鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于
2025 年 6 月 16 日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)
許可[2025]1258 號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)
本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為混合型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為鑫元基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“本
公司”），托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“中國(guó)
農(nóng)業(yè)銀行”），登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自 2025 年 9 月 5 日至 2025 年 9 月 18 日公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可
根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自
基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 個(gè)月。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指鑫
元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公
告“七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu) 2、其他銷售
機(jī)構(gòu)”?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶；不
得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
8、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)
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上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣 1 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)
購(gòu)單筆最低限額為人民幣 1 元。投資人通過(guò)直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為
人民幣 10,000 元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣 1,000 元。
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以
多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每
筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為 50 億元人民幣（不含募集期利息，本基金
A 類基金份額和 C 類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）。基金募集過(guò)程中，
募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò) 50 億元人民幣的，基金可提前結(jié)束募集。在募集期
內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（不
包括利息，下同）合計(jì)超過(guò) 50 億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的
方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例
確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此
產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最
低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由
投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com）的基金合同全文
和招募說(shuō)明書(shū)全文。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和了解基
金募集相關(guān)事宜。
13、本公司直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易平臺(tái)開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況可撥打本公
司的客戶服務(wù)電話 400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或 021-68619600 進(jìn)行咨詢。
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14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金資產(chǎn)凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)
波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，
根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等對(duì)是否
投資本基金做出獨(dú)立決策，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售
業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金。
基金投資過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：一是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周
期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、
再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；二是本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)；三是本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)，包
括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)
險(xiǎn)等。敬請(qǐng)投資人詳細(xì)閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，以便全面了
解本基金運(yùn)作過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基
金，低于股票型基金。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招
募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其
它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)
實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保
證最低收益。
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一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金
A 類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合 A
A 類基金份額的基金代碼為：024790
C 類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合 C
C 類基金份額的基金代碼為：024791
（二）基金類別
混合型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（六）基金投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（八）募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?br/>本基金首次募集規(guī)模上限為 50 億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不含
募集期利息，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同），
采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
1、若募集期內(nèi)本基金募集規(guī)模不超過(guò) 50 億元人民幣，則投資者在募集期內(nèi)
提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
2、若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，
本基金募集規(guī)模超過(guò) 50 億元人民幣，則該日為本基金最后認(rèn)購(gòu)日（即募集期末
日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，本基金管理人將
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對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期
結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
3、末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（50 億元－募集期末日之前有效認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)金額）/募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者在募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額＝投資者在募集期末日提交的
有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
投資者募集期內(nèi)需交納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)
率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（九）銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回
等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com
微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào)：xyamc_ebuy）
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)（六）基金
份額銷售機(jī)構(gòu) 2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
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基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
（十）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
（十一）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為 2025 年 9 月 5 日至 2025 年 9 月 18 日?；鸸芾砣丝?br/>根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自
基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò) 3 個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)
