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西藏東財(cái)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
2025-08-27 文字大小 【 】 【打印
            
西藏東財(cái)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:西藏東財(cái)基金管理有限公司
基金托管人:平安銀行股份有限公司
重要提示
1、西藏東財(cái)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
(以下簡稱“本基金”)的募集已于2025年4月7日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕
708號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價(jià)
值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會
不對基金的投資價(jià)值及市場前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金為契約型開放式、ETF聯(lián)接基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為西藏東財(cái)基金管理有限公司(以下簡稱
“本公司”或“東財(cái)基金”),基金托管人為平安銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售期為2025年9月30日至2025年10月31日。本基金通過本公司
的直銷機(jī)構(gòu)(本公司直銷柜臺)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。基金
管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告,但整個(gè)募
集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
5、本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額。A類基金份額的代碼為024174,C類基金
份額的代碼為024185。
6、本基金募集對象:符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
7、投資者購買本基金基金份額,需開立東財(cái)基金基金賬戶。已經(jīng)開立過本公
司基金賬戶的投資者,可以直接認(rèn)購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內(nèi)
本公司直銷柜臺和其他銷售機(jī)構(gòu)下屬銷售網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開立基金賬戶的手
續(xù)。
8、投資者需開立“基金賬戶”和“基金交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購手
續(xù)。投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開立基金交易賬戶,但每個(gè)投資者只允許開立一個(gè)
基金賬戶。若投資者在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的,本
基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗的責(zé)任。如果投資者在開立基金賬戶的銷
售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金基金份額,則需要在該銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理“增
開基金交易賬戶”,然后再認(rèn)購本基金基金份額。個(gè)人投資者必須本人親自辦理
開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后,應(yīng)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確
認(rèn)結(jié)果。
9、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額,A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用按照單
筆認(rèn)購金額分別計(jì)算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理,不可撤銷。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于
認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則,
由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
11、在本基金募集期內(nèi),投資人認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式
全額繳付認(rèn)購款項(xiàng)。基金管理人直銷柜臺每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低
于100萬元人民幣(含認(rèn)購費(fèi)),單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣(含認(rèn)
購費(fèi))。其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣(含
認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的(含認(rèn)購
費(fèi)),從其規(guī)定。募集期內(nèi),基金管理人可設(shè)置單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額限制,
具體見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
和市場情況,調(diào)整本基金認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或累計(jì)認(rèn)購金額?;鸸芾?
人直銷機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的,以其業(yè)務(wù)規(guī)
定為準(zhǔn),但通常不得低于上述下限。
12、本基金的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
13、募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣(不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用,
下同)。
在募集期結(jié)束后,認(rèn)購累計(jì)有效申請份額總額超過80億份(折合為金額80億
元人民幣),基金管理人將采取全程比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)
生比例確認(rèn)時(shí),基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購
款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者,由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下:
認(rèn)購申請確認(rèn)比例=80億份/有效認(rèn)購申請份額總額
投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=提交的有效認(rèn)購申請份額×認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“有效認(rèn)購申請份額總額”、“投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額”都不包括募集期
利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)認(rèn)購發(fā)生部分確認(rèn)時(shí),認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制,將按
照認(rèn)購申請確認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理,因?qū)γ抗P認(rèn)購
明細(xì)處理的精度等原因,最終確認(rèn)的累計(jì)有效認(rèn)購份額(不包括募集期利息和認(rèn)
購費(fèi)用)可能會略微超過80億份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
14、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況,請?jiān)敿?xì)閱讀《西藏東財(cái)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要及本公告將發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.dongcaijijin.com)和中國證監(jiān)會
基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上,投資者亦可通過以上
網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
15、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶和認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)
構(gòu)咨詢。對于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-
9210-107咨詢認(rèn)購事宜。
16、在募集期內(nèi),基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),敬請留意近
期本公司網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄,或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電
話咨詢。
17、風(fēng)險(xiǎn)揭示:
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益;因基金價(jià)格可升可跌,亦不保證基
金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資人在投資本基金前,需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益,但同時(shí)也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括:因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因
素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險(xiǎn);基金管理人在
基金管理運(yùn)作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn);流動性風(fēng)險(xiǎn);本基金的特有風(fēng)險(xiǎn);投
資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn);投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn);投資股
指期貨的特定風(fēng)險(xiǎn);參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險(xiǎn);投資流通受限
證券的特定風(fēng)險(xiǎn);投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn);基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn);本基金
法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn);投資本
基金的其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為ETF聯(lián)接基金,且目標(biāo)ETF為采用指數(shù)化操作的股票型基金,因此本
基金的預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。本基金
主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤,具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的
指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證券
經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場內(nèi)交易,并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)
算。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人在認(rèn)購(或申購)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說
明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價(jià)值,
自主作出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?;鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)。基
金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人
提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí),基金管理人履行相應(yīng)
程序后,可以啟用側(cè)袋機(jī)制,具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有
關(guān)章節(jié)的規(guī)定。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識,并
不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金
啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn),以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),將面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)
險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn),詳見本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金為指數(shù)基金,投資者投資于本基金可能面臨基金跟蹤誤差控制未達(dá)約
定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn),詳見本基金招募說明
書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
18、本公司可綜合各種情況對募集安排作出適當(dāng)調(diào)整。
第一部分本次募集的基本情況
一、基金名稱
西藏東財(cái)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(本
基金設(shè)A類和C類兩類基金份額?;鸷喎Q:東財(cái)上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接;A
類基金份額:東財(cái)上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接A,代碼:024174;C類基金份額:
東財(cái)上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接C,代碼:024185)
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用,C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用、贖回費(fèi)用收取方式的不同,
將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用,在贖回
時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用,但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱
為A類基金份額;在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用,在贖回時(shí)根據(jù)持
有期限收取贖回費(fèi)用,而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類基金
份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同,本基金A
類和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值,計(jì)算公式為:計(jì)算日某類別基金份
額凈值=該計(jì)算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計(jì)算日該類別基金份額余
額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定,并在《招募
說明書》中公告。根據(jù)基金銷售和實(shí)際運(yùn)作情況,基金管理人在不違反法律法規(guī)、
《基金合同》以及不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致,在履行適當(dāng)程序后,可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別、
調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的設(shè)置規(guī)則和分類方法、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)變更基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、或
者停止基金份額類別的銷售等,此項(xiàng)調(diào)整無需召開基金份額持有人大會,但基金
管理人需履行適當(dāng)程序并及時(shí)公告。
七、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、投資目標(biāo)
本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。
九、投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股。為
更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),基金還可少量投資于其他股票(非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備
選成份股,包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市或注冊上市的股票、
存托憑證)、債券(包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、政府支持債券、
地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券(包括分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款(包括定期存款、協(xié)議存款等)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)
定)。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
十、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
十一、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售,各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見本公告
“第一部分本次募集的基本情況”中的“十三、銷售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金
管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則,由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
十二、單筆最低認(rèn)購限制
投資人認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購款項(xiàng)。基金
管理人直銷柜臺每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(含認(rèn)
購費(fèi)),單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣(含認(rèn)購費(fèi))。其他銷售機(jī)構(gòu)
每個(gè)基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣(含認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)
構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的(含認(rèn)購費(fèi)),從其規(guī)定。
募集期內(nèi),基金管理人可設(shè)置單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額限制,具體見基金
管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
十三、銷售機(jī)構(gòu)
1、本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人直銷柜臺
名稱:西藏東財(cái)基金管理有限公司
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人:戴彥
客戶服務(wù)電話:400-9210-107
傳真:021-2352-6940
網(wǎng)址:www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的認(rèn)購、申購、贖
回等業(yè)務(wù),具體交易細(xì)則屆時(shí)請參閱基金管理人網(wǎng)站及相關(guān)公告。
2、上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人:其實(shí)
客戶服務(wù)電話:95021、400-1818-188
網(wǎng)址:www.1234567.com.cn
3、東方財(cái)富證券股份有限公司
住所:西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人:戴彥
客戶服務(wù)電話:95357
網(wǎng)址:www.18.cn
4、平安銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人:謝永林
客戶服務(wù)電話:95511
網(wǎng)址:bank.pingan.com
5、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人:王珺
客戶服務(wù)電話:95188-8
網(wǎng)址:www.fund123.cn
6、北京雪球基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
法定代表人:李楠
客戶服務(wù)電話:400-1599-288
網(wǎng)址:danjuanapp.com
7、浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人:吳強(qiáng)
客戶服務(wù)電話:952555
網(wǎng)址:www.5ifund.com
8、京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
法定代表人:鄒保威
客戶服務(wù)電話:400 098 8511 (個(gè)人業(yè)務(wù))、400 088 8816 (企業(yè)業(yè)務(wù))
網(wǎng)址:kenterui.jd.com
9、珠海盈米基金銷售有限公司
住所:珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
法定代表人:肖雯
客戶服務(wù)電話:020-89629066
網(wǎng)址:www.yingmi.cn
10、北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人:王偉剛
客戶服務(wù)電話:400-619-9059
網(wǎng)址:www.hcfunds.com
11、恒泰證券股份有限公司
住所:內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人:祝艷輝
客戶服務(wù)電話:956088
網(wǎng)址:www.cnht.com.cn
此外,基金管理人亦可根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機(jī)構(gòu),并在基金管
理人網(wǎng)站進(jìn)行公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)
點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異,具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
十四、基金募集期與發(fā)售時(shí)間
本基金的募集期指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長不
得超過3個(gè)月。
本基金的募集期為2025年9月30日至2025年10月31日。如果在此期間
未達(dá)到招募說明書中“第七部分基金合同的生效”中的“一、基金備案的條件”
的規(guī)定,本基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售,直到達(dá)到基金備案條件?;鸸芾砣?
也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告。
十五、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億
份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售,并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,
任何人不得動用。
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
第二部分發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
一、本基金通過本公司的直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者銷售
本基金。
二、認(rèn)購受理:在2025年9月30日至2025年10月31日期間,銷售機(jī)構(gòu)
受理投資者的認(rèn)購申請。
三、資金繳納:投資者須將足額資金存入銷售機(jī)構(gòu)指定的賬戶后,方可進(jìn)行
基金認(rèn)購。
四、份額確認(rèn):銷售機(jī)構(gòu)對投資者認(rèn)購申請的受理,表示該銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收
到投資者的申請信息和足額認(rèn)購資金,認(rèn)購份額的最終確認(rèn)由本基金登記機(jī)構(gòu)完
成,待基金合同生效后,投資者可到提出申請的銷售機(jī)構(gòu)查詢。
五、認(rèn)購方式:本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則
認(rèn)購無效,基金管理人將認(rèn)購無效的款項(xiàng)予以退回。
六、認(rèn)購原則和認(rèn)購限額
在本基金募集期內(nèi),投資人認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳付認(rèn)購款項(xiàng)?;鸸芾砣酥变N柜臺每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購金額不得低于
100萬元人民幣(含認(rèn)購費(fèi)),單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人民幣(含認(rèn)購
費(fèi))。其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元人民幣(含認(rèn)
購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣的(含認(rèn)購
費(fèi)),從其規(guī)定。
募集期內(nèi),基金管理人可設(shè)置單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額限制,具體見基金
管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
七、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
八、認(rèn)購費(fèi)用
本基金分為A、C兩類基金份額,其中A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用,
C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下:
認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi)) 認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購金額<50萬元 0.50%
50萬元≤認(rèn)購金額<100萬元 0.20%
100萬元≤認(rèn)購金額 1000元/筆
本基金A類基金份額的基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場
推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人可以在不
違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下,根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃,
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購費(fèi)率并另行公告。
基金認(rèn)購份額的計(jì)算:
本基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購,份額確認(rèn)”的方式。認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(1)A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法為:
①認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí):
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
②認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí):
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
例:某投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額,認(rèn)購期間利息為
2.00元,則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下:
凈認(rèn)購金額=5,000.00/(1+0.50%)=4,975.12元
認(rèn)購費(fèi)用=5,000.00-4,975.12=24.88元
認(rèn)購份額=(4,975.12+2.00)/1.00=4,977.12份
即投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額,假設(shè)認(rèn)購期間利息為
2.00元,可得到4,977.12份本基金A類基金份額。
(2)C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法為:
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
例:某投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額,認(rèn)購期間利息為
2.00元,則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下:
認(rèn)購份額=(5,000.00+2.00)/1.00=5,002.00份
即投資人投資5,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額,假設(shè)認(rèn)購期間利息為
2.00元,可得到5,002.00份基金C類基金份額。
九、發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)具體名單見本公告“第一部分本次募集的基本情況”中
的“十三、銷售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
第三部分投資者的開戶與認(rèn)購程序
一、本公司直銷柜臺辦理開戶與認(rèn)購程序
(一)直銷柜臺的開戶及認(rèn)購
1、業(yè)務(wù)受理時(shí)間
在本基金募集期間,辦理時(shí)間為上午9:00至下午17:00(周末和法定節(jié)假
日不受理)。
2、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購
個(gè)人投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認(rèn)購手續(xù),須提供下列資料:
(1)填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書(個(gè)人)》、《基金
投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷(個(gè)人版)》;
(2)閱讀并確認(rèn)《證券投資基金投資人權(quán)益須知》中的內(nèi)容;
(3)指定銀行賬戶的證明文件原件及復(fù)印件,如銀行借記卡、儲蓄卡等(該
指定銀行賬戶為資金進(jìn)出的唯一賬號);
(4)本人現(xiàn)時(shí)有效的法定身份證件原件及復(fù)印件(第二代身份證需正反兩
面復(fù)?。?;
(5)填妥并由本人簽字的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》;
(6)提供填妥并由本人簽字的《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果及投資者分類
告知函》的回執(zhí);
(7)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供填妥并由本人簽字的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請
表》;
(8)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供已閱讀確認(rèn)并由本人簽字的開放式基金基金產(chǎn)品
資料概要;
(9)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供已加蓋銀行受理印章的付款憑證回單聯(lián)或加蓋個(gè)
人印鑒(簽字)的網(wǎng)上銀行付款憑證;
(10)相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機(jī)構(gòu)要求的其他資料。
3、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購
機(jī)構(gòu)投資者在本公司直銷柜臺辦理本基金開戶與認(rèn)購手續(xù),須提供下列材料:
(1)填妥并加蓋單位公章和法定代表人(非法人單位則為負(fù)責(zé)人)簽章的
《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書(機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品)》,填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)
辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息采集表》;
(2)提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》;
(3)提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《傳真委托協(xié)議書》;
(4)提供有授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《基金投
資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷(機(jī)構(gòu)版)》;
(5)提供填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》;
(6)加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人、社會團(tuán)體
或其他組織請?zhí)峁┟裾块T或主管部門頒發(fā)的加蓋單位公章的注冊登記證書復(fù)
印件;
(7)出示組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件,提供加蓋單位公章的復(fù)印件
(如提供營業(yè)執(zhí)照為統(tǒng)一社會信用代碼,則無需提供);
(8)提供加蓋單位公章的法定代表人有效證件正反面復(fù)印件;
(9)提供加蓋單位公章的經(jīng)辦人有效證件正反面復(fù)印件;
(10)閱讀并提供加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》;
(11)提供加蓋單位公章的由指定銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件或銀行賬
戶的相關(guān)證明文件(該指定銀行賬戶為資金進(jìn)出的唯一賬號);
(12)如是金融機(jī)構(gòu),提供加蓋單位公章的金融業(yè)務(wù)許可證或金融相關(guān)業(yè)務(wù)
資格證明等;
(13)提供填妥并加蓋單位公章的《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果及投資者分
類告知函》的回執(zhí);
(14)機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件;
(15)控制人稅收居民身份聲明文件;
(16)辦理認(rèn)購還需提供已填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申
請表》;
(17)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供由經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒的開放式基金基金
產(chǎn)品資料概要;
(18)辦理認(rèn)購還需提供加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或加蓋預(yù)留
印鑒的網(wǎng)上銀行付款憑證或劃款指令或資金劃撥內(nèi)部審批單的復(fù)印件;
(19)相關(guān)法律法規(guī)及基金登記機(jī)構(gòu)要求的其他資料。
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定,投資者在首次開戶或首次購買基金產(chǎn)品前應(yīng)完成
風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估測試。
4、資金劃撥
投資者認(rèn)購本基金時(shí),須將足額的認(rèn)購資金,自與投資者同一身份的銀行賬
戶,匯入本公司下述指定的直銷柜臺賬戶,并在所填寫票據(jù)的匯款用途中注明“投
資者姓名及認(rèn)購的基金名稱”。
本公司直銷柜臺賬戶如下:
戶名:西藏東財(cái)基金管理有限公司
賬號:03329600040058033
開戶行:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海漕溪支行
大額支付號:103290036068
投資者若因未向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購資金,造成其認(rèn)購不成功的,本
公司及本公司直銷柜臺賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(二)注意事項(xiàng)
1、在本基金募集期內(nèi),基金管理人直銷柜臺每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購金
額不得低于100萬元人民幣(含認(rèn)購費(fèi)),單筆追加認(rèn)購最低金額為10萬元人
民幣(含認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金交易賬戶每次認(rèn)購金額不得低于1元
人民幣(含認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元人民幣
的(含認(rèn)購費(fèi)),從其規(guī)定。
2、認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金簡稱或基金代碼。其中,A類基金份額簡稱:
東財(cái)上證科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接A,代碼:024174;C類基金份額簡稱:東財(cái)上證
科創(chuàng)板綜指ETF聯(lián)接C,代碼:024185。
3、認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前,若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司的指定賬
戶,當(dāng)日提交的認(rèn)購申請無效。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日為
準(zhǔn)。
4、在本基金募集期結(jié)束后,以下情況將被認(rèn)定為無效認(rèn)購:
(1)投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;
(2)投資者劃來資金,但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的;
(3)投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的;
(4)投資者劃來的認(rèn)購資金在募集期最后一日下午17:00之前未足額劃到
指定基金直銷柜臺賬戶;
(5)本公司確認(rèn)的其它無效認(rèn)購情形。
二、其他銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購程序
個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù),以各銷售機(jī)構(gòu)
的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四部分清算與交割
一、本基金基金合同生效前,全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中,
投資者的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
二、基金募集結(jié)束后,基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基
金合同的約定,完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
第五部分基金的驗(yàn)資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億
份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售,并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效?;鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得
動用。
基金募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同
期活期存款利息;
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
第六部分基金募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
一、基金管理人
名稱:西藏東財(cái)基金管理有限公司
注冊地址:西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人:戴彥
成立時(shí)間:2018年10月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2018〕
1553號
注冊資本:人民幣10.0億元
組織形式:有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨(dú)資)
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
電話:021-2352-6999
傳真:021-2352-6940
二、基金托管人
名稱:平安銀行股份有限公司
注冊住所:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人:謝永林
成立日期:1987年12月22日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:19,405,918,198元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人:董德程
聯(lián)系電話:0755-88674238
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“第一部分本次募集的基本情況”中的“十三、
銷售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容以及基金管理人網(wǎng)站公示。
四、登記機(jī)構(gòu)
名稱:西藏東財(cái)基金管理有限公司
注冊地址:西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人:戴彥
聯(lián)系人:陸文澄
電話:021-2352-6919
五、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人:韓炯
聯(lián)系人:陸奇
經(jīng)辦律師:安冬、陸奇
聯(lián)系電話:021-31358666
傳真:021-31358600
六、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
機(jī)構(gòu)名稱:德勤華永會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址:上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址:上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:付建超
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:曾浩、胡本競
聯(lián)系人:曾浩、胡本競
聯(lián)系電話:021-6141 8888
傳真:021-6335 0177
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、
指數(shù)許可使用費(fèi)以及其他費(fèi)用,不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
西藏東財(cái)基金管理有限公司
2025年8月27日