招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
為更好地滿足基金投資者的需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，招商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）決定自2025年8月25日起對(duì)招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）開通同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并對(duì)基金合同進(jìn)行相應(yīng)修改。現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者持有的某只基金具有多種類別基金份額（各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼），且登記在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的其他類別的基金份額。例如：某只基金產(chǎn)品設(shè)有A類基金份額和C類基金份額，投資者可以將其持有的A類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的C類基金份額，或?qū)⑵涑钟械腃類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的A類基金份額。轉(zhuǎn)換規(guī)則遵從注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、同一基金不同類別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請(qǐng)基金份額為1份，基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換。若某筆轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額余額不足該基金在招募說(shuō)明書（更新）或相關(guān)公告中約定的賬戶最低余額時(shí)，該筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則，剩余部分的該類基金份額將被強(qiáng)制贖回。投資者同一天可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果按照舍去尾數(shù)方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，舍去部分歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算，即，不會(huì)連續(xù)計(jì)算同一基金中不同份額轉(zhuǎn)換前后的持有期。
4、同一基金不同類別基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，以申請(qǐng)當(dāng)日各類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)，轉(zhuǎn)出份額類別必須是可贖回份額，轉(zhuǎn)入份額類別必須處于可申購(gòu)狀態(tài)，并遵循對(duì)應(yīng)基金基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件中所約定的申購(gòu)、贖回處理的原則。
5、本業(yè)務(wù)與本公司已經(jīng)開通的不同基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
6、本公司旗下管理的其他基金將根據(jù)具體情況確定是否適用同一基金不同份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請(qǐng)投資者以具體產(chǎn)品更新的招募說(shuō)明書和相關(guān)公告為準(zhǔn)。
7、由于各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間及其他未盡事宜詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時(shí)銷售該基金多種類別基金份額的同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
8、轉(zhuǎn)換結(jié)果以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照轉(zhuǎn)入基金的《招募說(shuō)明書》（含更新）的規(guī)定。由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
二、同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的費(fèi)率計(jì)算
同一基金不同類別基金份額的轉(zhuǎn)換費(fèi)用按照轉(zhuǎn)出基金份額類別的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金份額類別申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金份額類別申購(gòu)費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金份額類別申購(gòu)費(fèi)時(shí)，則按差額收取申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金份額類別申購(gòu)費(fèi)高于或等于轉(zhuǎn)入基金份額類別申購(gòu)費(fèi)時(shí)，不收取申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差。
具體計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出份額贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出當(dāng)日該類基金份額凈值×轉(zhuǎn)出份額贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出當(dāng)日該類基金份額凈值-轉(zhuǎn)出份額贖回費(fèi)
補(bǔ)差費(fèi)（外扣）=轉(zhuǎn)出金額×補(bǔ)差費(fèi)率/(1+補(bǔ)差費(fèi)率)
（注：若轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率不低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零）
對(duì)于涉及固定費(fèi)用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝MAX（0，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用之差）
轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出金額-補(bǔ)差費(fèi)）/轉(zhuǎn)入當(dāng)日該類基金份額凈值。
三、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本業(yè)務(wù)的具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
四、《基金合同》的修訂內(nèi)容
公司對(duì)《基金合同》中涉及同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本基金Y類基金份額暫不開通同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本項(xiàng)修訂對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系也不發(fā)生重大變化，根據(jù)《基金合同》的規(guī)定無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人協(xié)商一致，并已履行適當(dāng)程序。
《基金合同》的修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件一《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》修改前后文對(duì)照表。
五、《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書》及基金產(chǎn)品資料概要將根據(jù)《基金合同》的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)修改，并按規(guī)定更新。
六、重要提示
此次開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及《基金合同》的修訂，已履行適當(dāng)程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。投資者可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）查閱修訂后的招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的《基金合同》全文。本次修訂后的《基金合同》將自2025年8月25日起生效。
投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
招商基金全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：400-887-9555（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.cmfchina.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2025年8月22日
附件一：《招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》修改前后文對(duì)照表
章節(jié) 原文條款內(nèi)容 修改后條款內(nèi)容
第二部分釋
義
52、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本
基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件， 申請(qǐng)將其持有基金管理人管
理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
52、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本
基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件， 申請(qǐng)將其持有基金管理人管
理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金份額的行為
第三部分基
金的基本情
況
十二、基金份額的類別
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)的基
金份額類別。 本基金不同基金份額類別
之間不得互相轉(zhuǎn)換。
十二、基金份額的類別
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)的基
金份額類別。
第六部分基
金份額的申
購(gòu)與贖回
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)， 基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)， 相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告， 并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)， 基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的
轉(zhuǎn)換費(fèi)， 相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制
定并公告， 并提前告知基金托管人與相
關(guān)機(jī)構(gòu)。
招商基金管理有限公司關(guān)于招商中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告.pdf