售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10
日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資人可通過(guò)本公司的直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)本基金。
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1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
2、本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，
基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金 A 類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C 類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用。
本基金根據(jù) A 類基金份額投資群體的不同，將收取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，具體
的投資群體分類如下：
（1）特定投資者：指通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的依法設(shè)立的
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成
的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括全國(guó)社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基
金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃）。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老
基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人經(jīng)履行適當(dāng)程序，可在招募
說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資者范圍。
本基金對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的特定投資者收取的認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 0.12%
100 萬(wàn)元≤M＜200 萬(wàn)元 0.08%
200 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.05%
M≥500 萬(wàn)元 按筆收取，1000 元/筆
（2）非特定投資者：指除特定投資者之外的投資者。
非特定投資者認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具
體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 1.20%
100 萬(wàn)元≤M＜200 萬(wàn)元 0.80%
200 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.50%
M≥500 萬(wàn)元 按筆收取，1000 元/筆
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本基金 A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在投資人認(rèn)購(gòu)
A 類基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)
登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比率費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
上述計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例 1：某投資人（特定投資者）通過(guò)直銷柜臺(tái)投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類
基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0.12%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 5.50 元，則可認(rèn)購(gòu) A 類
基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000 元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.12%）＝9,988.01 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,988.01＝11.99 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,988.01＋5.50）/1.00＝9,993.51 份
即該投資人（特定投資者）投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率為 0.12%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 5.50 元，可得到 9,993.51 份 A 類基金
份額。
例 2：某投資人（非特定投資者）投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1.20%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 5.50 元，則可認(rèn)購(gòu) A 類基金份額
為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000 元
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凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,881.42＝118.58 元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,881.42＋5.50）/1.00＝9,886.92 份
即該投資人（非特定投資者）投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類基金份額，認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為 1.20%，假定募集期產(chǎn)生的利息為 5.50 元，可得到 9,886.92 份 A 類基
金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的
利息為 5.50 元，則可認(rèn)購(gòu) C 類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份
即該投資人投資 10,000 元認(rèn)購(gòu)本基金 C 類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為 5.50 元，可得到 10,005.50 份 C 類基金份額。
5、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)的時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)，具體的
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見(jiàn)本公告相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和具體的辦理手續(xù)詳見(jiàn)本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購(gòu)的方式和確認(rèn)
a、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
b、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤
銷。A 類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
c、投資人在 T 日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在 T+2 日到原認(rèn)購(gòu)機(jī)
構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
d、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
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構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由
投資人自行承擔(dān)。
6、認(rèn)購(gòu)的限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司
網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣 1 元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加
認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣 1 元。投資人通過(guò)直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額
為人民幣 10,000 元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣 1,000 元。
（2）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整
上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（3）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額
的 50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比
例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金
份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為 50 億元人民幣（不含募集期利息）。
三、直銷中心辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（一）個(gè)人投資者
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五 9：30～17：00（法定
節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）開(kāi)戶需提供的資料：
a、本人有效身份證件（身份證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、外
國(guó)人永久居留證等）的原件及復(fù)印件；
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1）香港、澳門居民來(lái)往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證原件及
復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
2）港、澳、臺(tái)居民身份證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
3）公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表原件（港澳臺(tái)居民適用）
4）有效的境內(nèi)工作證明文件，用以證明有來(lái)源于境內(nèi)的合法收入（港
澳臺(tái)居民適用）
5）外國(guó)人永久居留證原件及復(fù)印件（正反面）（具有中國(guó)永久居留資
格的外國(guó)人適用）
（2）需提交的表單如下：
a、完整填寫(xiě)的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表——個(gè)人投資者》
b、完整填寫(xiě)的《投資人權(quán)益須知》
c、完整填寫(xiě)的《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查（個(gè)人版）》
d、完整填寫(xiě)的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》
e、完整填寫(xiě)的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》
f、 本人有效身份證件原件及正反面復(fù)印件
g、銀行卡（借記卡）或存折原件及正反面復(fù)印件
（3）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開(kāi)立的直銷資金專戶。
本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 1001164829013354110
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110705
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 03070124850000016
開(kāi)戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：31001550400050040326
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開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 216200100103124534
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 98840078801800006354
開(kāi)戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110001
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
8）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：36510180803117733
開(kāi)戶行：中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不
成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開(kāi)戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人投資者簽名）；
b、本人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超
風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)
需提供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）個(gè)人投資者須由本人親自辦理。
（2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，請(qǐng)將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)與其他申請(qǐng)
所需資料一起遞交直銷柜臺(tái)。經(jīng)本公司直銷中心確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，直銷柜臺(tái)為投
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資者辦理認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)手續(xù)后于當(dāng)日將申請(qǐng)上傳到注冊(cè)登記中心。如果認(rèn)購(gòu)資金未
在當(dāng)日 17：00 前到賬，當(dāng)日申請(qǐng)自動(dòng)取消，投資者如選擇繼續(xù)交易，需向直銷
柜臺(tái)重新提交交易申請(qǐng)，并以重新提交申請(qǐng)當(dāng)日為交易日進(jìn)行份額和利息等的核
算。
（4）在基金募集期內(nèi)，經(jīng)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為失敗的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資
者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，由本公司將認(rèn)
購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
（5）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c.投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五 9：30～17：00（法定
節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）開(kāi)戶
A、一般機(jī)構(gòu)投資者
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)郵寄或傳真（已簽訂傳真協(xié)議）的形式辦理開(kāi)立基金賬戶、
基金賬號(hào)登記或增加交易賬戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。受理流程如下：
客戶需要提交的資料如下：
a、《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表—機(jī)構(gòu)投資者》（加蓋公章及法人章）；
b、《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》（加蓋公章及法人章）；
c、《遠(yuǎn)程交易協(xié)議書(shū)》（加蓋公章）；
d、《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（加蓋公章及法人章）；
e、《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》（加蓋公章）；
f、《投資人權(quán)益須知》（加蓋公章）；
g、《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》（加蓋公章）；
h、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》加蓋公章、法人章（消極非金融機(jī)構(gòu)及
其他非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
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i、《控制人稅收居民身份聲明文件》控制人簽章（消極非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
j、受益所有人信息表（加蓋公章）；
k、加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件及有效的副本原件，行政
機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、軍隊(duì)、武警、下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）、基金會(huì)或其
他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)
印件；
l、組織機(jī)構(gòu)代碼證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
m、稅務(wù)登記證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
n、法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
o、授權(quán)經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
p、指定銀行賬戶的開(kāi)立證明文件（加蓋公章）。
B、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品開(kāi)戶除提供上述資
料外還需提供以下資料：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證以及外匯登記證、投資管理人企業(yè)
年金資格證書(shū)、企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函復(fù)印件、集合理財(cái)產(chǎn)品成立、備案的批復(fù)文
件復(fù)印件及集合理財(cái)產(chǎn)品合同首尾頁(yè)、三方蓋章頁(yè)（加蓋投資管理人公章）。
C、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)產(chǎn)品等涉及托管行開(kāi)戶除
提供上述資料外還需提供以下資料：
a、托管銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照及托管資格證書(shū)（加蓋托管銀行章）；
b、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或投資管理人授權(quán)托管銀行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū)
或托管協(xié)議（加蓋投資管理人公章）；
c、托管銀行經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)（加蓋托管銀行章及負(fù)責(zé)人簽章）；
d、托管銀行經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋托管銀行章）。
D、如符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的要求，
還需提供以下資料：
a、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)（加蓋公章）；
b、符合條件的法人或其他組織應(yīng)提供近 1 年末的凈資產(chǎn)證明及金融資產(chǎn)資
產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明（加蓋有效印章）。
（2）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開(kāi)立的直銷資金專戶，
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本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 1001164829013354110
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110705
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 03070124850000016
開(kāi)戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：31001550400050040326
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 216200100103124534
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 98840078801800006354
開(kāi)戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)： 121911551110001
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
8）名 稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬 號(hào)：36510180803117733
開(kāi)戶行：中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不
成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字）；
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b、經(jīng)辦人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超
風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提
供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱。
（2）機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（認(rèn)購(gòu) 17：00 前）到
達(dá)鑫元基金管理有限公司的指定收款賬戶。特殊情況下未能到賬的，投資者必須
及時(shí)提供認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日上述時(shí)點(diǎn)（認(rèn)購(gòu) 17：00）之前從其銀行賬戶劃出的證明
文件，且鑫元基金管理有限公司直銷中心已在（認(rèn)購(gòu) 17：00）前收到投資者的業(yè)
務(wù)申請(qǐng)資料。投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間（或者認(rèn)購(gòu)資金從其銀行賬戶劃出時(shí)點(diǎn)）
超出上述時(shí)點(diǎn)或者當(dāng)日未能提供相關(guān)證明文件的，投資者的當(dāng)日交易申請(qǐng)順延至
下一個(gè)工作日受理，鑫元基金管理有限公司不對(duì)相應(yīng)資金的利息損失承擔(dān)任何責(zé)
任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后，投資者可以就已到賬資金再次提
出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
四、網(wǎng)上交易系統(tǒng)
（一）網(wǎng)上交易系統(tǒng)適用投資者
本公司已開(kāi)通網(wǎng)上交易系統(tǒng)支付渠道，支持銀行卡以公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。
個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開(kāi)放式基金的交
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易及查詢等業(yè)務(wù)。
（二）網(wǎng)上交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍
基金賬戶開(kāi)戶、賬戶登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額、貨幣基金
贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)：指投資者用贖回“鑫元寶”（鑫元貨幣市場(chǎng)基金 A，
000483）的份額直接認(rèn)購(gòu)本公司旗下募集期內(nèi)基金的一種交易方式。本基金在募
集期內(nèi)開(kāi)通此業(yè)務(wù)，并且享受本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi) 1 折優(yōu)惠，固定費(fèi)用的按原費(fèi)用執(zhí)
行。對(duì)于非通過(guò)“贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)”業(yè)務(wù)提交的認(rèn)購(gòu)交易申請(qǐng)，仍按照本公司公告標(biāo)
準(zhǔn)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（三）網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作說(shuō)明
1、持有銀行卡的個(gè)人投資者，需到各銀行辦理好網(wǎng)上業(yè)務(wù)后，即可登錄本
公司網(wǎng)站（www.xyamc.com），按照相關(guān)提示申請(qǐng)開(kāi)戶或者開(kāi)通網(wǎng)上交易系統(tǒng)交
易功能。
2、完成上述手續(xù)后，個(gè)人投資者即可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)
提示辦理開(kāi)放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
（四）重要提示
1、投資者在辦理本業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)務(wù)必仔細(xì)閱讀《鑫元基金管理有限公司開(kāi)
放式基金網(wǎng)上交易委托服務(wù)協(xié)議》、《鑫元基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交
易業(yè)務(wù)規(guī)則》與《鑫元基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則》，
了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時(shí)妥善保管好網(wǎng)上交易
信息，特別是相關(guān)賬號(hào)和密碼。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站 www.xyamc.com。
2、未盡事宜以基金法律文件、本公司相關(guān)公告和網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（五）咨詢方式
鑫元基金管理有限公司
客服電話：400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、021-68619600
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)
購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
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息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。不收取利息折算基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被
確認(rèn)無(wú)效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
在本基金募集結(jié)束后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于
本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，由基金管
理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)
戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉?br/>集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽?br/>收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣?br/>應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
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辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
法定代表人：龍藝
設(shè)立日期：2013 年 8 月 29 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］
1115 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣 17 億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鑫元基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892000
傳真：021-20892111
聯(lián)系人：包穎
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
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注冊(cè)地址：中國(guó)上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
辦公地址：中國(guó)上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
法定代表人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、李莉
（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路 909 號(hào) 12 層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回
等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com
微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào)：xyamc_ebuy）
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街 69 號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街 69 號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：南京市秦淮區(qū)太平南路 389 號(hào) 1002 室
辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)太平南路 389 號(hào)鳳凰和睿 1002
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-66001155
網(wǎng)址：www.yngw518.com
（3）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際 A 棟 2 單元 5
層 17 號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)興業(yè)西路 CCDI 大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（4）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室（入駐深圳市
前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：86013388
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
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（5）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號(hào)院西區(qū) 4 號(hào)樓 1 層 103 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路 10 號(hào)院西區(qū) 4 號(hào)樓 1 層 103 室
法定代表人：盛超
客服電話：010-86325713
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（6）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路 5999 號(hào)基金大廈 19 層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路 5999 號(hào)基金大廈 19 層
法定代表人：王德英
客服電話：4006105568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（7）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號(hào) 6 層
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路 1687 號(hào) 2 號(hào)樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（8）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓二層
法定代表人：其實(shí)
客服電話：021-54509977
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（9）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路 501 號(hào) 6211 單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路 500 號(hào) 10 樓
法定代表人：陶怡
客服電話：021-20435200
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網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（10）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路 969 號(hào) 3 幢 5 層 599 室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路 569 號(hào)螞蟻 A 空間 9 號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：0571-26888888
網(wǎng)址：www.antfin.com
（11）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2 幢 220 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1267 號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期 11 層
法定代表人：張躍偉
客服電話：021-20691869
網(wǎng)址：www.erichfund.com.cn
（12）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路 1 號(hào) 903 室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路 1 號(hào) 903 室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：4008773772
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（13）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?70 弄 1 號(hào) 208-
36 室
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路 70 弄 1 號(hào) 208-
36 室
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（14）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島 1 號(hào)樓 7 層 710 號(hào)
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島 1 號(hào)樓 7 層 710 號(hào)
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（15）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街 2 號(hào)院 6 號(hào)樓 712 室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街 2 號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社 A 座綜合樓 712 室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828-8032
網(wǎng)址：www.5irich.com
（16）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道 1-5 號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道 1-5 號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：025-66996699
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（17）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路 108 號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路 278 號(hào)中海中心 32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（18）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲 1 號(hào) 4 層 401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲 1 號(hào) 4 層 401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-56251471
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（19）北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2 地
塊新浪總部科研樓 5 曾 518 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2 地
塊新浪總部科研樓 5 曾 518 室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（20）北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 8 號(hào)富華大廈 F 座 16 層 D 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街 31 號(hào)院 1 號(hào)樓 4906 室
法定代表人：許寧
客服電話：4008291218
網(wǎng)址：www.htfund.com
（21）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路 16 號(hào)院 1 號(hào)樓 11 層 1105
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路 16 號(hào)院 1 號(hào)樓 10 層 1005
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（22）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路 1500 號(hào) 8 層 M 座
辦公地址：上海浦東新區(qū)浦明路 1500 號(hào)萬(wàn)得大廈 7 樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：021-20700800
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（23）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路 900 弄 15 號(hào) 526 室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路 735 號(hào) 2 幢 3 層
法定代表人：尹彬彬
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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客服電話：400-118-1188
傳真：021-52975270
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（24）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙 118 號(hào) 10 層 1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙 118 號(hào) 10 層 1206
法定代表人：彭浩
客服電話：010-88499161
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（25）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路 765 號(hào) 602-115 室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 1 號(hào) 4 樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：021-63333389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（26）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路 277 號(hào) 1 號(hào)樓 1203、1204 室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路 277 號(hào)東航濱江中心 1 號(hào)樓 1203-1204
法定代表人：黃欣
客服電話：021-33768132
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（27）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路 1088 號(hào) 7 層(實(shí)際樓層 6 層)
辦公地址：(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號(hào) 14 樓 09 單元
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（28）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3000 號(hào) 2719 室
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3000 號(hào) 2719 室
法定代表人：肖雯
客服電話：4000-211-768
網(wǎng)址：www.qieman.com
（29）上海愛(ài)建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號(hào) 1806-13 室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路 746 號(hào)
法定代表人：馬金
客服電話：021-60608999
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（30）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知青路 76 號(hào)（寫(xiě)字樓）1 號(hào)樓 4 層 1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知青路 76 號(hào)（寫(xiě)字樓）1 號(hào)樓 4 層 1-7-2
法定代表人：鄒保威
客服電話：010-89187658
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（31）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路 22 號(hào)諾德大廈 2 層 202 室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路 22 號(hào)諾德大廈 2 層 202 室
法定代表人：樊懷東
客服電話：400-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（32）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路 118 號(hào) 3 層 B 區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路 118 號(hào) 3 層 B 區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
網(wǎng)址：www.zdt.fund
（33）北京雪球基金銷售有限公司
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路 34 號(hào)院 6 號(hào)樓 15 層 1501 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路 34 號(hào)院 6 號(hào)樓 15 層 1501 室
法定代表人：李楠
客服電話：010-61840600
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（34）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室(入駐深圳市前
海商務(wù)秘書(shū)有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣 1 號(hào) A 座寫(xiě)字樓 16 樓 1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（35）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號(hào) 1008-1 室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路 18 號(hào) 8 棟嘉昱大廈 6 層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（36）萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道 1988 號(hào)濱海浙商大廈公寓
2-2413 室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 9 號(hào)泓晟國(guó)際中心 18 層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（37）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路 687 號(hào) 1 幢 2 樓 268 室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 33 號(hào)通泰大廈 B 座 8 層
法定代表人：毛淮平
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（38）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 13 層 1301-
1305 室、14 層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 13 層 1301-
1305 室、14 層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicf.com
（39）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路 768 號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（40）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 188 號(hào)
法定代表人：王常青
客服電話：86-10-65608107
網(wǎng)址：www.csc108.com
（41）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二
十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路 125 號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：https://www.guosen.com.cn/gs/index.html
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
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（42）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 111 號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 111 號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：86-755-82943666
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（43）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)中信證券大廈/北京市朝陽(yáng)區(qū)
亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：86-755-23835383
網(wǎng)址：www.citics.com
（44）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街 8 號(hào)院 1 號(hào)樓 7 至 18 層 101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街 8 號(hào)院 1 號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（45）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路 689 號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 888 號(hào)海通外灘金融廣場(chǎng)
法定代表人：周杰
客服電話：86-21-23180000
網(wǎng)址：www.htsec.com
（46）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 119 號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 119 號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
31 / 34
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（47）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路 32 號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路 32 號(hào)
法定代表人：楊雨松
客服電話：95355
網(wǎng)址：https://www.swsc.com.cn/
（48）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路 228 號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路 228 號(hào)
法定代表人：張偉
客服電話：86-25-83387793
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（49）山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山西省太原市府西街 69 號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街 69 號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（50）中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào) 1 號(hào)樓 2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路 28 號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 5 層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（51）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道 395 號(hào) 901 室（部位：自編 01）1001 室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道 395 號(hào)合利天德廣場(chǎng) T1 樓 10 層
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
32 / 34
法定代表人：陳可可
客服電話：020-37853815
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（52）南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路 389 號(hào)
辦公地址：南京市江東中路 389 號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（53）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市金融一街 8 號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市金融一街 8 號(hào)
法定代表人：葛小波
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（54）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)金源中心 22 樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（55）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：常州市延陵西路 23 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 層
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路 23 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 層
法定代表人：錢俊文
客服電話：86-0519-81595100
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（56）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
33 / 34
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（57）東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城 10 棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路 88 號(hào)東方財(cái)富大廈 9-20 樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（58）粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道 60 號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心 19、22、23 層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道 60 號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心 19、22、23 層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（59）江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路 833 號(hào)
法定代表人：趙洪波
客服電話：86-451-82269280*510
網(wǎng)址：www.jhscco.com
（60）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街 4 號(hào) 2 幢 1 層 A2112 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街 18 號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
客服電話：86-10-85556017
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（61）天風(fēng)證券股份有限公司
鑫元產(chǎn)業(yè)機(jī)遇混合型證券投資基金—基金份額發(fā)售公告
34 / 34
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)高新大道 446 號(hào)天風(fēng)證券大廈 20 層
辦公地址：武漢市武昌區(qū)中北路 217 號(hào)天風(fēng)大廈 2 號(hào)樓 25 層
法定代表人：龐介民
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