恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金更新的招募說明書（2025年11月28日更新）
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式
證券投資基金更新的招募說明書
（2025年11月28日更新）
基金管理人：恒越基金管理有限公司
基金托管人：中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)2021年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予恒越優(yōu)勢(shì)精選
混合型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕686號(hào)）進(jìn)行募集。
本基金基金合同于2021年3月30日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基
金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場前景等做出
實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面
認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)
購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂?
醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀
況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金
管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科
創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，投資存托憑證除承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投
資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀
況的表述是基于投資范圍和比例、投資策略、證券期貨市場普遍規(guī)律等做出的概
述性描述。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能
更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然
一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差
異，對(duì)同一基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管
要求、市場變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
因此，本基金存在法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能
不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定
的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資
金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無法完成當(dāng)日
估值等風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動(dòng)因素影響下，本基金凈值
可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方將認(rèn)購本基金不少于人民幣1000萬
元，且持有認(rèn)購份額的期限自基金合同生效日起不少于3年，期間份額不進(jìn)行贖
回。發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身
情況決定是否繼續(xù)持有。屆時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能部分或全部贖回認(rèn)購的基
金份額。
《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自
動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)，投資者將面臨基金合
同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
除非另有說明，本次招募說明書更新內(nèi)容截止日為2025年11月27日，有關(guān)財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年9月30日，相關(guān)財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本招募說明書內(nèi)容相比
基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬
請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
目錄
第一部分緒言.....................................................5
第二部分釋義.....................................................6
第三部分基金管理人..............................................12
第四部分基金托管人..............................................18
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................21
第六部分基金的募集..............................................23
第七部分基金合同的生效..........................................25
第八部分基金份額的申購與贖回....................................26
第九部分基金的投資..............................................37
第十部分基金的業(yè)績..............................................48
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)............................................50
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................51
第十三部分基金的收益分配........................................57
第十四部分基金費(fèi)用與稅收........................................59
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................62
第十六部分基金的信息披露........................................63
第十七部分側(cè)袋機(jī)制..............................................70
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................72
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................78
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................80
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................97
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................118
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).....................................120
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................121
第二十五部分備查文件...........................................122
第一部分緒言
《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型
發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目標(biāo)、
策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基
金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指恒越基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
4、基金合同：指《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及
對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒越優(yōu)勢(shì)精選
混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國
境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自
境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
22、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購
買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、發(fā)起式基金：指符合《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件募集、
運(yùn)作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理（指
基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，
同時(shí)也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并
持有一定期限的證券投資基金
25、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資
金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不
低于三年
26、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)
管理人員或基金經(jīng)理等人員
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、銷售機(jī)構(gòu)：指恒越基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
30、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為恒越基金管理有
限公司或接受恒越基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
32、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指恒越基金管理有限公司相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人
共同遵守
43、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
48、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
58、基金份額的類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
59、A類基金份額：指在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限
收取贖回費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
60、C類基金份額：指在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
機(jī)構(gòu)名稱：恒越基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)永達(dá)國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1627號(hào)
