中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
基金管理人： 中歐基金管理有限公司
基金托管人： 中國銀行股份有限公司
二零二五年八月
目錄
重要提示 ----------------------------------------------------------- 3
一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況 --------------------------- 6
二、 募集方式及相關(guān)規(guī)定 -------------------------------------------- 10
三、 本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序 ------------------------------------ 13
四、 清算與交割 ---------------------------------------------------- 17
五、 基金的驗資與基金合同的生效 ------------------------------------ 18
六、 本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu) -------------------------------------- 18
七、 發(fā)售費用 ------------------------------------------------------ 20
重要提示
1、 中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金” ） 的募
集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（ 以下簡稱“ 中國證監(jiān)會” ） 證監(jiān)許可
[2025]1154 號文準(zhǔn)予注冊。 中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊， 并不表明其對本
基金的投資價值、 市場前景和收益等做出實質(zhì)性判斷或保證， 也不表明投資于本
基金沒有風(fēng)險。
2、 本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司” ），
基金托管人為中國銀行股份有限公司， 登記機構(gòu)為中歐基金管理有限公司。
3、 本基金為中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金， 基金運作方式為契
約型、 開放式、 發(fā)起式。
4、 本基金 A 類基金份額的基金份額代碼為 024647， C 類基金份額的基金份
額代碼為 024648。
5、 本基金通過本公司直銷機構(gòu)及其他基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。
6、 本基金的發(fā)售期為自 2025 年 8 月 18 日至 2025 年 9 月 1 日止。
7、 本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、 機構(gòu)投資者、 合格境外投資者、 發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、 投資者辦理認(rèn)購時， 本基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶首次認(rèn)購
單筆最低金額為 1 元（含認(rèn)購費， 下同）， 追加認(rèn)購單筆最低金額為 0.01 元； 直
銷機構(gòu)每個賬戶首次認(rèn)購單筆最低金額為 10,000 元， 追加認(rèn)購單筆最低金額為
10,000 元， 不設(shè)級差限制。 在不違反前述規(guī)定的前提下， 各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)
購限額及交易級差有其他規(guī)定的， 以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
9、 本基金募集份額總額不少于 1,000 萬份， 基金募集金額不少于 1,000 萬
元， 其中使用基金管理人股東資金、 基金管理人固有資金、 基金管理人高級管理
人員、 基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于 1,000 萬元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認(rèn)購資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效
日起不少于 3 年， 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 認(rèn)購份額的高級管理
人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的， 其持有期限的承諾不受影響。
10、 投資人欲認(rèn)購本基金， 須開立本公司基金賬戶， 已經(jīng)有該類賬戶的投資
人不須另行開立。
11、 本基金的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、 銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功， 而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。 認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、 本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。 投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況， 請閱讀 2025 年 8 月 8 日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）
和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 披露的基金
合同、 招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。 投資人亦可通過本公司
網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、 各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、 認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機
構(gòu)咨詢。 未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資人， 請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
021-68609700、 400-700-9700（免長途話費） 咨詢認(rèn)購事宜。
15、 在募集期間， 如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機構(gòu)的情形， 本公司將及時在基金管理人
網(wǎng)站公示。
16、 本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、 風(fēng)險提示： 證券投資基金是一種長期投資工具， 其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。 基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具， 投資人購買基金， 既可能按其持有份額分享基金投
資所產(chǎn)生的收益， 也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為混合型基金， 其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金， 但低于股票型基金。 本基金如投資港股通標(biāo)的股票， 還需承擔(dān)港股通機
制下因投資環(huán)境、 投資標(biāo)的、 市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、 招募說明書、 基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件， 了解基金的風(fēng)險收益特征， 根據(jù)自身的投資目的、 投資期限、 投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)， 并通過基金管理人或基中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。 投資人在獲得基金
投資收益的同時， 亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險， 可能包括： 證券市場整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險、 個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、 大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動性風(fēng)險、 基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險以及本基金特有風(fēng)險
等。
基金資產(chǎn)如投資于港股， 會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、 投資標(biāo)的、 市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險， 包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險
（港股市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易， 且對個股不設(shè)漲跌幅限制， 港股股價可能表現(xiàn)出
比 A 股更為劇烈的股價波動）、 匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成
損失）、 港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情
形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及時賣出， 可能帶來一定的流動性風(fēng)險）
等。 具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示” 章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化， 選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股， 基金資產(chǎn)并非必然投資港股， 存
在不對港股進(jìn)行投資的可能。
本基金可投資存托憑證， 除與其他投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險外， 本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可投資股指期貨、 國債期貨、 股票期權(quán)等金融衍生品， 股指期貨、 國
債期貨、 股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來額外風(fēng)險， 包括杠桿風(fēng)險、
市場風(fēng)險、 流動性風(fēng)險、 保證金風(fēng)險等， 由此可能增加本基金凈值的波動性。
本基金可投資于科創(chuàng)板， 會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、 市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險， 包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大
的風(fēng)險、 流動性風(fēng)險、 退市風(fēng)險等。
為對沖信用風(fēng)險， 本基金可能投資于信用衍生品， 信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、 償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
基金管理人依照恪盡職守、 誠實信用、 謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利， 也不保證最低收益。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示
其未來表現(xiàn)， 基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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證。 基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)” 原則， 在作出投資決策
后， 基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險， 由投資人自行負(fù)擔(dān)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時， 基金管理人履行相應(yīng)
程序后， 可以啟用側(cè)袋機制， 具體詳見基金合同和基金招募說明書的有關(guān)章節(jié)。
側(cè)袋機制實施期間， 基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識， 并不辦理側(cè)袋賬戶
的申購贖回。 請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時
的特定風(fēng)險。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、 基金經(jīng)理等人員除外）
持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的 50%， 但在基金運作過程中因基
金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過 50%的除外。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的， 從其規(guī)定。
本基金為發(fā)起式基金， 在基金募集時， 發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金份額的金
額不低于 1000 萬元， 認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年，
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 但發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)起認(rèn)購，
并不代表對本基金的風(fēng)險或收益的任何判斷、 預(yù)測、 推薦和保證， 發(fā)起資金也并
不用于對投資人投資虧損的補償， 投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
另外， 基金合同生效滿 3 年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日）， 若基金
資產(chǎn)凈值低于 2 億元， 基金合同自動終止， 且不得通過召開基金份額持有人大會
的方式延續(xù)基金合同期限。 因此， 投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)
險。
一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一） 基金名稱
中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金
（二） 基金簡稱及代碼
本基金 A 類基金份額的簡稱為“中歐制造升級混合發(fā)起 A” ， 代碼： 024647
本基金 C 類基金份額的簡稱為“中歐制造升級混合發(fā)起 C” ， 代碼： 024648
（三） 基金類型
混合型證券投資基金中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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（四） 基金的運作方式
契約型、 開放式、 發(fā)起式。
（五） 基金投資目標(biāo)
在力爭控制投資組合風(fēng)險的前提下， 本基金重點投資于制造升級相關(guān)股票，
追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
（六） 基金存續(xù)期限
不定期。
（七） 基金份額初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣 1.00 元。
（八） 募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、 機構(gòu)投資者、 合
格境外投資者、 發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
（九） 基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具， 包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、 創(chuàng)業(yè)板、 科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、
存托憑證、 港股通標(biāo)的股票、 債券（包括國債、 地方政府債、 政府支持機構(gòu)債、
金融債、 企業(yè)債、 公司債、 央行票據(jù)、 中期票據(jù)、 短期融資券、 超短期融資券、
可轉(zhuǎn)換債券、 可交換債券、 公開發(fā)行的次級債、 分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、
資產(chǎn)支持證券、 債券回購、 銀行存款、 同業(yè)存單、 現(xiàn)金、 衍生工具（包括國債期
貨、 股指期貨、 股票期權(quán)）、 信用衍生品（不含合約類信用衍生品） 以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種， 基金管理人在履行適當(dāng)
程序后， 可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的 60%-95%； 投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不超過全部股票及存托憑證資產(chǎn)的 50%； 投資于本基金定中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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義的“制造升級” 主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于 80%； 每個交易日日
終在扣除股指期貨、 國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后， 保持現(xiàn)金
（不包括結(jié)算備付金、 存出保證金、 應(yīng)收申購款等） 或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制， 基金管理人在履行
適當(dāng)程序后， 可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十） 募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于 1,000 萬份， 基金募集金額不少于 1,000 萬元，
其中使用基金管理人股東資金、 基金管理人固有資金、 基金管理人高級管理人員、
基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于 1,000 萬元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認(rèn)購資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效
日起不少于 3 年， 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 認(rèn)購份額的高級管理
人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的， 其持有期限的承諾不受影響。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限， 具體募集規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?br/>相關(guān)公告。 若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限， 基金合同生效后不受此募集規(guī)模的
限制。
（十一） 募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或指定的其他方式公開發(fā)售， 各銷售機構(gòu)的
具體名單見本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況” 中的“（十
三） 基金份額發(fā)售機構(gòu)” 以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功， 而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。 認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十二） 單筆最低認(rèn)購限制
本基金其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶首次認(rèn)購單筆最低金額為 1 元（含
認(rèn)購費， 下同）， 追加認(rèn)購單筆最低金額為 0.01 元； 直銷機構(gòu)每個賬戶首次認(rèn)購
單筆最低金額為 10,000 元， 追加認(rèn)購單筆最低金額為 10,000 元， 不設(shè)級差限制。
在不違反前述規(guī)定的前提下， 各銷售機構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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的， 以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制， 具體限
制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場情況， 調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制， 基金管理人必須最
遲在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》 的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、 基金經(jīng)理等人員除外）
累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的 50%， 基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。 基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述 50%比例要求的， 基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或部分認(rèn)購申請。 投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的
確認(rèn)為準(zhǔn)。
（十三） 基金份額發(fā)售機構(gòu)
（1） 直銷機構(gòu)：
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號 8 層
辦公地址： 中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號上海中心大廈 8
層、 10 層、 16 層
法定代表人： 竇玉明
聯(lián)系人： 馬云歌
電話： 021-68609602
傳真： 021-68609601
客服熱線： 021-68609700， 400-700-9700（免長途話費）
網(wǎng)址： www.zofund.com
（2） 其他銷售機構(gòu)
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。 基金管
理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、 增加或者減少銷售機構(gòu)， 并在基金管
理人網(wǎng)站公示。 銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變更、 增加或者減少其銷售城市、 網(wǎng)點。
各銷售機構(gòu)具體發(fā)售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異， 具體請咨詢各
銷售機構(gòu)。中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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（十四） 募集時間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過 3 個月。
本基金的募集期為自 2025 年 8 月 18 日至 2025 年 9 月 1 日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、 縮短或調(diào)整基金的
發(fā)售時間， 并及時公告。
（十五） 如遇突發(fā)事件及其它特殊情況， 以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)
整。
二、 募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一） 認(rèn)購賬戶
投資人欲認(rèn)購本基金， 須開立本公司基金賬戶， 已經(jīng)有該類賬戶的投資人無
需另行開立。
（二） 認(rèn)購方式
1、 投資人認(rèn)購時， 需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、 投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額， 但已受理的認(rèn)購申請不允許
撤銷。
3、 投資人在 T 日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請， 應(yīng)于 T+2 日（包括該日） 后
及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購申請是否被成功
受理。
4、 基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功， 而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。 認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況， 投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利， 否則， 由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（三） 認(rèn)購費用
1、 認(rèn)購費用
本基金 A 類基金份額收取認(rèn)購費用， C 類基金份額不收取認(rèn)購費用。 本基金
