尚正基金管理有限公司關(guān)于旗下公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果的說(shuō)明
尚正基金管理有限公司關(guān)于旗下公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果的說(shuō)明
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理
實(shí)施指引（試行）》等法律規(guī)范的要求，尚正基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本
公司”或“基金管理人”）對(duì)旗下公開(kāi)募集證券投資基金（下稱“基金”或“公
募基金”）的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行審慎評(píng)價(jià)和劃分，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法
本公司旗下的公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)劃分為風(fēng)險(xiǎn)水平依次增高的五個(gè)
檔次：R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）、R3（中風(fēng)險(xiǎn)）、R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）、R5（高
風(fēng)險(xiǎn)）五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
對(duì)于公募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)和劃分，本公司主要根據(jù)基金產(chǎn)品投資范圍、
投資比例、投資風(fēng)格、持倉(cāng)比例、基金凈值波動(dòng)程度，以及是否存在違規(guī)行為等
方面對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體體現(xiàn)在基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的各項(xiàng)指標(biāo)中。根據(jù)各只基
金的實(shí)際情況，評(píng)定有關(guān)指標(biāo)的分值，再對(duì)所有相關(guān)指標(biāo)分值加總，評(píng)定該基金
的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如遇突發(fā)或意外事項(xiàng)，或者出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，引起或可能引起基
金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)上升，必須根據(jù)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)因素，綜合運(yùn)用定性和定量的分析方
法對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)進(jìn)行更新。
本公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。其中按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力水平，
將普通投資者由低到高分為 C0、C1、C2、C3、C4、C5 六檔，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能
力等級(jí)為最低、低、中低、中、中高、高六種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，專業(yè)投資者暫不細(xì)分。
產(chǎn)品與投資者的適當(dāng)性匹配規(guī)則如下：
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
R1 R2 R3 R4 R5
C0 √ ● ● ● ●
C1 √ × × × ×
C2 √ √ × × ×
C3 √ √ √ × ×
C4 √ √ √ √ ×
C5 √ √ √ √ √
注：√表示匹配，×表示不匹配，●表示禁止
二、本公司旗下公開(kāi)募集證券投資基金最新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果更新如下：
基金代碼 基金名稱 調(diào)整前
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
調(diào)整后
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
013485/013486
尚正競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)混合型發(fā)起式證
券投資基金
R3 R3
014615/014616
尚正正鑫混合型發(fā)起式證券投
資基金
R3 R3
014779/014780 尚正臻利債券型證券投資基金 R2 R2
015494
尚正臻惠一年定期開(kāi)放債券型
發(fā)起式證券投資基金
R2 R2
015732/015733
尚正新能源產(chǎn)業(yè)混合型證券投
資基金
R4 R4
017554
尚正中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7
天持有期證券投資基金
R2 R1
018697 尚正臻元債券型證券投資基金 R2 R2
019681/019682 尚正正享債券型證券投資基金 R2 R2
020613/020614
尚正中債0-3年政策性金融債
指數(shù)證券投資基金
R2 R2
020848/020849
尚正正泰平衡配置混合型發(fā)起
式證券投資基金
R3 R3
022668/022669 尚正正達(dá)債券型證券投資基金 R2 R2
023397/023398
尚正研究睿選混合型發(fā)起式證
券投資基金
R3 R3
023399/023400
尚正中證A500指數(shù)發(fā)起式證
券投資基金
R3 R3
三、其他需要提示的事項(xiàng)
1、銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)對(duì)公募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方
法也不同，因此不同銷售機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果可能存在不同，投資者在
購(gòu)買公募基金產(chǎn)品時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
等級(jí)之間的匹配檢驗(yàn)。上述公募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果適用于本公司的直銷客戶，
其他銷售機(jī)構(gòu)向投資者推介本公司旗下公募基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的公募基金產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于本公司作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。
2、投資者購(gòu)買公募基金產(chǎn)品后，所購(gòu)買的公募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能因市
場(chǎng)或運(yùn)作情況等影響而發(fā)生調(diào)整，并可能超出投資者自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而可
能產(chǎn)生不利后果和損失。投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注本次公募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化并
謹(jǐn)慎決策，以確保自身的投資決策與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低
并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。投資者投資于基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明
書(shū)等法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇合適
自己的基金產(chǎn)品。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
尚正基金管理有限公司
2025 年 8 月 25 日
尚正基金管理有限公司關(guān)于旗下公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分結(jié)果的說(shuō)明.pdf