華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議
華夏信選混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
第一條本協(xié)議當事人-------------------------------------------------------------------------------------------3
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則------------------------------------------------------------------------3
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查--------------------------------------------------4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查-----------------------------------------------------------13
第五條基金財產(chǎn)保管------------------------------------------------------------------------------------------14
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行--------------------------------------------------------------------------16
第七條交易及清算交收安排---------------------------------------------------------------------------------20
第八條基金凈值計算和會計核算--------------------------------------------------------------------------22
第九條基金收益分配------------------------------------------------------------------------------------------29
第十一條基金費用---------------------------------------------------------------------------------------------32
第十二條基金份額持有人名冊的保管--------------------------------------------------------------------34
第十三條基金有關文件和檔案的保存--------------------------------------------------------------------35
第十四條基金管理人和基金托管人的更換--------------------------------------------------------------35
第十五條禁止行為---------------------------------------------------------------------------------------------38
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算-----------------------------------------------------39
第十七條違約責任---------------------------------------------------------------------------------------------40
第十八條法律適用和爭議解決------------------------------------------------------------------------------42
第十九條本協(xié)議的效力---------------------------------------------------------------------------------------42
第二十條本協(xié)議的簽訂---------------------------------------------------------------------------------------42
華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：華夏基金管理有限公司
法定代表人：張佑君
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
基金托管人：中信銀行股份有限公司
法定代表人：方合英
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
鑒于：
1．華夏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的法人或非法人組
織，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法
律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
3.華夏基金管理有限公司擬擔任華夏信選混合型證券投資基金的基金管理人，中信銀行
股份有限公司擬擔任華夏信選混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確雙方在基金托管中的權利、義務及責任，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持
有人的合法權益，依據(jù)相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實守信的原則特簽
訂本協(xié)議。
釋義：
除非另有約定，《華夏信選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中
定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸，應以基金合同為準，并依其
條款解釋。
第一條本協(xié)議當事人
1.1基金管理人：
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：張佑君
成立時間：1998年4月9日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)基字[1998]16號文
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期間：100年
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設立文號：中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】125號
第二條本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1本協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以
下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托
管協(xié)議的內容與格式〉》、《華夏信選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
及其他有關規(guī)定。
2.2本協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財
產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
2.3本協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
3.1.1基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行或上市的股票(包
括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票)、港股通標的股票、債券(包
括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品（包
括股指期貨、國債期貨、股票期權等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（含同業(yè)存單）、債券
回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，港股通標的股票投
資占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約
需繳納的交易保證金后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債
券。其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為準，基金
管理人在依法履行適當程序后，可對本基金的投資比例做相應調整。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融資比例
進行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標的股票占股票資產(chǎn)
的比例為0-50%。
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%。
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%。
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的30%。
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出。
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（14）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定。
（15）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）
市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比
例的有關約定。
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：本基金在任何交易日日
終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質押式回購）等。
（19）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權合約面值不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算。
（20）基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出資。
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受上述相關限制或以變更后的規(guī)定為準，自動遵守屆時有
效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關聯(lián)投資限制
進行監(jiān)督：
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本
機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更新，加蓋公章并相
互書面提交，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人或基金
托管人應及時發(fā)送對方，接收方應于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。名單變更
時間以發(fā)送方收到接收方回函確認的時間為準。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托
管人不承擔相應損失和責任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，基金托管
人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措
施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責任
由基金管理人承擔。對于交易所場內已成交的違規(guī)交易，基金托管人應按相關法律法規(guī)和交
易所規(guī)則的規(guī)定進行結算，同時向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔由此造成的損失和責
任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督：
（1）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易時是否按交易對手名單進行
交易進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行
間債券市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用
的交易結算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單?；鸸芾砣?
應定期或不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少
銀行間債券市場交易對手時須及時通知基金托管人，基金托管人于2個工作日內回函確認
收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調整的名單開始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照雙方原定
協(xié)議進行結算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內的銀行間債券市場交易對手進行交易，應
及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人不承擔相應責任。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間債券市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的
該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先
約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人與交
易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責
任。
（3）基金管理人有責任控制交易對手的資信風險。
基金管理人按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同
而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相
關法律責任的，基金管理人應向相關交易對手追償，基金托管人應予以必要的協(xié)助。
3.1.6基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應遵守有關法律法規(guī)規(guī)定。流通受限證券指非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等
流通受限證券。
（2）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后2個工作日
內，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關必要書面信息?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令
前將上述信息書面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制制度情
況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料不符合法律
法規(guī)、投資決策流程、風險控制制度的，有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就以上
事項進行調整，否則，基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令，但應及時告知基金管理人。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔相應責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導
致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔相應責任。
3.1.7基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管
部門的規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處置預案，并書面
提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進行
監(jiān)督。
（2）如未來有關監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（3）基金托管人有權監(jiān)督基金管理人在相關基金投資中期票據(jù)時的法律法規(guī)遵守情況，
有關制度、信用風險、流動性風險處置預案的完善情況，有關額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同以及本協(xié)議的約定，
應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣藨幢緟f(xié)議要求向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正。基金托管
人有權隨時對所通知事項進行復查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在
限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬怀袚纱嗽斐傻南鄳獡p失和責
任。
3.1.8基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款
業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行簽訂書面
協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目
核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權利、義務和職
責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（3）基金托管人應對基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶
資料、投資指令、存款證實書等有關文件，履行托管職責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
3.1.9基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側袋機制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的有關措施：
3.2.1基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、基金合同、本
托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
3.2.3在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合
同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證
監(jiān)會報告，基金管理人應依法承擔相應責任。
3.2.6基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內答復
基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求
需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
3.2.9基金托管人對投資收益不承擔審核責任，不保證托管財產(chǎn)投資不受損失，不保證
最低收益。
3.2.10基金管理人及基金托管人應遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌
洗錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；基金管理人應主動配合基金托管人客戶身份識
別與盡職調查，提供真實、準確、完整客戶資料，遵守基金托管人反洗錢與反恐怖融資相關
管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人將按照中國人民銀
行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
4.1基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金
托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬戶、復
核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故
拒絕執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，
基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄?
人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正或未在合理期限內確認的，基金管理人應
報告中國證監(jiān)會。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正?；鹜?
管人應就基金管理人合理的疑義進行解釋。
4.5基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
第五條基金財產(chǎn)保管
5.1基金財產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議
約定及基金管理人的正當指令外，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬
戶。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和
其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。
5.1.7基金托管人僅對托管專戶內的基金財產(chǎn)承擔托管職責，對于該賬戶之外的財產(chǎn)或
已從該托管專戶支付出去的財產(chǎn)的損失不承擔任何責任。
5.2募集資金的驗資
5.2.1基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構或在其他
銀行開立的基金募集專戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機構開立并管理。
5.2.2基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將募集的屬于
本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的托管專戶中，基金托管人在收到資金
當日出具確認文件。同時，基金管理人應聘請具備相關業(yè)務資質的會計師事務所進行驗資，
出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有
效。
5.2.3若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事
宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
5.3基金的銀行賬戶的開立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理
人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本
基金業(yè)務以外的活動。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有
關規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公
司（以下簡稱“中登公司”）開設證券賬戶。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證
券清算。
5.4.3基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶或證券
交易資金賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
5.4.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶相關證明文件的保管由基金托管人負責，賬戶
資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記
結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并
由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購
主協(xié)議，正本由基金管理人保存。
5.6其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投
資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
5.7基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中登公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票
據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人控制下的實物證券在基金托管人保管期間因基金托管人故意或重大過失導
致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構
實際有效控制的證券不承擔保管責任。
5.8與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的
與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖砘?
金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?0個工作日內通過專
人送達、掛號郵寄等安全方式將合同送達基金托管人處。重大合同由基金管理人與基金托管
人按規(guī)定各自保管,保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正
本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在
合同約定范圍內，合同原件不得轉移，由基金管理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知（以下稱“授權通知”），指定有權發(fā)
送指令的人員（以下稱“被授權人”）名單、預留印鑒和被授權人簽章樣本，注明相應的交
易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權人身份的方法。
授權通知應加蓋基金管理人公章?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加蓋基金管理
人公章，并由基金管理人法定代表人或其授權代表簽章（簽字或加蓋名章），如為授權代表
簽章，還應附上法定代表人的授權委托書?；鸸芾砣藨褂脗髡娣绞交蚱渌鹜泄苋撕?
基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金托管人基金托
管人在收到授權通知當日與基金管理人確認?；鹜泄苋伺c基金管理人確認之后，授權通知
生效。如授權通知中載明的生效日期早于基金托管人與基金管理人確認的時間，則以基金托
管人與基金管理人確認的時間為授權通知生效日期；如授權通知中載明的生效日期晚于基金
托管人與基金管理人確認的時間，則以授權通知中載明的日期為授權通知生效日期?；鸸?
理人在此后3個工作日內將授權通知的正本送交基金托管人。授權通知正本內容應與基金
托管人收到的傳真內容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關操作
人員以外的任何人泄露，除本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
6.2指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的
指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
6.3.1指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托
管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令后及
時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未
能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔相關責任。基金托管人依照“授權通知”規(guī)定
的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其
效力?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金份額持有人或基金財產(chǎn)發(fā)生損
失的，基金托管人不承擔相關責任。基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規(guī)和基金合
同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)
送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間（為2
小時），作為執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠劃款所需時間，基金托管人不承擔資金未能及時到賬所造成的損失。
6.3.2基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關約定僅履行表面一致形式審核職責，對指令的真實性
不承擔責任。如果基金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造、變造或未能及時提
供授權通知等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人
或基金財產(chǎn)帶來的損失，但基金托管人未按協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而造成損失的
情形除外。
6.3.3基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、
真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或
給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任。
6.3.4基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并
與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應對指
令進行表面形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令僅對劃款指令的印鑒及被授權人
簽章等通過肉眼辨識的方式與預留印鑒和簽章樣本進行比對，形式上不存在重大差異的，即
視為通過表面審查。基金管理人出具的劃款指令中的編號不屬于指令要素，屬于基金管理人
內部業(yè)務信息，基金托管人不對指令編號承擔任何審核職責；基金管理人應確保其在劃款指
令中填寫的內容真實、準確、完整，劃款指令編號不存在重復。因劃款指令編號重復、編號
不連續(xù)、空缺導致的重復性扣款，所產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔，與基金托管人無關。指
令復核無誤后應在規(guī)定期限內及時執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，
基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
6.3.5基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，
并立即通知基金管理人，基金托管人已依約履行相應義務后，不承擔因為不執(zhí)行該指令而造
成損失的責任。
6.4基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反相關法律法規(guī)或基金合同、指令發(fā)
送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，
并及時通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議或有關基金
法規(guī)的有關規(guī)定，有權視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾
正，基金托管人不承擔相應損失和責任。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管
人核對確認后方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身過錯原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的符合法律
法規(guī)規(guī)定以及基金合同、本協(xié)議約定的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給基
金份額持有人或基金財產(chǎn)或基金管理人造成損失的，應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力
的情況除外。
6.7更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少1個交易日，使用
傳真方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理
人簽字和蓋章的被授權人變更通知，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當
日與基金管理人確認?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權變更通知應加蓋基金管理人公章，
并由基金管理人法定代表人或其授權代表簽章（簽字或加蓋名章），如為授權代表簽章，還
應附上法定代表人的授權委托書。基金托管人在收到變更授權通知當日與基金管理人確認。
基金托管人與基金管理人確認之后，變更授權通知生效。如變更授權通知中載明的生效日期
早于基金托管人與基金管理人確認的時間，則以基金托管人與基金管理人確認的時間為變更
授權通知生效日期；如變更授權通知中載明的生效日期晚于基金托管人與基金管理人確認的
時間，則以變更授權通知中載明的日期為變更授權通知生效日期。基金管理人在此后3個工
作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。被授權人變更通知的正本應與傳真內容
一致，若有不一致的，以基金托管人收到的傳真件為準。在被授權人變更通知生效之前，基
金托管人所接收的原被授權人所簽發(fā)的劃款指令及其它文件仍然完全有效?；鸸芾砣烁鼡Q
被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指令，或被改變授權人員超權限發(fā)送
的指令，基金管理人不承擔責任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構
7.1.1基金管理人應制定選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序?；鸸芾砣?
負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，使用其交易單元作為基金的專用交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人，并
在法定信息披露公告中披露有關內容。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機構支付。
7.1.2基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況以
書面形式通知基金托管人。
7.2清算與交割
7.2.1基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《證券交易資金結
算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得無
故延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負
責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中登公司及清算代理銀行辦理。
交易及清算交收安排中管理人應為托管人預留2個小時的指令處理時間，當日15:00
之后收到的指令，托管人盡力負責但不承諾指令支付成功。如果因基金托管人過錯原因在清
算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理
人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協(xié)議》而造成基
金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責處
理，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
7.2.2基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責處理，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
7.2.3基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。
基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因
導致無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本
托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的過錯原因導致基金無法按時支付
證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。
7.2.4場外交易資金結算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃
撥指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，由管理人負責
協(xié)調相關資金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由
責任方承擔。
7.3.2對基金的資金賬目，由相關各方每日對賬一次，確保相關各方賬賬相符。對基金
證券賬目，由相關各方每日進行對賬。對實物券賬目，每月月末由相關各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關各方每日對賬一次。
7.4申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及基金管理人、基金托管人的
責任
7.4.1基金管理人和基金托管人在基金的申購贖回、轉換中的責任
基金投資人可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構的代銷網(wǎng)點進行申購和贖回申請，
基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責?；鹜泄苋素撠?
接收并確認資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令劃付贖回款項。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構于每個開放日15：00之
前將本基金的申購、贖回、轉換的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的數(shù)據(jù)的真
實性、準確性和完整性負責。
登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正
常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。
7.4.3基金的資金清算
基金托管專戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管專戶應收資金與應付資金的差額來確定托管專戶凈應收額或凈應付額，以此確
定資金交收額。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應在交收當日15:00之前查收資金是否到賬，對
于未準時到賬的資金，基金托管人應及時通知基金管理人劃付。如果當日基金為凈應付款，
基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令交收當日中午12:00前進行劃付，對于未準時劃付的資
金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付。因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致基金托
管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基金管理人。
第八條基金凈值計算和會計核算
8.1基金凈值的計算、復核的時間和程序
8.1.1基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按
照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到
0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設
立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8.1.2基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基
金凈值信息的計算結果對外予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的股票、債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票
期權、銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產(chǎn)及負債。
8.2.2估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構
未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
（4）交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債券，
實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日收盤
價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值。
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經(jīng)調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值。
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
有一定鎖定期的股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶
限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市
場的固定收益品種，采用估值技術確定其公允價值。
4、對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日
期間采用第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價估值?；厥鄣怯浧?
截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、上述第三方估值機構提供的估值全價指第三方估值機構直接提供的估值全價或第三
方估值機構提供的估值凈價加每百元應計利息。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
8、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（2）本基金投資股票期權，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、人民幣對主要外匯的匯率應當以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率中間價為準。
10、稅收：按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管機構等的規(guī)定以及行業(yè)慣例進行處理。
11、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行
估值。
12、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
13、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
15、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。
16、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
17、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。
8.2.3實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
8.3估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。當事人應按照以下約定處理：
8.3.1估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
8.3.2估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲
得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
8.3.3估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方。
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正。
8.3.4基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。8.4基金賬冊的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬
冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應
以基金管理人的處理方法為準。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明
原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
8.5基金定期報告的編制和復核
8.5.1基金財務報告由基金管理人編制，基金托管人復核。月度報告的編制，應于每月
終了后5個工作日內完成。
8.5.2基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?
會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金管理人應當在上半年結束
之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y束之日起15個工作日內，編制完成
基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
8.5.3《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。基金招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
8.5.4基金管理人應及時完成報告編制，將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人
應當在收到報告之日起2個工作日內完成月度報告的復核；在收到報告之日起7個工作日
內完成基金季度報告的復核；在收到報告之日起20個工作日內完成基金中期報告的復核；
在收到報告之日起30個工作日內完成基金年度報告的復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)、信息存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調
整以國家有關規(guī)定為準。
8.5.5基金托管人在對財務會計報告、季度、中期報告或年度報告復核完畢后，需蓋章
確認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
8.7特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》規(guī)定估值方法的第（14）項進行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所、登記結算公司、證券/期貨經(jīng)紀機構等機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤、遺漏，有關會計制度變化或由于其他不可抗力等非基金管理人與基金托管人原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤
而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
9.3基金收益分配原則
1、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別的每一基金份額享有同等分
配權。
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大會，
但應于調整實施前在規(guī)定媒介公告。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
9.5收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9.6基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
9.7實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。第十條信
息披露
10.1保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及中國證監(jiān)會
關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的
信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何
信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下
情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（3）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務
顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
10.2.1基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔相應
的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履
行按照法定方式和時限披露的義務。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄
清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、投資資產(chǎn)支持證券的相關公告、投資股指期
貨的相關公告、投資國債期貨的相關公告、投資港股通標的股票相關公告、投資股票期權的
信息披露、基金投資流通受限證券的信息披露、參與融資業(yè)務的相關公告、實施側袋機制期
間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
10.2.3基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
10.2.4基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
10.2.5基金年度報告中的財務報告部分，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計
后，方可披露。
10.2.6基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過基金
管理人網(wǎng)站和中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人將通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公開披露。
10.2.7依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
10.3暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時。
（3）發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
10.4基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定
于每個上半年度結束后兩個月內、每個會計年度結束后三個月內在基金中期報告及年度報告
中分別出具基金托管人報告，并提交給基金管理人。
第十一條基金費用
11.1基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由
基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，支付日期順延。
11.2基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由
基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按
時支付的，支付日期順延。
11.3銷售服務費的計提比例和計提方法
銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。本基金
份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務費率。其中，A類基金份額不收取銷售服務費，
C類基金份額銷售服務費年費率為0.60%。
C類基金份額的銷售服務費計算方法如下：
H＝E×R÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
R為C類基金份額適用的銷售服務費率
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內從基
金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機構，或一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基
金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
11.4為基金財產(chǎn)及基金運作所開立賬戶的開戶費、證券、期貨交易費用（包括但不限于
經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、融資費、證券/期貨賬戶相關費用
及其他類似性質的費用等）、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（除法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會另有規(guī)定外）、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關的會計師費、
律師費、仲裁費和訴訟費、基金的銀行匯劃費用、賬戶維護費、因投資港股通標的股票而產(chǎn)
生的各項合理費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金
管理人的劃款指令并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
11.5不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發(fā)生
的信息披露費、律師費、驗資費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。其他根據(jù)相
關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目也不列入基金費用。
11.6如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和基金合同、本協(xié)
議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認
為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
11.7實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，基金份額持有人
名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ?
向基金托管人提供基金份額持有人名冊。
12.2基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以
采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12.3若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應
按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
第十三條基金有關文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交
易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，對相關信息負有保密義務，
但本協(xié)議另有約定或根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求披露的除外。其中，基金管理人
應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金
托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處?；?
金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接受基金的有
關文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告。
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和凈值。
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用由基金財產(chǎn)承擔。
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基
金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以
上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托
管人。
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有
人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告。
（6）交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托
管業(yè)務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或
臨時基金托管人應與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對
基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用由基金
財產(chǎn)承擔。
14.3基金管理人與基金托管人同時更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的
基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
14.4新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)
和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履
行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在
繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
14.5本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
第十五條禁止行為
15.1基金管理人、基金托管人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其
托管的不同基金財產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法
規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其董事、監(jiān)事、高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或本協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
15.1.9基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
15.1.10法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受上述相關限制或以變更后的規(guī)定為準，自動遵
守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定。
第十六條本協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
16.1本協(xié)議的變更與終止
16.1.1本協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更，并另行簽署書面協(xié)議予以
明確。變更后的托管協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議的變更報中國
證監(jiān)會注冊或備案（如需）。
16.1.2本協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
16.2基金財產(chǎn)的清算
16.2.1基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基
金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格
的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工
作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清
算小組可以依法進行必要的民事活動。
16.2.2基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。基金財產(chǎn)
清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
16.2.3清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
16.2.4基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
16.2.5基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，時間不低于法律法規(guī)要求的最低期限。
第十七條違約責任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或者履行本協(xié)議不符合約定的，應當
承擔違約責任。
17.2因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應
當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，相應的當事人免責：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的
損失等。
（4）基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等
其他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任。
（5）計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非基
金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。
17.3如果由于本協(xié)議一方當事人（以下簡稱“違約方”）的違約行為給基金財產(chǎn)或基金
份額持有人造成損失，另一方當事人（以下簡稱“守約方”）有權利并且有義務代表基金對
違約方進行追償；如果由于違約方的違約行為導致守約方賠償了該基金財產(chǎn)或基金份額持有
人所遭受的損失，則守約方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約方由此發(fā)生的所有
成本、費用和支出，以及由此遭受的損失。
17.4當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非
違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
17.5違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理
人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
17.7本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條法律適用和爭議解決
本協(xié)議的效力、解釋、變更、執(zhí)行及爭議的解決等均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)
議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)法律），沒有相關成文規(guī)
定的，參照通用的商業(yè)慣例和（或）行業(yè)慣例。
凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關的爭議，雙方均應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，雙方均同
意采取以下方式解決：
任何一方均應當提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則按
照普通程序進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
第十九條本協(xié)議的效力
19.1基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管
協(xié)議當事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人/負責人或授權代理人簽章（簽字或
加蓋名章），本協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。本協(xié)議
以中國證監(jiān)會注冊的最終文本為正式文本。
19.2本協(xié)議自雙方簽訂之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
19.3本協(xié)議自生效之日起對雙方具有同等的法律約束力。
19.4本協(xié)議正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人和基金托管人分
別持有一份，每份具有同等的法律效力。
第二十條本協(xié)議的簽訂
20.1本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由雙方當事人在本協(xié)議上加蓋公章或
合同專用章，并由各自的法定代表人/負責人或授權代理人簽章（簽字或加蓋名章），并注明
本托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
華夏信選混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf