管賬戶
的存款可以不受上述限制；
D.本基金不得購(gòu)買(mǎi)證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層?；?
管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量；
前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一
并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)
證行使轉(zhuǎn)換；
E.本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金凈值的10%。其中，非流動(dòng)性
資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
2本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
A.所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
B.應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的102%;
C.借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息
和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿
足索賠需要；
D.除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a.現(xiàn)金；
b.存款證明；
c.商業(yè)票據(jù)；
d.政府債券；
e.中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證；
E.本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
F.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
3基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守
下列規(guī)定：
A.所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
B.參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣(mài)出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金
不低于已售出證券市值的102％。一旦買(mǎi)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有
權(quán)保留或處置賣(mài)出收益以滿足索賠需要；
C.買(mǎi)方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；
D.參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)
入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣(mài)方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要；
E.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損
失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
4基金參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或
所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)基金總資產(chǎn)的50%;
前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易而持有的擔(dān)保物、
現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資產(chǎn)；
5法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時(shí)
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
除第2）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等
基金管理人之外的因素，致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，依據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)，針對(duì)第4）項(xiàng)投資比例限制，除該項(xiàng)第⑦、⑧、?、?、?、?條
以外，基金管理人應(yīng)當(dāng)10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形
除外；針對(duì)第1）、3）項(xiàng)及第5）項(xiàng)第①條投資比例限制，基金管理人應(yīng)當(dāng)30
個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)
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另有規(guī)定的，屆時(shí)按最新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境內(nèi)投資不得參與下列投資或者
活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境外投資不得參與下列投資或者
活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
（5）購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；該臨時(shí)用途借入
現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
（9）利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
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（11）購(gòu)買(mǎi)證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（15）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)
投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分
之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞?
責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。基金管理人或基金托管人的
關(guān)聯(lián)方名單變更后應(yīng)及時(shí)發(fā)送另一方，經(jīng)另一方確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開(kāi)始
生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進(jìn)行監(jiān)督。如果
基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并
造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
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基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起
的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行
存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控
制投資銀行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口。對(duì)于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用
風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)
行追償。如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》
的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”
定義存在不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”
部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金投資的流通受限證券須為由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公
開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不
明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
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投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問(wèn)題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及
有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提
供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管
理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投
資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)任何責(zé)任。如因
基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以
及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人
負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證
券的登記存管不能保證基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存
管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限
制要求，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已
切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前
兩個(gè)工作日將有關(guān)資料書(shū)面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資
料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。
上述書(shū)面資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充
書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)基金托管人評(píng)估認(rèn)
為可能存在無(wú)法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該
指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法就上述問(wèn)題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)請(qǐng)求解決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定
對(duì)投資比例和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無(wú)其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情
況，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹨蛲顿Y中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托
管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人無(wú)
過(guò)錯(cuò)的不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資
金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推
介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出
回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送
基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)
失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的
投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶及投資所需其他賬戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的各類基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面
形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違
規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限
期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依
據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處于自身實(shí)際控制之外的
賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資
所需其他賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)
基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人
對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)
責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但
不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三
方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保境外托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配托管證券。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的募集賬戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合法律法規(guī)規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以
上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的
屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確
保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書(shū)面形式
確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處
理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以本基金、基金托管人或其境外托管人的名義（視當(dāng)?shù)胤苫?