A 類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費， 認(rèn)購費率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。 本基金
對通過基金管理人直銷中心認(rèn)購 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶實施優(yōu)惠的認(rèn)購費
率。 基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)， 主要用于本基金的市場推廣、 銷售、 登記等中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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各項費用。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資
運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等， 具體包括：
（1） 全國社會保障基金；
（2） 可以投資基金的地方社會保障基金；
（3） 企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
（4） 企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
（5） 企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6） 職業(yè)年金計劃；
（7） 養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8） 個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型， 基金管理人可在
招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。 其他客戶指除通過
基金管理人直銷中心認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購費率
認(rèn)購金額（M） 費率/費用
M＜100 萬元 0.12%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.08%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
其他客戶認(rèn)購本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購費率
認(rèn)購金額（M） 費率/費用
M＜100 萬元 1.20%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.80%
M≥500 萬元 每筆 1000 元
投資人如果有多筆認(rèn)購， 適用費率按單筆分別計算。
2、 認(rèn)購份額的計算
（1） 若投資人選擇認(rèn)購 A 類基金份額， 則認(rèn)購份額的計算公式為：
當(dāng)認(rèn)購費用適用比例費率時， 認(rèn)購份額的計算公式為：中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息） /1.00 元
當(dāng)認(rèn)購費用為固定金額時， 認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息） /1.00 元
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位， 小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入， 由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例： 某投資人（其他客戶） 在認(rèn)購期內(nèi)投資 100,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金
份額， 認(rèn)購費率為 1.20%， 假設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 29.50 元，
則其可得到的 A 類基金份額數(shù)計算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
認(rèn)購費用＝100,000-98,814.23=1,185.77 元
認(rèn)購份額＝（98,814.23+29.50） /1.00=98,843.73 份
即： 投資人（其他客戶） 投資 100,000 元認(rèn)購本基金 A 類基金份額， 在認(rèn)購
期結(jié)束時， 假設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 29.50 元， 投資人賬戶登
記有本基金 A 類基金份額 98,843.73 份。
（2） 若投資人選擇認(rèn)購 C 類基金份額， 則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息） /1.00 元
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位， 小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入， 由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例： 某投資人在認(rèn)購期投資 100,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額， 假設(shè)這
100,000 元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 30.00 元， 則其可得到的 C 類基金份額數(shù)計
算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00） /1.00＝100,030.00 份
即： 投資人投資 100,000 元認(rèn)購本基金 C 類基金份額， 在認(rèn)購期結(jié)束時， 假
設(shè)這 100,000 元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 30.00 元， 投資人賬戶登記有本基金 C
類基金份額 100,030.00 份。中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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（四） 募集資金利息的處理
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五） 發(fā)售機構(gòu)
本基金的發(fā)售機構(gòu)請參見本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本
情況” 中的“（十三） 基金份額發(fā)售機構(gòu)”， 如在募集期間調(diào)整銷售機構(gòu)， 請見基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。
三、 本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序
（一） 使用賬戶說明
投資人認(rèn)購本基金應(yīng)開立本公司開放式基金基金賬戶。 本基金份額發(fā)售期內(nèi)
各基金銷售機構(gòu)網(wǎng)點和直銷機構(gòu)同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機構(gòu)開戶， 但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購， 也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
（二） 本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊） 與認(rèn)購的程序
1、 在本基金募集期間， 本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購金額不
低于 1 萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、 認(rèn)購手續(xù)， 追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)
購金額為 1 萬元。
2、 辦理開戶（或賬戶注冊） 及認(rèn)購的時間：
本基金募集期間每日 9:30－16:30（周六、 周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、 辦理開戶（或賬戶注冊） 須提交的材料：
投資人認(rèn)購本基金， 需開立本公司開放式基金基金賬戶， 如已開立則不需重
新辦理。 在基金募集期間， 投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。 辦理基金賬戶
開戶（或賬戶注冊） 須提交以下材料：
（1） 個人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
① 本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