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號(hào) 股東名稱 出資比例
1 李曙軍 65%
2 江蘇今創(chuàng)投資經(jīng)營有限公司 15%
3 上海恒問企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
4 上海恒專企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
5 上海恒求企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
6 上海恒見企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
7 上海恒辯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
合計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
葛豐先生：董事長，現(xiàn)任TrustBridge Partners合伙人。曾在美國哥倫比亞投
資管理公司擔(dān)任董事總經(jīng)理，在O’brien&Gere Engineers公司擔(dān)任咨詢工程師。
擁有美國杜克大學(xué)和美國范德比爾特大學(xué)碩士學(xué)位。
張逸先生：董事，現(xiàn)任職于上海松合遠(yuǎn)企業(yè)管理有限公司。曾任職于通力律
師事務(wù)所。擁有上海交通大學(xué)民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生學(xué)位，具有豐富的私募股
權(quán)、證券資管、金融保險(xiǎn)、多產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理工作經(jīng)驗(yàn)。
鄭繼國先生：董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，曾任職于合益管理咨詢（上海）
有限公司、興證全球基金管理有限公司，2015年6月加入恒越基金管理有限公
司（籌備組），先后擔(dān)任綜合管理部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理職務(wù)。
劉駿民先生：獨(dú)立董事，曾任天津財(cái)經(jīng)大學(xué)講師，南開大學(xué)副教授、教授、
博士生導(dǎo)師等職，從事宏觀經(jīng)濟(jì)政策、虛擬經(jīng)濟(jì)和金融風(fēng)險(xiǎn)方面的教學(xué)和科研工
作超過30年，擁有南開大學(xué)博士學(xué)位。
其木提先生：獨(dú)立董事，法學(xué)博士，現(xiàn)任上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院民商法教
研部主任。曾任新疆博州中級(jí)人民法院書記員、審判員；日本北海道大學(xué)法學(xué)研
究科助教。并曾掛職于上海市閔行區(qū)人民法院任院長助理；上海市閔行區(qū)人民代
表大會(huì)任人大常委；新疆政法學(xué)院法學(xué)院任院長。
何歡先生：獨(dú)立董事，上海交通大學(xué)法學(xué)院博士研究生。2018年5月至今
就職于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，歷任講師、副教授。
2、高級(jí)管理人員基本情況
鄭繼國先生，總經(jīng)理，履歷同上。
孫霞女士，督察長，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任恒越基金管理有限公司督察長。歷任上
海證券有限責(zé)任公司法務(wù)經(jīng)理、段和段律師事務(wù)所律師、光大保德信基金管理有
限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、國泰基金管理有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)等職務(wù)。
侯曉陽先生，首席信息官，信息技術(shù)專業(yè)碩士。先后擔(dān)任南京證券有限公司
網(wǎng)上交易中心工程師、ECHO電子有限責(zé)任公司（澳大利亞）項(xiàng)目管理高級(jí)經(jīng)理，
富安達(dá)基金管理有限公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，中信信誠資產(chǎn)管理有限公司運(yùn)營管
理部負(fù)責(zé)人。
3、本基金基金經(jīng)理
吳海寧女士，荷蘭特文特大學(xué)嵌入式系統(tǒng)碩士。曾任江蘇瑞華投資控股集團(tuán)
有限公司研究員、西南證券股份有限公司研究員、上?；煦缤顿Y（集團(tuán)）有限公
司研究員、上海欽沐資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）投資經(jīng)理。2023年2月加
入恒越基金，現(xiàn)任公司研究部總監(jiān)助理，恒越智選科技混合型證券投資基金（2025
年10月24日起任職）的基金經(jīng)理，2023年4月7日起至今擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理。
本基金歷任基金經(jīng)理：葉佳女士（2021年3月30日至2024年12月10日）、
楊藻先生（2023年11月17日至2024年12月10日）。
4、投資決策委員會(huì)成員
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資決策委員會(huì)成員
由5人組成：
鄭繼國先生，總經(jīng)理。
吳胤希先生，總經(jīng)理助理、固定收益部總監(jiān)兼資產(chǎn)配置部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
趙小燕女士，研究總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
廖明兵先生，權(quán)益投資部副總監(jiān)，基金經(jīng)理。
吳海寧女士，研究部總監(jiān)助理，基金經(jīng)理。
孫霞女士（督察長）有權(quán)列席投資決策委員會(huì)的任何會(huì)議。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制定期報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
為防范公司在經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司股東和基金份額持
有人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場和基金業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定的發(fā)展，本基金管理人按
照公司章程以及國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和約束，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、
運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制的總體目標(biāo)和原則
（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)制手段和方法，建立合理的風(fēng)險(xiǎn)控制程序，
維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立；公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、
清算和評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制，
并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險(xiǎn)控制中的盲點(diǎn)。
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理辦法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。
（6）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、
經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的
改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。
3、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同
層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大
綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的綱要和總攬，具體包括對(duì)公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、
原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容的規(guī)定；第二個(gè)層面是公司基本管理制度，
包括風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制
度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案制度、業(yè)績?cè)u(píng)估考核制度和緊
急應(yīng)變制度；第三個(gè)層面是部門業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明；第四個(gè)層面是業(yè)
務(wù)操作手冊(cè)，是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程
進(jìn)行的描述和約束。公司制度體系的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程
序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢
驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢
討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。
（2）內(nèi)部控制運(yùn)行體系
內(nèi)部控制運(yùn)行體系包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)體系。
決策體系：公司決策體系由董事會(huì)、總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委
員會(huì)組成，對(duì)公司管理、基金運(yùn)作等重大事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，遵循科學(xué)決策程序，
有效避免權(quán)力過于集中，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
執(zhí)行體系：在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由公司各職能部門組成，承擔(dān)著公司開展基
金業(yè)務(wù)的日常投資運(yùn)作活動(dòng)和具體管理工作，認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部控制戰(zhàn)略，并采取具
體措施落實(shí)內(nèi)部控制。
監(jiān)督體系：包括督察長、合規(guī)稽核部，負(fù)責(zé)確保公司管理、基金運(yùn)作、員工
行為符合有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。
4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
投資管理業(yè)務(wù)控制：公司自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的
性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
并采取控制措施。
信息披露控制：按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露
制度，保證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
信息技術(shù)系統(tǒng)控制：根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操
作性原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)
制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密
的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
監(jiān)察稽核控制：公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長列席公司相關(guān)
會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、
報(bào)告、建議職能；督察長定期和不定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，
董事會(huì)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲(chǔ)蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
法定代表人：鄭國雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)
聯(lián)系人：馬強(qiáng)
聯(lián)系電話：010－68857221
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
經(jīng)國務(wù)院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行有限
責(zé)任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國
郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵
政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司全部資產(chǎn)、負(fù)債、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔(dān)和履行
原中國郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、
義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司堅(jiān)
持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮
郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)
金融服務(wù)，實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化，支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。
2、主要人員情況
中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品
管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、運(yùn)營管理處、運(yùn)營一處等處室?，F(xiàn)有員工105人，全部員
工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
3、托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2009年7月23日，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合批準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托
管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行經(jīng)中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批
準(zhǔn)，獲得保險(xiǎn)資金托管資格。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行堅(jiān)持以客戶為中心、以服務(wù)為基
礎(chǔ)的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制
度、健全的內(nèi)控體系、運(yùn)作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致
好評(píng)。
截至2025年9月30日，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行托管的證券投資基金共412只。
至今，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)
管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募投資
基金等多種資產(chǎn)類型的托管產(chǎn)品體系。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法
規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國郵政儲(chǔ)蓄銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工
作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
處室，配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督
稽核的工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員
具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控
制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；
業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人員
負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、
獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比
例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，
要求其限期糾正，同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清
算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用
的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)
進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象
及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理
人進(jìn)行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)永達(dá)國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
網(wǎng)址：www.hengyuefund.com
傳真：021-80363939
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)永達(dá)國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：劉濤
聯(lián)系電話：021-8036 3999
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021－31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、高舒婭
聯(lián)系人：高舒婭
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
負(fù)責(zé)人：毛鞍寧
電話：021-22288888
傳真：021-22280000
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：施翊洲、宋甲杰
聯(lián)系人：宋甲杰
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定募集，于
2021年3月2日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕686號(hào)文件準(zhǔn)予注冊(cè)。
一、基金名稱
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額的額
本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。
在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，但不從本
類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者申
購時(shí)不收取申購費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)，且從本類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額
分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額
類別的費(fèi)率水平、變更收費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，并在調(diào)整
實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基
金份額持有人大會(huì)。
六、基金募集情況
本基金自2021年3月25日至2021年3月26日進(jìn)行募集。募集期間，本基
金共募集12,521,458.77份基金份額（含利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），有效認(rèn)購戶數(shù)為84
戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2021年3月30
日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自
動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以
參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效之日起三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在更新的招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減
銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2021年4月20日起開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資
業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，
則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基
金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)
點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申
購款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申
請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人首次申購本基金的最低金額為10.00元（含申購費(fèi)），追加申購單
筆最低金額為10.00元（含申購費(fèi)）；各基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售
機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資人每次贖回的最低份額為1.00份，每個(gè)基金交易賬戶最低持有的基
金份額余額為1.00份，若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于1.00
份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；各基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷
售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限限制，基金管理
人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說
明書或相關(guān)公告。
4、本基金目前不對(duì)單一投資者單日申購金額設(shè)置上限，基金管理人可以規(guī)
定單一投資者單日申購金額上限，具體金額請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公
告。
5、本基金目前不對(duì)本基金的總規(guī)模和單日凈申購比例設(shè)置限額或上限，基
金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)?；虮壤?
上限請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值
在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對(duì)投資者的申購或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引起
基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，并在確
認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
2、本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)率（前收費(fèi)）
為：
申購金額（M） A類基金份額申購費(fèi)率（前收費(fèi)）
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜200萬 1.00%
200萬≤M＜500萬 0.50%
M≥500萬 每筆1000元
投資者可以多次申購本基金，申購費(fèi)率按每筆申購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金A
類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以針對(duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費(fèi)用優(yōu)惠活動(dòng)，詳
見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。基金招募說明書規(guī)定申購費(fèi)用為固定金額的，則
按基金招募說明書中費(fèi)用規(guī)定執(zhí)行，不再享有費(fèi)用優(yōu)惠。
3、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取。
本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率按該類基金份額持有期限遞減，具體如下表
所示：
持有基金份額期限（N） A類基金份額贖回費(fèi)率 C類基金份額贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50% 1.50%
7日≤N＜30日 0.75% 0.50%
30日≤N＜365日 0.50% 0
N≥365日 0 0
其中，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持
續(xù)持有期不少于30日但少于3個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人，將不低于贖回費(fèi)
總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖
回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必
要的手續(xù)費(fèi)。（注：1個(gè)月按30日計(jì)算）
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申
購、贖回費(fèi)率。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
1、申購份額的計(jì)算方式：
（1）投資者申購本基金A類基金份額的，申購份額的計(jì)算方式為：
1）申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
2）申購費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）投資者申購本基金C類基金份額的，申購份額的計(jì)算方式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
例：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資人投資5萬元
申購A類基金份額，對(duì)應(yīng)的本次申購費(fèi)率為1.50%，該投資人可得到的A類基
金份額為：
凈申購金額=50,000/（1+1.50%）＝49,261.08元
申購費(fèi)用=50,000-49,261.08＝738.92元
申購份額=49,261.08/1.0500＝46,915.31份
即：投資人投資5萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0500元，可得到46,915.31份A類基金份額。
例：假定T日本基金C類基金份額凈值為1.0500元，某投資人投資5萬元
申購本基金C類基金份額，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人投資5萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基金
份額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
（1）投資者贖回其持有的A類基金份額的，贖回金額的計(jì)算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回其持有的本基金A類基金份額1萬份，持有時(shí)間為60日，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0800元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0800=10,800.00元
贖回費(fèi)用=10,800.00×0.50%=54.00元
凈贖回金額=10,800.00-54.00=10,746.00元
即：投資者贖回其持有的本基金A類基金份額1萬份，持有時(shí)間為60日，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0800元，則其可得到的贖回金額為10,746.00
元。
（2）投資者贖回其持有的C類基金份額的，贖回金額的計(jì)算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，持有時(shí)間為1年，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.1000元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1000=11,000.00元
贖回費(fèi)用=11,000.00×0=0.00元
凈贖回金額=11,000.00-0.00=11,000.00元
即：投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，持有時(shí)間為1年，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.1000元，則其可得到的贖回金額為11,000.00
元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形（基金管理人
股東以外的發(fā)起資金提供方除外）。
8、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申
請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額超過前
一開放日的基金總份額的20%時(shí)，本基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人持
有的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。對(duì)于該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基
金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于該基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基
金份額超過前一開放日的基金總份額的20%的部分，基金管理人有權(quán)對(duì)該部分贖
回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先
權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。但是，若該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選
擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并于2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人履行相關(guān)程序后辦理基金份額的質(zhì)押
業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可以制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，主要投資于具備核
心競爭優(yōu)勢(shì)的上市公司，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%–95%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對(duì)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國家經(jīng)濟(jì)周期、財(cái)政貨幣政策、證券市
場流動(dòng)性等因素綜合分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場上各大類資產(chǎn)的估值水平及市場情
緒的比較分析，評(píng)估各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，適度調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債
券及現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例。
2、股票投資策略
本基金將緊密跟蹤中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，從行業(yè)發(fā)展前
景、企業(yè)核心競爭優(yōu)勢(shì)、估值合理性等維度，運(yùn)用定性分析和定量分析相結(jié)合的
方法，對(duì)上市公司進(jìn)行全面深入的評(píng)估，精選具備核心競爭優(yōu)勢(shì)的上市公司，即
由于具有較高的競爭壁壘優(yōu)勢(shì)、或具有突出的研發(fā)創(chuàng)新能力、或具有領(lǐng)先的商業(yè)
盈利模式等，公司能夠保持長期持續(xù)的核心競爭優(yōu)勢(shì)。
（1）行業(yè)發(fā)展前景分析
本基金對(duì)上市公司所處行業(yè)的發(fā)展前景進(jìn)行分析，主要評(píng)估企業(yè)所處行業(yè)的
景氣度和發(fā)展空間。通過對(duì)國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)生命周期、產(chǎn)業(yè)鏈景氣度、產(chǎn)業(yè)
結(jié)構(gòu)變遷、消費(fèi)者需求變化趨勢(shì)、全球技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式演化等多因素的比較
分析，評(píng)估各行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值。重點(diǎn)關(guān)注符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向、經(jīng)濟(jì)中長
期發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向且具有廣闊成長空間的行業(yè)。
（2）企業(yè)核心競爭優(yōu)勢(shì)分析
本基金主要從以下五個(gè)維度對(duì)企業(yè)是否具有核心競爭優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析。
一是分析公司是否具有行業(yè)領(lǐng)先地位。分析公司在所處行業(yè)中是否具有領(lǐng)先
的市場占有率，是否具有突出的品牌影響力，是否對(duì)行業(yè)的發(fā)展起著壟斷或主導(dǎo)
性作用。
二是分析公司是否擁有難以被競爭對(duì)手模仿的競爭優(yōu)勢(shì)，如公司是否具有突
出的研發(fā)創(chuàng)新能力，是否具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力（如專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)），
提供的產(chǎn)品（或服務(wù)）具有較高的技術(shù)壁壘，是否具有較強(qiáng)的議價(jià)能力、規(guī)模效
益等優(yōu)勢(shì)，是否具有良好的銷售網(wǎng)絡(luò)、市場品牌或壟斷資源等。
三是深入分析上市公司的商業(yè)盈利模式，判斷其是否符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向
和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，是否具有領(lǐng)先的經(jīng)營模式，商業(yè)盈利模式是否具有可持續(xù)性。
四是分析公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，是否擁有良好的管理團(tuán)隊(duì)，具備清晰的公
司發(fā)展戰(zhàn)略，是否已建立起市場化的經(jīng)營機(jī)制、企業(yè)的信息披露是否公開透明等。
五是分析公司的經(jīng)營效率和成長能力，主要通過定量分析方法，分析企業(yè)的
主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率、稅后利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率、
經(jīng)營現(xiàn)金流等指標(biāo)，選擇經(jīng)營穩(wěn)健、具有持續(xù)成長能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
（3）估值水平分析
本基金結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)盈利模式以及公司發(fā)展所處的不同階段
等特征，綜合利用市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率相對(duì)盈利增長比率
（PEG）、市銷率法（P/S）、折現(xiàn)現(xiàn)金流法（DCF）等估值方法對(duì)公司的估值水
平進(jìn)行比較分析，篩選出估值合理且與公司中長期成長速度匹配的股票。
3、存托憑證投資策略
根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研
究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
4、債券投資策略
在保證資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策、財(cái)政政策、資金
流動(dòng)性等影響市場利率的主要因素進(jìn)行深入研究，結(jié)合新券發(fā)行情況，綜合分析
市場利率和信用利差的變動(dòng)趨勢(shì)，采取久期調(diào)整、收益率曲線配置和券種配置等
投資策略，在控制各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，把握債券市場投資機(jī)會(huì)，以獲取穩(wěn)健的投
資收益。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對(duì)市場利率、資產(chǎn)支持證券發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量、
提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動(dòng)性等因素的綜合分析，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的
基礎(chǔ)上進(jìn)行投資，以獲得穩(wěn)定收益。
6、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券
的選擇主要通過結(jié)合其債性和股性兼具的特征，在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入
研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好
流動(dòng)性的標(biāo)的，以獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
7、股指期貨投資策略
本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目
的。通過對(duì)證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求
其合理的估值水平，采用流動(dòng)性好、交易活躍的合約品種，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，
通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作，以達(dá)到降低投資組合整體風(fēng)
險(xiǎn)的目的。
本基金還將充分考慮股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用股指期
貨對(duì)沖市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大額申購贖回等特殊情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資股指期貨的，應(yīng)遵守以下比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×80%+中債總?cè)珒r(jià)指數(shù)收益率×20%
滬深300指數(shù)由上海和深圳證券市場中市值大、流動(dòng)性好的300只股票組成，
綜合反映中國A股市場上市股票價(jià)格的整體表現(xiàn)，作為本基金股票投資部分的
業(yè)績比較基準(zhǔn)具有較好的代表性。
中債總?cè)珒r(jià)指數(shù)所代表的債券市場的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與本基金所投資債券部
分較為貼切，因此作為債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)具有較好的代表性。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，
或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場中出現(xiàn)
更適用于本基金的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，
確定變更基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)或其權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績比較基準(zhǔn)的變更需經(jīng)基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后及時(shí)公告，并在更新的招募說明書
中列示，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
的規(guī)定。
九、本基金投資組合報(bào)告
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
2025年第3季度報(bào)告，所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 230,086,157.66 93.19
其中：股票 230,086,157.66 93.19
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 15,427,099.89 6.25
8 其他資產(chǎn) 1,390,583.60 0.56
9 合計(jì) 246,903,841.15 100.00
注：1、本基金不投資港股通股票。
2、本基金本報(bào)告期未參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 31,055.68 0.01
C 制造業(yè) 189,468,881.11 77.11
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 5,969.00 0.00
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 19,338,438.97 7.87
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 14,718.78 0.01
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,180,055.75 7.40
J 金融業(yè) 44,150.85 0.02
K 房地產(chǎn)業(yè) 2,245.37 0.00
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 4,679.93 0.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,995,962.22 1.22
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 230,086,157.66 93.63
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 001309 德明利 104,300 21,349,167.00 8.69
2 300475 香農(nóng)芯創(chuàng) 211,800 19,328,868.00 7.87
3 300014 億緯鋰能 198,000 18,018,000.00 7.33
4 002241 歌爾股份 364,800 13,680,000.00 5.57
5 002384 東山精密 183,000 13,084,500.00 5.32
6 688411 海博思創(chuàng) 40,018 12,962,630.56 5.28
7 002463 滬電股份 175,400 12,886,638.00 5.24
8 300433 藍(lán)思科技 357,100 11,955,708.00 4.87
9 300308 中際旭創(chuàng) 26,140 10,552,195.20 4.29
10 688012 中微公司 33,401 9,986,564.99 4.06
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
無。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
無。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
無。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
無。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
無。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目
的。通過對(duì)證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求
其合理的估值水平，采用流動(dòng)性好、交易活躍的合約品種，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，
通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作，以達(dá)到降低投資組合整體風(fēng)
險(xiǎn)的目的。
本基金還將充分考慮股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用股指期
貨對(duì)沖市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大額申購贖回等特殊情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金不投資國債期貨。
2、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
3、本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金不投資國債期貨。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說
明
根據(jù)公開市場信息,本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期內(nèi)沒有出現(xiàn)被
監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 1,390,583.60
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 1,390,583.60
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于計(jì)算中四舍五入的原因，本報(bào)告分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金業(yè)績截止日為2025年9月30日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率 標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2021年3月30日（基金合同生效日）至2021年12月31日 30.44% 2.34% -1.04% 0.80% 31.48% 1.54%
2022年 -47.76% 2.03% -17.42% 1.02% -30.34% 1.01%
2023年 -14.76% 1.80% -8.78% 0.67% -5.98% 1.13%
2024年 2.55% 1.85% 13.18% 1.07% -10.63 % 0.78%
2025年1月1日至2025年9月30日 128.21% 2.27% 13.78% 0.76% 114.43% 1.51%
自基金合同生效起至今 35.92% 2.05% -3.99% 0.89% 39.91% 1.16%
注：本基金基金合同于2021年3月30日生效。
（二）自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合A累計(jì)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
注：本基金基金合同于2021年3月30日生效。
（三）其他指標(biāo)
無。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)
立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行
存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場
報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，采用最近
交易日結(jié)算價(jià)估值。
5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確
認(rèn)利息收入。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確保基金估值的公平性。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到
該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值
計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)
質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基
金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費(fèi)率
計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性劃出，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自
動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊（以下簡稱
“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或
者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載基金合同生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級(jí)管
理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東認(rèn)購的基金份額、承諾持有的期限
等情況。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人及基
金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員持有基金的份額、期
限及期間的變動(dòng)情況。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）投資股指期貨的信息披露
本基金將在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）
等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指
標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)等。
（十三）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金的信
息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費(fèi)。
五、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
六、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
七、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型證券投資基金，投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)以及債券等固定收
益類資產(chǎn)。證券市場價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)
致信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括
證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金申購、贖回安排
本基金為開放式運(yùn)作產(chǎn)品，投資人可以在開放日辦理基金份額的申購和贖
回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時(shí)除外。本基金自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購和贖
回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
本基金基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可以按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定對(duì)基金的申購申請(qǐng)進(jìn)行一定的控制，保障基金的平穩(wěn)運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)存量基金
份額持有人的合法權(quán)益。
針對(duì)法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形以
及巨額贖回等情形，本基金將在切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，根
據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，審慎采取暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)等措施，
同時(shí)綜合運(yùn)營各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施，力爭有效控制基金的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的贖回需求。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
根據(jù)基金合同約定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，
包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、股指期貨和債券等固定收益類資產(chǎn)。其中，本基金投
資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60%～95%。
從擬投資的標(biāo)的看，本基金擬主要投資股票和流動(dòng)性較好的固定收益類資
產(chǎn)，總體流動(dòng)性較好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)整體可控。
根據(jù)基金合同的約定，本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%。本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。
總之，從本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)來看，本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)整體可
控。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人將根據(jù)基金合同約定的巨額贖回的處
理方式進(jìn)行相關(guān)操作；同時(shí)，基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況，在保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制；另外，基金管理人將爭取在保證基金資產(chǎn)平
穩(wěn)運(yùn)作的前提下對(duì)組合資產(chǎn)進(jìn)行一定程度的變現(xiàn)以滿足投資者的贖回需求，并適
當(dāng)提高組合高流動(dòng)性資產(chǎn)的配置比例。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人本著保護(hù)投資人權(quán)益的前提下，依照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
及基金合同的約定，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
1）當(dāng)本基金前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人暫?；鸸乐担⒖裳泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金
的申購或贖回申請(qǐng)。
2）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
3）當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或因支付投資人
的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，本基金可
采取延期辦理贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)和延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
上述情形的出現(xiàn)可能導(dǎo)致投資者面臨無法及時(shí)地獲取基金份額凈值及累計(jì)
份額凈值等數(shù)據(jù)及無法及時(shí)、完備地實(shí)現(xiàn)基金份額的申購、贖回要求或獲得贖回
款項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的基金份額持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間
具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易
錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，主要存在以下
風(fēng)險(xiǎn)：
1）市場風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造
成的風(fēng)險(xiǎn)。
4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合
約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
5）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，
或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投
資于科創(chuàng)板股票。
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
1）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，由于
投入規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點(diǎn)，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在較大不確定性，個(gè)股可能面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。
科創(chuàng)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的價(jià)格漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股
票，上市后前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，股價(jià)
可能表現(xiàn)出更為劇烈的波動(dòng)。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，二級(jí)市場上個(gè)人投資者參與度相
對(duì)較低，整體板塊活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機(jī)構(gòu)投資者占比較大，
板塊股票存在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時(shí)期存在基金交
易成交等待時(shí)間較長或無法成交的可能。
3）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板實(shí)行更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上
市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
4）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在
趨同，個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
5）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
（3）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議
自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)
外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券受其基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量及
所產(chǎn)生的現(xiàn)金流等因素的影響可能面臨提前償付風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)
及流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能給基金凈值及產(chǎn)品的流動(dòng)性帶來一定的負(fù)面影響
和損失。
（5）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理
人選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)
險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無法完
成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。
（6）本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式
延續(xù)，投資者將面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機(jī)
構(gòu)銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)
擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》
等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民
幣，且持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的
每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率及銷售服務(wù)費(fèi)率、調(diào)整收費(fèi)方
式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（6）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金份額轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、
調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上
海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：恒越基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號(hào)21樓
郵政編碼：201204
法定代表人：鄭繼國
成立時(shí)間：2017年9月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1627號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他
業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
郵政編碼：100808
法定代表人：鄭國雨
成立時(shí)間：2007年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣991.61億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券
選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基
金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%–95%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資組合遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資股指期貨的，應(yīng)遵守以下比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資組合比例限制
而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對(duì)基
金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造
成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（三）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市
場交易對(duì)手名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)
任均由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人對(duì)銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，應(yīng)及時(shí)通
知基金托管人，新名單自基金托管人確認(rèn)后生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要調(diào)整銀行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人
說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人確認(rèn)，雙方共
同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對(duì)
手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制和交易方式進(jìn)行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。基金托管人根據(jù)銀行間
債券市場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和
責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時(shí)提供給基
金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效
履行監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失和責(zé)任均由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行
簽訂書面協(xié)議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務(wù)中的
權(quán)利義務(wù)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查相關(guān)協(xié)
議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（六）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
4.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占
基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)
間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前
兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
審核。
5.基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問
題的通知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人
提供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書
面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中
國證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國證監(jiān)會(huì)。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理
人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基金
管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（九）對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事
項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸?
理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（十一）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶，及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題應(yīng)及時(shí)反饋、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作是否對(duì)非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正等。基金管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。如果基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
6．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日
期信息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，
到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知并配合基金管理人
采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集專戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折合成基金份額，歸基金份額持有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以登記機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬
戶，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)
告，驗(yàn)資報(bào)告中需對(duì)基金募集的資金進(jìn)行確認(rèn)。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4．基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）第三方存管賬戶的開立和管理
基金管理人指定基金托管人為本基金的第三方存管銀行，本基金第三方存管
賬戶即托管賬戶，基金管理人按照基金托管人要求提供開戶所需資料。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立本基金的證券賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
（六）基金證券資金賬戶（證券資金臺(tái)賬賬戶）的開立和管理
基金管理人負(fù)責(zé)開立本基金的證券資金賬戶，并配合基金托管人辦理客戶交
易結(jié)算簽約手續(xù)。證券資金賬戶開立后，基金管理人將證券資金賬戶的開戶資料
（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交基金托管人留存?；鸸芾砣藢?duì)證券資金賬戶不
設(shè)置每筆匯劃資金上限和當(dāng)日累計(jì)匯劃資金上限。證券資金賬戶與托管賬戶之間
的資金劃撥由基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證轉(zhuǎn)賬指令（托管賬戶與證券資金
賬戶之間資金往來劃撥的指令），基金托管人按照基金管理人的有效銀證轉(zhuǎn)賬指
令完成資金劃撥。
本基金交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金
全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交
易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（七）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（八）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實(shí)物證券由基金托管人存放
于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實(shí)物證券分開保管；也可存入登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外
機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券及其他基金財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣?
應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給
基金托管人，并在10個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期
限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管
理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合
同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2．復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行
存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
6）對(duì)在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對(duì)于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)
構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（4）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，采用最
近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日
確認(rèn)利息收入。
（6）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3．特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司等第三
方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4．實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）估值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1．估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2．估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3．估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4．基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到
該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4．法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度
報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并予以公告；中期報(bào)告應(yīng)在上半
年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成編制并予以公告；年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三
個(gè)月內(nèi)完成編制并予以公告?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)?；?
合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
2．報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)
日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完
成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核?；?
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方
式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人向基
金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前向基金托
管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等涉
及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相
應(yīng)的責(zé)任。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1．基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4．基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5．基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)為上海市，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人始終堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的經(jīng)營宗旨，不斷完善客戶服
務(wù)體系。基金管理人承諾為客戶提供以下服務(wù)，并將隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶需求的
變化，積極增加服務(wù)內(nèi)容，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為客戶提供專業(yè)、便捷、周到的
全方位服務(wù)。
一、客戶服務(wù)電話
1、人工咨詢服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供每周一至每周五，上午9：00～11:30，下午13:00～17：
30的人工電話咨詢服務(wù)，投資者可以撥打400-921-7000，通過該熱線獲得業(yè)務(wù)
咨詢、信息查詢、建議與投訴、信息定制、資料修改、索取對(duì)賬單等專項(xiàng)服務(wù)。
2、客戶留言服務(wù)
投資人可通過客戶留言服務(wù)將其疑問、建議及聯(lián)系方式告知基金管理人客服
中心，客服中心將在一個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。
二、訂制對(duì)賬單服務(wù)
投資者可以通過基金管理人客戶服務(wù)電話、電子郵箱等方式訂制對(duì)賬單服
務(wù)。
電子郵件對(duì)賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對(duì)賬的一種電
子化的賬單形式。電子對(duì)賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市
值、期間交易明細(xì)、分紅信息等。基金管理人在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向
訂制了電子對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對(duì)賬單。
三、網(wǎng)站服務(wù)
1、信息查詢：客戶可通過網(wǎng)站查詢基金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動(dòng)態(tài)
及相關(guān)信息等。
2、賬戶查詢：投資人可登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢賬戶信息，查詢內(nèi)容包括份
額查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等；同時(shí)投資人還可通過“個(gè)人中
心”自助修改基本信息及查詢密碼。
3、投資流程：直銷客戶可了解網(wǎng)上交易辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體規(guī)則。
4、單據(jù)下載：直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。
5、銷售網(wǎng)點(diǎn)：客戶可全面了解基金的銷售網(wǎng)點(diǎn)信息。
6、常見問題：匯集了客戶經(jīng)常咨詢的熱點(diǎn)問題，幫助客戶更好地了解基金
基礎(chǔ)知識(shí)及公司相關(guān)信息。
四、短信服務(wù)
基金管理人可通過基金份額持有人的手機(jī)號(hào)碼，向基金份額持有人提供免費(fèi)
手機(jī)短信服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、交易確認(rèn)信息、基金分紅提示等。
五、電子郵件服務(wù)
基金管理人可通過基金份額持有人的電子郵箱地址，向基金份額持有人提供
免費(fèi)電子郵件服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、對(duì)賬單等。
六、客戶建議、投訴處理
投資人可以通過客服中心自動(dòng)語音留言、客服中心人工坐席、書信、傳真等
多種方式對(duì)基金管理人提出建議或投訴，客服中心將在一個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
標(biāo)題 法定披露方式 公告日期
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年1月22日
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2024年年度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年3月31日
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年4月22日
恒越基金管理有限公司關(guān)于旗下基金資產(chǎn)估值方法調(diào)整的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年6月10日
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年7月19日
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年中期報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年8月30日
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第3季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年10月28日
恒越基金管理有限公司關(guān)于旗下恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金增設(shè)C類基金份額并相應(yīng)修改基金合同及托管協(xié)議的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介 2025年11月28日
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，投資人可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)
取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.hengyuefund.com）查閱和
下載招募說明書。
第二十五部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金注冊(cè)的文件
（二）《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金之法律意
見書
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
恒越基金管理有限公司
2025年11月
恒越優(yōu)勢(shì)精選混合型發(fā)起式證券投資基金更新的招募說明書（2025年11月28日更新）.pdf