市場(chǎng)規(guī)則而定）在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或其境外托管人開(kāi)立基金的資金賬戶，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托
管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。境外托管人根據(jù)基金托
管人的指令辦理境外資金收付。
2.本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不
得用于存取現(xiàn)金或開(kāi)立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人、基
金管理人以及境外托管人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用以基金名義開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利
率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1．基金托管人在基金所投資市場(chǎng)的證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處，按照該
交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則以本基金、基金托管人或其境外托管人的名義
為基金開(kāi)立證券賬戶。基金托管人或其境外托管人負(fù)責(zé)辦理與開(kāi)立證券賬戶有關(guān)
的手續(xù)。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人、基金管理人以及境外托管人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任
何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管
理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基金
財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易
清算，并與基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
5.基金證券賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備
案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基
金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行
交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間
市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金
托管人或其境外托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件
上加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等
細(xì)則。
4.為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行
建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人
存放于基金托管人及其境外托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、
銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管
人及其境外托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅
失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人及其境外托
管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)
通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低年限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對(duì)一致的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理
基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)
送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與基金托管人另行簽署托管電子指令直連
協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方
式提供傳真號(hào)、發(fā)送指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面的劃款指令授權(quán)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“授
權(quán)書(shū)”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)書(shū)的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名
單、簽字/簽章樣本、權(quán)限、預(yù)留印鑒和生效時(shí)間?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈?quán)
書(shū)由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人
簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)?；鸸芾砣藨?yīng)保證其提供的劃款指令授
權(quán)書(shū)中被授權(quán)人個(gè)人信息已獲得被授權(quán)人的同意。基金托管人在收到授權(quán)書(shū)當(dāng)日
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
回函或回電向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書(shū)無(wú)論是在本基金成立還是后續(xù)更
新時(shí)，必須提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)
面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)
代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生
效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字/簽章樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日
通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變
更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托
管人收到變更通知時(shí)生效。基金管理人在此后三日內(nèi)應(yīng)將劃款指令授權(quán)書(shū)變更通
知的正本送交基金托管人，劃款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金
托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損
失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含
贖回、分紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易
所證券投資的資金結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)
算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶名、開(kāi)戶行、
收款賬號(hào)、收款戶名、開(kāi)戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，
紙質(zhì)指令還需加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字/簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令由基金管理人通過(guò)電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送?；?
金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及
時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)書(shū)”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方
可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理
人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般劃款
指令（不含新股申購(gòu)指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截止時(shí)間）前提交基金托管人，如
基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)
至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
2.新股申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，
如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間，指令最遲不得晚于上午10：00點(diǎn)（指令截止時(shí)間）提交基金托管人。
3.對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管
理人通過(guò)基金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托
管賬戶與證券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
4.對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)
于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾?
人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書(shū)和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的
銀行間交易。
5.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述
指令截至?xí)r間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)
間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。
6.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致
使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束
后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)發(fā)送給基金托管人并電話通
知基金托管人。
7.指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊
全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有
疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新
下達(dá)有效指令。
8.跨境資金劃匯及結(jié)售匯的相關(guān)內(nèi)容根據(jù)基金管理人及基金托管人雙方簽
署的相關(guān)備忘錄約定執(zhí)行。
9.基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指
令而造成損失的任何責(zé)任。
10.指令未執(zhí)行前基金管理人可以向基金托管人申請(qǐng)撤銷，基金管理人需在
原指令上注明“作廢”并及時(shí)電話通知基金托管人?；鹜泄苋藢⒈M力協(xié)助撤銷
指令，但基金管理人理解且接受受限于客觀情況，基金托管人無(wú)法保證基金管理
人的指令一定可以撤銷，基金托管人不承擔(dān)指令未被撤銷的一切責(zé)任與后果。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越
權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律
法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕
執(zhí)行，并及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出
具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照
基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所
導(dǎo)致的責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
考察后確定代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣恕?
基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確
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三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買(mǎi)賣(mài)中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過(guò)
程中的職責(zé)和義務(wù)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代
理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)
算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)結(jié)算?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法
規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金
結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
2.本基金投資于所有場(chǎng)外交易的資金匯劃，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
交易劃款指令具體辦理。
3.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司完成證券交
易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任。
4.銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份
有限公司提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)
情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5.定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)及時(shí)發(fā)送給基金托管人，基
金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)
存款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出
后，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指
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令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令
所必需的時(shí)間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能
及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無(wú)法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管
理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)基金
托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)
行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜?
管人不對(duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開(kāi)立、資金存入和
支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門(mén)服務(wù)，
即：定期存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)
稱“證實(shí)書(shū)”）妥善送至基金托管人處?！白C實(shí)書(shū)”移交給基金托管人之前，因“證
實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前
往基金托管人處提取“證實(shí)書(shū)”?！白C實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證
實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理
相關(guān)事務(wù)的書(shū)面授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門(mén)服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作
證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至
本基金開(kāi)立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開(kāi)
戶行、賬號(hào)、戶名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)
立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存
款資金存入后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款
銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)“證實(shí)書(shū)”的書(shū)面征詢。
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（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合
辦理變更手續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書(shū)和轉(zhuǎn)讓。
6.本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管
人應(yīng)當(dāng)另行簽署期貨投資相關(guān)協(xié)議。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方
認(rèn)可的方式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1.交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必
須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2.資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行
賬實(shí)核對(duì)，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬
戶每日核對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3.證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種
類、數(shù)量和金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢?duì)證券賬目余額。證券交易所
證券賬目每交易日結(jié)束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保
賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)的時(shí)間將在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定?；?
管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基
金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管
理人確認(rèn)的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金
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管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理
人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金托管人發(fā)送上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保
證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3.基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)
贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠
償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4.基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接
口規(guī)范保持一致。
5.基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開(kāi)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖
回等資金清算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6.對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足
夠的資金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本
基金有足額的資金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及
時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。
因托管專戶中本基金沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金
管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是
除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基
金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8.資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃
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出、贖回資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方
協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本
協(xié)議相關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第
三方原因、不可抗力原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不
承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追
償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9.暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回
的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金
托管人?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額
贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式
通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
1.T+2日前（含T＋2日，T日為申請(qǐng)日），基金管理人負(fù)責(zé)將T日投資人申
購(gòu)、贖回基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管人據(jù)此
進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)
收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理
人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金
到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管
理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)將劃款指令發(fā)送給基金托管
人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往
基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑
證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)
定辦理基金轉(zhuǎn)換。
（八）基金出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超
賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈
值是按照每個(gè)估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余
額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按
照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。在每個(gè)估值日后1個(gè)工作日
內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》及法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理
人每個(gè)估值日后1個(gè)工作日內(nèi)計(jì)算各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方
認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的
方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》及法律法規(guī)的規(guī)定。
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
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但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3.估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
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②若基金管理人計(jì)算的某類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明的，在基金份
額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人直接損失時(shí)，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份
額持有人或基金支付賠償金，就實(shí)際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，
基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)某類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重
新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直
接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
導(dǎo)致某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的直接損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商處理。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易場(chǎng)所、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的
同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2.經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
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時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)
明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個(gè)工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并
公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告?；鸷贤Р蛔?
兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
3.基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人
和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式
為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)
成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4.基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢
后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)
文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤(rùn)按收益分配方案確定的分配金額
和比例根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托
管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；?
金管理人與基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)
披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金
托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問(wèn)提供信息，并要求專業(yè)顧問(wèn)遵
守保密義務(wù)。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報(bào)告
（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告與公告、基金
凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清
算報(bào)告、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)的投資情況、參與港股
通交易的相關(guān)情況、信用衍生品的投資情況、投資非公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、
參與融資交易情況、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露等其他必要的公告文件，由基
金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。
基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說(shuō)明書(shū)、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金
托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電
子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)
核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等
媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)
定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基
金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，
應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后
可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
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（3）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金根據(jù)每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出
基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)確定該筆基金份額對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)投資
者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，該筆基金份額持有期限不
足一年（即365天，下同），則按1.20%年費(fèi)率（0.6%年固定管理費(fèi)+0.6%年或有
管理費(fèi)）收取管理費(fèi)；持有期限達(dá)到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分
為以下三種情況，分別確定對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)率檔位。
收取情形 年化收益率（R） 固定管理費(fèi)（年費(fèi)率） 或有管理費(fèi)（年費(fèi)率） 超額管理費(fèi)（年費(fèi)率） 管理費(fèi)合計(jì)（年費(fèi)率）
情形一 R≤Rb-2% 0.6% 0 0 0.6%
情形二 其他情形 0.6% 0.6% 0 1.2%
情形三 R*＞Rb+6%且R*＞0 0.6% 0.6% 0.3% 1.5%
每筆基金份額的年化收益率（R）計(jì)算方法如下：
A?B 365
R=××100%
C D
擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（R*）的計(jì)算方法如下：
F×A?B?MC 365
R?=××100%
F×C D
R為該筆基金份額的年化收益率（扣除固定管理費(fèi)及或有管理費(fèi)后，扣除超
額管理費(fèi)前）；
R*為擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（已扣除固定管理費(fèi)及或有管理費(fèi)）；
Rb為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計(jì)凈值；
B為該筆基金份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計(jì)凈值，其中份額認(rèn)購(gòu)日
的基金份額（累計(jì)）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認(rèn)購(gòu)日的基
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金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆基金份額申購(gòu)
確認(rèn)日/轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回確認(rèn)日/轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一
工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期限內(nèi)累計(jì)計(jì)算的超額管理費(fèi)。
具體而言，本基金的管理費(fèi)包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，按
以下方式計(jì)算和確認(rèn)。
1.固定管理費(fèi)
固定管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。固定管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付（下同）。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。
2.或有管理費(fèi)
或有管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提?；蛴泄芾碣M(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計(jì)提的或有管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
或有管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至發(fā)生基金份額贖回或轉(zhuǎn)出時(shí)或基金合同終
止情形時(shí)計(jì)算并按約定支付。基金管理人每日對(duì)是否滿足或有管理費(fèi)收取條件進(jìn)
行判斷，若當(dāng)日有效贖回或轉(zhuǎn)出的基金份額或終止清算的份額持有天數(shù)達(dá)到或超
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過(guò)365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合上表“情形一”的收取情形
時(shí)，或有管理費(fèi)確認(rèn)為0，則該筆基金份額持有期限內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)將全額
隨贖回款（或轉(zhuǎn)出款/或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金
份額持有期限內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理費(fèi)。
3.超額管理費(fèi)
本基金每日預(yù)估計(jì)算并記錄每筆基金份額的超額管理費(fèi)，基金超額管理費(fèi)的
預(yù)估計(jì)算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H3為每日預(yù)估計(jì)算的基金超額管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費(fèi)每日預(yù)估計(jì)算，但不從基金資產(chǎn)中實(shí)際計(jì)提，逐
日累計(jì)。當(dāng)且僅當(dāng)該筆基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過(guò)365天，且該筆基金份額擬
扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（R*）符合上表“情形三”的收取情形時(shí)，將從
該筆基金份額的贖回款（或轉(zhuǎn)出款/或清算款）中扣除0.30%年費(fèi)率的超額管理
費(fèi)，并隨已計(jì)提的或有管理費(fèi)一同確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理費(fèi)。
對(duì)于已經(jīng)確認(rèn)為基金管理人收入的或有管理費(fèi)、或超額管理費(fèi)，由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃
后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)
際運(yùn)作情況和市場(chǎng)環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的管理費(fèi)（含固定
管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定
的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托
管人協(xié)商解決。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（五）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋，
如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基
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金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人
的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、
12月31日的基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文
檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有
人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑
證、記賬憑證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定
的期限保管。基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相
關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相
關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2.基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部
合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
1.基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
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（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合法律
法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合法律
法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3.基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
4.境外托管人的更換
（1）如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時(shí)書(shū)面通知基
金管理人。
（2）基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交
接手續(xù)，在辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時(shí)，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠(chéng)
實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接
手續(xù)。
（4）在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下
的托管職責(zé)，但基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費(fèi)用。
（5）因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用
由基金托管人承擔(dān)。
（6）變更境外托管人后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并根據(jù)《信息披
露辦法》的規(guī)定公告。
（三）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（四）新任基金管理人/臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管
人/臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托
管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金
份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)
職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、
或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）或基金托管費(fèi)。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律
法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)
行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列境內(nèi)投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列境外投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
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（4）購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；
（5）購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；該臨時(shí)用途借入
現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
（9）利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生品除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；
（11）購(gòu)買(mǎi)證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（15）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。如法律、行政
法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金
托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）確
認(rèn)。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
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產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1．基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4．基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5．基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
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網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最低
期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本
協(xié)議約定的，有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)
就直接損失進(jìn)行賠償。如果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定
的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失
的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》及本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方
當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適
當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人（包括境外托管人）不可控制的因素導(dǎo)
致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因
無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（四）對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的
職責(zé)，并對(duì)境外托管人處理有關(guān)本基金事務(wù)的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。境外托管人在
履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。除非基金合同和本托管協(xié)議另有規(guī)定，若因境外托管人的行
為導(dǎo)致基金托管人違反本托管協(xié)議，則基金托管人應(yīng)根據(jù)本托管協(xié)議的規(guī)定承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國(guó)
香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除
經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方
均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙
方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為
正式文本?；鸸芾砣藨?yīng)確保報(bào)送證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本與雙方簽署的文本一致。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該
基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式貳份，基金管理人、基金托管人各持有壹份，每份具
有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之
便謀取任何形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)?
方的員工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私
人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛樂(lè)等不當(dāng)利益。
（二）反洗錢(qián)義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守反洗錢(qián)反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢(qián)、恐
怖融資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；主動(dòng)配合基金托管人進(jìn)行客戶身份識(shí)別與盡
職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守各方反洗錢(qián)與反恐怖融資相關(guān)管
理規(guī)定。如基金管理人信息（包括但不限于名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營(yíng)范圍
等）發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金托管人?；鹜泄苋巳艟邆浜侠砝碛蓱岩苫?
金管理人涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資的，有權(quán)按照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定采取必
要管控措施，或單方面終止本協(xié)議且不執(zhí)行基金管理人的交易指令。
基金管理人確認(rèn)并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢(qián)法律法規(guī)規(guī)定及
內(nèi)部管理要求對(duì)基金管理人及本協(xié)議項(xiàng)下合作所涉及的交易等進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
估，若基金管理人違反銀行反洗錢(qián)管理規(guī)定，或基金托管人具備合理理由懷疑基
金管理人及/或本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)、反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工
作組、中國(guó)或得到中國(guó)承認(rèn)的域外需適用法律、法規(guī)及規(guī)則的洗錢(qián)、制裁、恐怖
融資或大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散融資活動(dòng)、出口管制、或逃稅等違法違規(guī)行為的，
基金托管人有權(quán)按照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采
取必要的管控措施。同時(shí)，基金托管人有權(quán)不經(jīng)通知基金管理人，直接限制、暫
停本協(xié)議項(xiàng)下全部或部分業(yè)務(wù)，有權(quán)終止本協(xié)議，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因
此給基金托管人造成的所有損失。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書(shū)面形式作出，并送
達(dá)至協(xié)議約定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日
起五（5）日書(shū)面通知其他各方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人
遞送，于遞交時(shí)視為送達(dá)；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；以電子
郵件方式發(fā)出，收件方服務(wù)器接收視為送達(dá)。
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址立即將該變更通過(guò)本協(xié)議
約定的郵箱或各方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上
述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4.各方確認(rèn)，本協(xié)議首頁(yè)列明的各方地址為其有效的送達(dá)地址。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)
下所發(fā)生的任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過(guò)程
中對(duì)其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書(shū)，只要以郵寄或以本協(xié)議約定或各方
認(rèn)可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)列明的送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送達(dá)日期適用
《民事訴訟法》中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述送達(dá)地址的變更非經(jīng)提前通知另一
方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為有效的送達(dá)地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
定協(xié)商辦理。
（五）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（本頁(yè)為東方紅醫(yī)療創(chuàng)新混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議簽署頁(yè)，無(wú)
正文）
雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說(shuō)明和討論，
雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無(wú)疑義，并對(duì)本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限
制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
簽訂日：年月簽訂日：年月
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