國聯(lián)中證煤炭指數(shù)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
國聯(lián)中證煤炭指數(shù)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年12月17日
送出日期：2025年12月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 國聯(lián)煤炭 基金代碼 168204
下屬基金簡(jiǎn)稱 國聯(lián)煤炭C 下屬基金代碼 016814
基金管理人 國聯(lián)基金管理有限公司 基金托管人 國泰海通證券股份有限公司
基金合同生效日 2021年01月01日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
陳薪羽 2023年08月31日 2015年08月01日
杜超 2023年10月20日 2016年04月08日
注：本基金于2022年9月28日增加C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金采用指數(shù)化投資策略，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)量化管理和嚴(yán)格的投資程序，力爭(zhēng)將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)中證煤炭指數(shù)的有效跟蹤。
投資范圍 本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括中證煤炭指數(shù)的成份股、備選成份股、其他股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、固定收益資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等）、衍生工具（股指期貨、權(quán)證等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整，成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為，以及因基金的申購和贖回對(duì)本基金跟蹤中證煤炭指數(shù)的效果可能帶來影響，導(dǎo)致無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，采取合理措施，在合理期限內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚砗驼{(diào)整，力爭(zhēng)使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內(nèi)。
1.資產(chǎn)配置策略 2.股票投資組合構(gòu)建 3.債券投資策略 4.股指期貨投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 95%×中證煤炭指數(shù)收益率+5%×同期銀行活期存款利率（稅后）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為跟蹤指數(shù)的股票型基金，具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購／贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi)（前收費(fèi)） 本基金不收取申購費(fèi)用
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 1.00% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.30% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 30,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 基金的證券/期貨交易費(fèi)用；基金上市初費(fèi)和上市月費(fèi)；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；基金財(cái)產(chǎn)劃撥支付的銀行費(fèi)用；依法可以 在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)的年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.53%
注：1、基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一
次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
2、自2025年3月21日起，本基金指數(shù)使用費(fèi)調(diào)整為基金管理人承擔(dān)，測(cè)算結(jié)果不含指數(shù)使用費(fèi)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、指數(shù)投資的特有風(fēng)險(xiǎn)。（1）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（2）指數(shù)復(fù)制風(fēng)險(xiǎn)。（3）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與行業(yè)
平均回報(bào)偏離風(fēng)險(xiǎn)。（4）標(biāo)的指數(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)。（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。（6）標(biāo)的
指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（8）成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、2）政策風(fēng)險(xiǎn)、3）利率風(fēng)險(xiǎn)、4）信用風(fēng)險(xiǎn)、5）再投資風(fēng)
險(xiǎn)、6）購買力風(fēng)險(xiǎn)、7）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、8）期貨市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）管理風(fēng)險(xiǎn)。1）管理風(fēng)險(xiǎn)、2）新產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）估值風(fēng)險(xiǎn)。
（4）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。1）市場(chǎng)整體流動(dòng)性問題。2）市場(chǎng)中流動(dòng)性不均勻，存在個(gè)股和個(gè)券流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。
（5）上市交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）其他風(fēng)險(xiǎn)。1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。2）大額申購/贖回風(fēng)險(xiǎn)。3）由跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管導(dǎo)致的基金份額贖
回費(fèi)計(jì)費(fèi)方式的變化。4）順延或暫停贖回風(fēng)險(xiǎn)。5）其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見國聯(lián)基金官方網(wǎng)站[www.glfund.com][客服電話：400-160-6000；010-56517299]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
爭(zhēng)議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁的地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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