② 本公司開放式基金基金賬號（若有） 原件及復(fù)印件；中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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③ 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》 一式兩份， 并經(jīng)本人有效簽名；
④ 指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面， 反面需有本人
有效簽名）；
⑤ 承諾函；
⑥ 填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（自然人）》；
⑦ 填妥并簽署《個人稅收居民身份聲明文件》；
⑧ 填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
注： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條規(guī)定第（五） 項認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請流程如下：
1 填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》；
2 提供相關(guān)金融機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明；
3 提供相關(guān)金融機構(gòu)出具的最近 2 年投資記錄原件； 或者具有屬于《證券
期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條第（一） 項規(guī)定的專業(yè)投資者的高
級管理人員、 獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律
師的從業(yè)經(jīng)歷， 則可提供工作單位出具的在職證明。
（2） 機構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
1 本公司開放式基金基金賬號（若有） 原件及復(fù)印件；
2 出示營業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、 社會團(tuán)體或其他組織的主管部門或民政
部門頒發(fā)的注冊登記證書原件， 提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
3 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
4 提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
5 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證， 應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
6 加蓋預(yù)留印鑒（公章、 私章各一枚， 并加蓋公司公章） 的《預(yù)留印鑒卡》
一式兩份；
7 指定銀行賬戶的《開戶許可證》 原件或指定銀行出具的開戶證明原件，
提供復(fù)印件；
8 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》 ,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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簽章；
9 承諾函；
10 填妥的《傳真委托協(xié)議書》 一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽
章；
11 填妥的《投資人風(fēng)險承受能力測評問卷（機構(gòu)版）》；
12 提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
13 提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》；
14 若機構(gòu)類型是消極非金融機構(gòu)， 還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》；
15 如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶， 還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
16 加蓋單位公章的機構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
17 提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信
息收集表》 及我司要求的其他反洗錢材料。
注： 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 第八條規(guī)定， 除（一）、 （二） 、
（三） 項列明的機構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外， 根據(jù)第（四） 項認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請流程如下：
1 填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確
認(rèn)書》；
2 提供加蓋單位公章的最近 1 年經(jīng)審計的財務(wù)報表；
3 提供加蓋單位公章的最近 1 年相關(guān)金融機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
4 由相關(guān)金融機構(gòu)出具的最近 2 年投資記錄原件。
注： 上述指定銀行賬戶是指投資人開戶時預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、 分紅、 退
款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、 辦理認(rèn)購須提交的材料：
（1） 個人投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
① 本人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件；中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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② 加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③ 填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》 一式兩份， 并經(jīng)本人有效簽名。
（2） 機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
① 已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》 一式兩份,并加蓋其在本公司的
有效預(yù)留印鑒；
② 加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③ 經(jīng)辦人現(xiàn)時有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注： 如投資者風(fēng)險承受能力與認(rèn)購基金的風(fēng)險不匹配（除最低風(fēng)險承受能力
投資者）， 投資者需提供《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》 再可繼續(xù)交易。
5、 繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定， 在辦理認(rèn)購前將足額
資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開戶銀行： 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號： 31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開戶銀行： 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號： 216200100100162028
直銷專戶三：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開戶銀行: 交通銀行股份有限公司上海第一支行
銀行賬號: 310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名： 中歐基金管理有限公司
開戶銀行： 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號： 1001244319025808016
直銷專戶五：中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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戶名： 中歐基金管理有限公司
開戶銀行： 上海浦東發(fā)展銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號： 97020078801600008627
投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱或基金代
碼以及投資人姓名（如為個人投資者須注明身份證件號碼） ,并確保在募集結(jié)束
日 16:30 前到賬。
若投資人認(rèn)購資金在當(dāng)日 16:30 之前未到本公司直銷賬戶的， 選擇認(rèn)購有效
期延長的， 則當(dāng)日提交的申請順延受理， 受理日期（即有效申請日） 以資金到賬
日為準(zhǔn)； 若由于銀行原因， 當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資人信息， 則當(dāng)日提交的
申請順延至投資人信息確認(rèn)后受理。 以上情況最遲延至募集結(jié)束日。 直銷中心可
綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束， 以下情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購。 造成無效認(rèn)購的， 中歐基金
管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1） 投資人劃來資金， 但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2） 投資人劃來資金， 但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3） 投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4） 投資人的認(rèn)購資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時點前仍未到賬的；
（5） 其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
投資人認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗， 認(rèn)購款項將于基金合同生效后三個工作日內(nèi)劃
往投資人來款賬戶。 如投資人未開戶或開戶不成功， 其認(rèn)購資金將退回其來款賬
戶。
（三） 其他銷售機構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、 清算與交割
1、 本基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶， 在基金募集
行為結(jié)束前， 任何人不得動用。
2、 若本基金的基金合同生效， 則投資人交納的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有， 其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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3、 登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定， 辦理本基
金的權(quán)益登記。
五、 基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)， 在發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額
不少于 1000 萬元， 且承諾發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日
起不少于 3 年的條件下， 基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明
書可以決定停止基金發(fā)售， 并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資， 驗資報告需對
發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。 基金管理人自收到驗資報告之日起
10 日內(nèi)， 向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的， 自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起， 基金合同生效； 否則基金合同不生效。 基金管理人
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶， 在基金募集行為結(jié)束前， 任何人不得
動用。
如果募集期限屆滿， 未滿足基金備案條件， 基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、 以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、 在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項， 并加計銀行同
期活期存款利息；
3、 如基金募集失敗， 基金管理人、 基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、 基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、 本次募集當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一） 基金管理人
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號 8 層
法定代表人： 竇玉明
設(shè)立日期： 2006 年 7 月 19 日中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102 號
組織形式： 有限責(zé)任公司
注冊資本： 2.20 億元人民幣
存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話： 021-6860 9600
（二） 基金托管人
名稱： 中國銀行股份有限公司
住所： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號
法定代表人: 葛海蛟
成立時間： 1983 年 10 月 31 日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】 24 號
組織形式： 股份有限公司
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
托管部門信息披露聯(lián)系人： 許俊
傳真： （010） 66594942
中國銀行客服電話： 95566
（三） 發(fā)售機構(gòu)
發(fā)售機構(gòu)名單詳見本公告“一、 本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”
中的“（十三） 基金份額發(fā)售機構(gòu)”。
（四） 登記機構(gòu)
名稱： 中歐基金管理有限公司
住所： 中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號 8 層
辦公地址： 中國（上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路 479 號上海中心大廈 8
層、 10 層、 16 層
法定代表人： 竇玉明
總經(jīng)理： 劉建平
成立日期： 2006 年 7 月 19 日
電話： 021-68609600
傳真： 021-68609601中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
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聯(lián)系人： 王音然
（五） 出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱： 上海市通力律師事務(wù)所
住所： 上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址： 上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人： 韓炯
經(jīng)辦律師： 黎明、 陳穎華
電話： 021-31358666
傳真： 021-31358600
聯(lián)系人： 陳穎華
（六） 審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱： 德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓
辦公地址： 上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓
郵政編碼： 200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人： 付建超
電話： +86 (21) 6141 8888
傳真： +86 (21) 6335 0003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 譚麟林
經(jīng)辦會計師： 譚麟林、 樂美昊
七、 發(fā)售費用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、 會計師費和律師費等
發(fā)行費用由基金管理人承擔(dān)， 不從基金財產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2025 年 8 月 8 日
中歐制造升級混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf