國(guó)金基金管理有限公司國(guó)金安和債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)金基金管理有限公司
國(guó)金安和債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國(guó)金基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
二〇二五年八月
[重要提示]
1、國(guó)金安和債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年4月9日證監(jiān)許可【2025】755號(hào)文注冊(cè)募集。本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類(lèi)型為債券型基金，基金運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國(guó)金基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“國(guó)金基金”），基金托管人為中信銀行股份有限公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2025年9月30日至2025年10月31日通過(guò)本公司指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集期限做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息，下同），基金募集過(guò)程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)20億元人民幣的，基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)20億元人民幣，基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
本公司在募集期間不調(diào)整募集規(guī)模上限?；鸷贤Ш蟛皇艽四技?guī)模上限的限制，辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的具體時(shí)間由本基金管理人于申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6、本基金通過(guò)國(guó)金基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。投資人欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)。若已經(jīng)在本公司開(kāi)立基金賬戶(hù)的，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
8、投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)的首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)的單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制。投資者通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心柜臺(tái)辦理本基金認(rèn)購(gòu)的首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1,000元。
9、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
11、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投資人怠于查詢(xún)而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（http://www.gfund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》《托管協(xié)議》《招募說(shuō)明書(shū)》《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件。
13、基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的上述信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
14、投資者可以撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（4000-2000-18）咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)事宜。
15、基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
16、在募集期間，除本公告所列的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，如增加或減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可能增加部分基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)，具體網(wǎng)點(diǎn)名單及開(kāi)戶(hù)認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)咨詢(xún)，具體規(guī)定以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)說(shuō)明為準(zhǔn)。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未知價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：
1、主要投資于債券市場(chǎng)而面臨的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%）。因此，本基金將主要承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)，以及由于信用品種的發(fā)行主體信用惡化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)；此外，本基金還將投資于權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，因此還面臨股票市場(chǎng)下跌造成的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可能會(huì)影響資產(chǎn)支持證券收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在交易對(duì)手有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無(wú)法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的還款來(lái)源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本息無(wú)法按期或足額償還的風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資于基金所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金（不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金和其他可投資公募基金的非基金中基金），且對(duì)公開(kāi)募集的基金投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）本基金可以投資于其他公開(kāi)募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。公開(kāi)募集的基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資于公開(kāi)募集的基金既可能分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金所投資或持有的基金份額拒絕或暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等情況下，本基金存在無(wú)法變現(xiàn)持有的基金份額而造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
?。?）贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)
基金贖回的資金交收效率通常慢于基礎(chǔ)證券市場(chǎng)交易的證券，因此本基金贖回款實(shí)際到達(dá)投資者賬戶(hù)的時(shí)間可能晚于普通境內(nèi)開(kāi)放式基金，存在對(duì)投資者資金安排造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）雙重收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)投資于非本基金管理人管理的其他基金時(shí)，存在本基金與被投資基金各類(lèi)基金費(fèi)用的雙重收取情況，相較于其他基金產(chǎn)品存在額外增加投資者投資成本的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）被投資基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
具體包括基金投資風(fēng)格漂移風(fēng)險(xiǎn)、基金經(jīng)理變更風(fēng)險(xiǎn)、基金實(shí)際運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)以及基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等。此外，封閉式基金到期轉(zhuǎn)開(kāi)放、基金清算、基金合并等事件也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。雖然本基金管理人將會(huì)從基金風(fēng)格、投資能力、管理團(tuán)隊(duì)、實(shí)際運(yùn)作情況等多方面精選基金投資品種，但無(wú)法完全規(guī)避基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資于基金管理人旗下基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基于投資目標(biāo)、投資策略、基金業(yè)績(jī)等因素，可能會(huì)投資于本基金管理人旗下的基金，當(dāng)本基金管理人發(fā)生經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，本基金的投資業(yè)績(jī)將受到較大影響。本基金管理人承諾按照法規(guī)及基金合同規(guī)定的方式和條件進(jìn)行投資，公平對(duì)待基金財(cái)產(chǎn)，基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為認(rèn)可此等關(guān)聯(lián)交易情形的存在并自愿承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資或參與衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)
?。?）參與國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨的交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為兩類(lèi)：一類(lèi)為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類(lèi)為資金量風(fēng)險(xiǎn)，是指資金量無(wú)法滿(mǎn)足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）投資信用衍生品風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中因無(wú)法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是指在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場(chǎng)及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營(yíng)狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資范圍包括法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于港股通標(biāo)的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
?。?）匯率風(fēng)險(xiǎn)
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買(mǎi)賣(mài)是以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行支付，并且資金不留港（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買(mǎi)賣(mài)結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔(dān)港元對(duì)人民幣匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶(hù)透支的風(fēng)險(xiǎn)。
另外本基金對(duì)港股買(mǎi)賣(mài)每日結(jié)算中所采用的報(bào)價(jià)匯率可能存在報(bào)價(jià)差異，本基金可能需額外承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來(lái)的損失；同時(shí)根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買(mǎi)賣(mài)港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買(mǎi)入/賣(mài)出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的資金，該參考匯率買(mǎi)入價(jià)和賣(mài)出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)而帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場(chǎng)相比，港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大。加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類(lèi)相對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)。
?。?）香港交易市場(chǎng)制度或規(guī)則不同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，在“內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
?、俑酃墒袌?chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買(mǎi)入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣(mài)出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大；
②只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿(mǎn)足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日；
?、巯愀鄢霈F(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時(shí)，香港聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
?、芙皇罩贫葞?lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日（T日買(mǎi)賣(mài)股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣(mài)出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣(mài)出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣(mài)出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶(hù)。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣(mài)出港股后資金不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也存在不能及時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
⑤香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市公司方可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對(duì)停牌的具體時(shí)長(zhǎng)并沒(méi)有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則；同時(shí)與A股市場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱(chēng)前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST 及*ST 等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）港股通制度限制或調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
?、俑酃赏~度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌?chǎng)每日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開(kāi)市前階段，新增的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
?、诟酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣(mài)出不能買(mǎi)入；本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能再進(jìn)行調(diào)出港股的買(mǎi)入交易風(fēng)險(xiǎn)及股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
?、鄹酃赏ń灰兹赵O(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿(mǎn)足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
?、芨酃赏ㄏ聦?duì)公司行為的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
?、荽硗镀?
由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱(chēng)：
國(guó)金安和債券型證券投資基金
國(guó)金安和債券A: 024092
國(guó)金安和債券C: 024093
2、基金運(yùn)作方式及類(lèi)型：
契約型開(kāi)放式，債券型證券投資基金
3、基金存續(xù)期：
不定期
4、基金份額面值：
基金份額的初始面值為人民幣1.00 元。
5、基金的投資目標(biāo)：
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置與投資管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健的增值。
6、基金的投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金（不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金和其他可投資公募基金的非基金中基金）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計(jì)入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%）；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%；對(duì)公開(kāi)募集的基金投資比例合計(jì)不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
其中，上述計(jì)入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：（1）基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例合計(jì)均不低于基金資產(chǎn)的60%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
7、募集對(duì)象
本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
8、基金份額類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式等不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。其中A類(lèi)基金份額為在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，且不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類(lèi)基金份額為從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，且不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額。
本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算和公告各類(lèi)基金份額凈值和各類(lèi)基金份額累計(jì)凈值。
根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
9、募集時(shí)間安排與基金合同生效
?。?）募集時(shí)間安排
本基金的募集期為2025年9月30日至2025年10月31日。本公司根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，具體安排另行公告，但整個(gè)募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
如果在此期間未達(dá)到本招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷(xiāo)售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷(xiāo)售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
?。?）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（3）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確定，請(qǐng)參見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
2、認(rèn)購(gòu)程序
投資者可以通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者開(kāi)戶(hù)需提供銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請(qǐng)開(kāi)立國(guó)金基金開(kāi)放式基金賬戶(hù)。投資者認(rèn)購(gòu)所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定，詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
3、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
?。?）本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
?。?）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
?。?）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投資人怠于查詢(xún)而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
?。?）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
（5）若認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無(wú)效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購(gòu)金額本金退還投資者。
4、認(rèn)購(gòu)的限額
（1）基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或其他公告。
?。?）投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)的首次認(rèn)購(gòu)最低金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)的單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購(gòu)金額和最低追加認(rèn)購(gòu)金額限制。投資者通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心柜臺(tái)辦理本基金認(rèn)購(gòu)的首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于10,000元，單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1,000元。
?。?）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
?。?）本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金份額發(fā)售公告或其他公告。
?。?）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定予以公告。
5、基金份額初始面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
?。?）本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。?）本基金分為A、C兩類(lèi)基金份額，其中A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
本基金A類(lèi)基金份額具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
A類(lèi)：認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜300萬(wàn)元 0.40%
300萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每筆認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
?。?）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例說(shuō)明：某投資者投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到的A類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000.00×0.60%/（1+0.60%）=59.64元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000.00-59.64=9,940.36元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,940.36＋10.00）/1.00=9,950.36份
即：該投資者投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假設(shè)募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到9,950.36份A類(lèi)基金份額。
當(dāng)投資人選擇認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
舉例說(shuō)明：某投資者投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到的C類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000.00+10.00）/1.00=10,010.00份
即：該投資者投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)在募集期間產(chǎn)生利息10.00元，則可得到10,010.00份C類(lèi)基金份額。
6、募集期利息的處理方式
基金合同生效后，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)柜臺(tái)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9:30~17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）
2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
（1）直銷(xiāo)中心柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），單筆追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1,000元。
?。?）個(gè)人普通投資者辦理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提供下列資料：
1）本人有效身份證件（居民身份證、中國(guó)護(hù)照、軍官證、士兵證等）原件及復(fù)印件。
2）指定銀行賬戶(hù)的銀行存折、借記卡等原件。
3）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力評(píng)估問(wèn)卷》。
4）填妥的《個(gè)人開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》。
5）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
6）填妥的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》。
注：上述2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶(hù)”是指：在直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)需指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為投資者贖回、分紅以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶(hù)。此賬戶(hù)可為投資者在任一銀行的存款賬戶(hù)，賬戶(hù)名稱(chēng)必須與投資者姓名 嚴(yán)格一致。
?。?）認(rèn)購(gòu)時(shí)將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司以下直銷(xiāo)賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：國(guó)金基金管理有限公司
銀行賬號(hào)：11001079800053006952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶(hù)（投資者在本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)開(kāi)立交易賬戶(hù)時(shí)登記的銀行賬戶(hù)）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶(hù)或其他無(wú)法及時(shí)識(shí)別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無(wú)效；本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購(gòu)款。
2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)登記的姓名。
3）投資者所填寫(xiě)的匯款用途須注明購(gòu)買(mǎi)的基金簡(jiǎn)稱(chēng)或基金代碼及開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留有效證件號(hào)碼（基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)金安和債券A：024092；基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)金安和債券C：024093），并確保在規(guī)定時(shí)間前到賬。
4）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)須提供下列資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3）填妥的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（普通投資者）》。
3、注意事項(xiàng)
（1）投資者可以同時(shí)開(kāi)立基金賬戶(hù)和辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，如基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)失敗，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也失敗，認(rèn)購(gòu)資金退回投資者的指定銀行賬戶(hù)上。
（2）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17：00 之前未到本公司銀行直銷(xiāo)賬戶(hù)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無(wú)法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購(gòu)截止日。直銷(xiāo)柜臺(tái)可綜合各種突發(fā)事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的。
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的。
3）投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。
4）在募集期截止日17：00 之前資金未到本公司指定銀行直銷(xiāo)賬戶(hù)的。
5）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。?）投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗的資金將于本基金確認(rèn)為無(wú)效后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶(hù)劃出。如投資者未開(kāi)戶(hù)或開(kāi)戶(hù)不成功，其認(rèn)購(gòu)資金將 退回其來(lái)款賬戶(hù)。
（5）個(gè)人專(zhuān)業(yè)投資者辦理直銷(xiāo)業(yè)務(wù)所需資料詳詢(xún)直銷(xiāo)柜臺(tái)。
?。ǘ┢渌N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)流程詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)柜臺(tái)
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9：30至17：00。周六、周日及法定節(jié)假日不受理。
2、開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序
?。?）直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的起點(diǎn)資金為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)最低
金額1,000元，直銷(xiāo)柜臺(tái)可根據(jù)投資者的具體需求對(duì)以上起點(diǎn)資金作適當(dāng)調(diào)整。
（2）機(jī)構(gòu)普通投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，須提供下列資料：
1）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、 社會(huì)團(tuán)體或其它組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件。
2）辦理基金業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū)。
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。
4）法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件。
5）辦理基金交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)印鑒卡。
6）組織機(jī)構(gòu)代碼證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無(wú)需提供）。
7）稅務(wù)登記證加蓋公章的復(fù)印件（三證合一則無(wú)需提供）。
8）指定銀行賬戶(hù)的《開(kāi)戶(hù)許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明。
9）填妥的《機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
10）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力評(píng)估問(wèn)卷》。
11）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》
12）填妥的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
13）填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。
14）客戶(hù)受益所有人信息登記表（公司）及受益所有人的身份證明。注：上述 8）項(xiàng)中“指定銀行賬戶(hù)”是指：在本直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者需指定一個(gè)銀行賬戶(hù)作為投資者贖回、分紅款及無(wú)效認(rèn)/申購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶(hù)。此賬戶(hù)可為投資者在任一銀行的存款賬戶(hù)。賬戶(hù)名稱(chēng)必須與投資者名稱(chēng)嚴(yán)格一致。
?。?）將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司以下直銷(xiāo)賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：國(guó)金基金管理有限公司
銀行賬號(hào)：11001079800053006952
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京蘇州橋支行
在辦理匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者必須使用其預(yù)留賬戶(hù)（投資者在本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)開(kāi)立交易賬戶(hù)時(shí)登記的銀行賬戶(hù)）辦理匯款，如使用非預(yù)留賬戶(hù)或其他無(wú)法及時(shí)識(shí)別投資者身份的方式匯款，則匯款資金無(wú)效；本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)不接受現(xiàn)金繳納認(rèn)購(gòu)款。
2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)登記的名稱(chēng)。
3）投資者所填寫(xiě)的匯款用途須注明購(gòu)買(mǎi)的基金簡(jiǎn)稱(chēng)或基金代碼（基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)金安和債券A：024092；基金簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)金安和債券C：024093），并確保在規(guī)定時(shí)間前到賬。
4）投資者匯款金額必須與申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額一致。
5）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷(xiāo)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。
2）填妥的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（普通投資者）》并加蓋預(yù)留印鑒；
3）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3、注意事項(xiàng)
?。?）若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日 17：00 之前未到本公司指定直銷(xiāo)賬戶(hù)的，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理，受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)。若由于銀行原因，當(dāng)日無(wú)法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購(gòu)截止日。直銷(xiāo)柜臺(tái)可綜合各種突發(fā)事件對(duì)上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
?。?）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的。
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的。
3）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。
4）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
?。?）投資者認(rèn)購(gòu)無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗的資金將于本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效后三個(gè)工作日內(nèi)劃入投資者指定賬戶(hù)；如投資者未開(kāi)戶(hù)或開(kāi)戶(hù)不成功，其認(rèn)購(gòu) 資金將退回其來(lái)款賬戶(hù)。
?。?）機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者辦理直銷(xiāo)業(yè)務(wù)所需資料詳詢(xún)直銷(xiāo)柜臺(tái)。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)流程詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布的業(yè)務(wù)流程規(guī)則。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金的募集專(zhuān)戶(hù)中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在基金合同生效后完成。
3、基金合同生效之前發(fā)生的與募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：國(guó)金基金管理有限公司
成立日期：2011年11月2日
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
法定代表人：邰海波
組織形式：有限責(zé)任公司
聯(lián)系電話(huà)：010-88005888
聯(lián)系人：何新欣
注冊(cè)資本：3.6億元人民幣
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名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
國(guó)金基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
聯(lián)系人：肖娜
聯(lián)系電話(huà)：010-88005819
客服信箱：service@gfund.com
客服電話(huà)：4000-2000-18
傳真：010-88005816
網(wǎng)站：www.gfund.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話(huà)：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
?。?）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街16號(hào)院1號(hào)樓泰康集團(tuán)大廈13層
法定代表人：王常青
客服電話(huà)：95587/4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
?。?）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95565/0755-95565
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
?。?）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：www.citics.com
（5）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
?。?）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
法定代表人：胡伏云
客服電話(huà)：95548
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
?。?）中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
法定代表人：王晟
客服電話(huà)：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
?。?）申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（郵編:200031）
法定代表人：楊玉成
客服電話(huà)：95523或4008895523
網(wǎng)址: www.swhysc.com
（9）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話(huà)：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
?。?0）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話(huà)：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
?。?1）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話(huà)：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（12）中天證券股份有限公司
注冊(cè)地址：沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
客服電話(huà)：（024）95346
網(wǎng)址：www.iztzq.com
?。?3）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
客服電話(huà)：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（14）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
客服電話(huà)：956066
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
?。?5）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行南昌分行營(yíng)業(yè)大樓
法定代表人：劉朝東
客服電話(huà)：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
?。?6）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話(huà)：95582
網(wǎng)址：http://www.west95582.com/
?。?7）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
客服電話(huà)：95532/400 600 8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
?。?8）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
客服電話(huà)：95358
網(wǎng)址：https://www.firstcapital.com.cn/
?。?9）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
客服電話(huà)：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
?。?0）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車(chē)公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
法定代表人：張海文
客服電話(huà)：95390
網(wǎng)址：https://www.crsec.com.cn/
?。?1）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
?。?2）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
法定代表人：陳照星
客服電話(huà)：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（23）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話(huà)：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
?。?4）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心5層
法定代表人：李科
客服熱線(xiàn)：95510
公司網(wǎng)站：http://fund.sinosig.com/
?。?5）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話(huà)：4008-215-399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
?。?6）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座
法定代表人：其實(shí)
客服電話(huà)：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（27）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址（住所）：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元（郵編：200081）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F（郵編:200120）
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話(huà)：400-700-9665
法定代表人：陶怡
?。?8）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法人代表：王珺
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
?。?9）上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
客服電話(huà)：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
?。?0）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順新大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話(huà)：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（31）上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話(huà)：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
?。?2）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
法定代表人：張峰
客服電話(huà)：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
?。?3）北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤商務(wù)區(qū)金澤路161號(hào)院1號(hào)樓銳中心3層309
法定代表人：梁蓉
客服電話(huà)：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
?。?4）宜信普澤（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A一02F、03A一03C
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層1202
法定代表人：湯蕾
客服電話(huà)：400-6099-200
網(wǎng)址：http://www.puzefund.com
（35）南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢(qián)燕飛
客服電話(huà)：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
?。?6）北京格上富信基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話(huà)：400 080 5828
網(wǎng)址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel
（37）通華財(cái)富（上海）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路 667 弄 107 號(hào) 201 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10樓
法定代表人：沈丹義
客服電話(huà)：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
?。?8）北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話(huà)：010-63158805
?。?9）上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話(huà)：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（40）北京濟(jì)安基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16 號(hào)院1 號(hào)樓10 層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16 號(hào)院1 號(hào)樓11 層1105
法定代表人：楊健
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客服電話(huà)：400-673-7010
?。?1）上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈8樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話(huà)：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（42）上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表：尹彬彬
客服電話(huà)：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（43）上海匯付基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5幢1樓
法定代表人：金佶
客服電話(huà)：021-34013999
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
?。?4）上海基煜基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話(huà)：400-820-5369
網(wǎng)址：https://www.jiyufund.com.cn
?。?5）上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話(huà)： 400-6767-523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
?。?6）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話(huà)：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（47）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
客服電話(huà)：020-89629066
網(wǎng)址：http://www.yingmi.cn/
?。?8）和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
法定代表人：王旋
客服電話(huà)：4000555671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（49）奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話(huà)：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
?。?0）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)京東大廈2號(hào)樓A座南塔19層
法定代表人：鄒保威
客服熱線(xiàn)：95118
公司網(wǎng)站：http://jr.jd.com/
（51）深圳市金斧子基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
法定代表人：賴(lài)任軍
客服電話(huà)：400-9302-888
公司網(wǎng)址：www.jfzinv.com
?。?2）北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
客服電話(huà)：4001599288
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
?。?3）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話(huà)：400-080-8208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.cn/
（54）騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：楊峻
網(wǎng)站：www.txfund.com
客服電話(huà)：4000-890-555
?。?5）上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客服電話(huà)：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
?。?6）泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話(huà)：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
?。?7）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷(xiāo)售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣1號(hào)A座寫(xiě)字樓16樓
法定代表人：楊柳
客服電話(huà)：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（58）博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話(huà)：400-610-5568
網(wǎng)站：http://www.boserawealth.com
?。?9）貴州省貴文文化基金銷(xiāo)售有限公司
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：0851-85407888
網(wǎng)站：www.gwcaifu.com
（60）北京廣源達(dá)信基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址： 北京市順義區(qū)天祥路6號(hào)院北京東航中心T1A-304B室
法定代表人：齊劍輝
客服電話(huà)：400-616-7531
官方網(wǎng)址：https://www.niuniufund.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金或變更上述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┳?cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)金基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)懷柔鎮(zhèn)紅星路1037號(hào)一層1049室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街31號(hào)院1號(hào)樓三星大廈51層
法定代表人：邰海波
聯(lián)系人：劉雪
聯(lián)系電話(huà)：010-88005921
傳真：010-88005876
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖?jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、王丹蕾
聯(lián)系人：王丹蕾
?。徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17 層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17 層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話(huà)：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、馬劍英
國(guó)金基金管理有限公司
2025年8月8日
國(guó)金基金管理有限公司國(guó)金安和債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf