匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書（2026年4月17日更新）
匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
更新招募說明書
（2026年4月17日更新）
【本基金不向個人投資者公開銷售】
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
第一部分緒言................................................................................................................................3
第二部分釋義................................................................................................................................4
第三部分基金管理人..................................................................................................................10
第四部分基金托管人..................................................................................................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................26
第六部分基金的募集..................................................................................................................28
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................34
第八部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................36
第九部分基金的投資..................................................................................................................47
第十部分基金的業(yè)績..................................................................................................................59
第十一部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................61
第十二部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................62
第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................68
第十四部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................70
第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................73
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................74
第十七部分風(fēng)險揭示..................................................................................................................81
第十八部分側(cè)袋機(jī)制..................................................................................................................88
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.............................................................91
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................93
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..........................................................................................110
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................122
第二十三部分招募說明書的存放和查閱方式..........................................................................124
第二十四部分其他應(yīng)披露事項.................................................................................................125
第二十五部分備查文件.............................................................................................................127
重要提示
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2017年12月28日證監(jiān)許可【2017】2427號
文注冊募集。本基金基金合同于2018年4月26日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔(dān)相應(yīng)
的投資風(fēng)險。投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投
資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系
統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)
生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基
金的特定風(fēng)險，等等。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于貨
幣市場基金，低于混合型基金及股票型基金。
本基金招募說明書“基金的投資”章節(jié)中有關(guān)“風(fēng)險收益特征”的表述是基
于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市
場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其
他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行“銷售適當(dāng)性風(fēng)險評價”，不同的
銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不盡相同，因此銷售機(jī)構(gòu)的基金產(chǎn)品“風(fēng)險等級評價”
與“基金的投資”章節(jié)中“風(fēng)險收益特征”的表述可能存在不同，投資人在購買
本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
本基金將投資中小企業(yè)私募債券，本基金投資中小企業(yè)私募債券屬于高風(fēng)險
的債券投資品種，其流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險均高于一般債券品種，會影響組合的
風(fēng)險特征。中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險在于該類債券采取非公開方式發(fā)行和
交易，由于不公開資料，外部評級機(jī)構(gòu)一般不對這類債券進(jìn)行外部評級，可能會
降低市場對該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券的市場流動性。中小企業(yè)私募
債券的信用風(fēng)險在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，同
時，各類材料（包括募集說明書、審計報告）不公開發(fā)布，也大大提高了分析并
跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有
的基金份額可達(dá)到或者超過50%，基金不向個人投資者銷售。
本次招募說明書更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、財
務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、其他應(yīng)披露事項等，更新所載內(nèi)容截
止日為2026年4月16日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31
日。
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理
辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）及其
他有關(guān)法律法規(guī)以及《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依基金合同
取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有本基金基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解本基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
2、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》及中國證監(jiān)會規(guī)定的條件募集、且募
集資金中發(fā)起資金不少于規(guī)定金額且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于
三年的開放式基金
3、基金管理人：指匯添富基金管理股份有限公司
4、基金托管人：指平安銀行股份有限公司
5、基金合同：指《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富鑫成定
期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
7、招募說明書或本招募說明書：指《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證
券投資基金招募說明書》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對其不時作出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定運(yùn)用來自境外的人
民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
22、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中
依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，同時也可以包
括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員的資金
23、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級
管理人員或基金經(jīng)理等人員
24、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合
格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資者的合稱，但本基金不向個人投資者銷售
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
27、銷售機(jī)構(gòu)：指匯添富基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
29、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為匯添富基金管理
股份有限公司或接受匯添富基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
35、定期開放：指本基金采取的在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間
定期開放的運(yùn)作方式
36、月度對日：指某一特定日期在后續(xù)月份中的對應(yīng)日期，如該對應(yīng)日期為
非工作日，則順延至下一工作日，若該日歷月份不存在對應(yīng)日期的，則順延至該
月最后一日的下一工作日
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、封閉期：本基金以3個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基
金份額的申購和贖回。每個封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）
或每個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至3個月后月度對日的前一日止
39、開放期：指本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個封閉期
結(jié)束后進(jìn)入開放期。本基金的每個開放期不少于1個工作日，不超過5個工作
日，具體期間由基金管理人在上一個封閉期結(jié)束前公告說明。在開放期間本基金
采取開放運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
41、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
43、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯添富基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資者共同遵守
46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
47、申購：指基金合同生效后的開放期，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書
的規(guī)定申請購買基金份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后的開放期，基金份額持有人按基金合同和招募
說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
51、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
52、巨額贖回：指本基金在開放期內(nèi)的單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申
請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一工作日基金總份額的20%
53、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額
54、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購、
申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
55、元：指人民幣元
56、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
59、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
60、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
61、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
62、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
63、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
64、第三方估值機(jī)構(gòu)：指中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中證指數(shù)有限公
司或者在法律法規(guī)允許的情況下，基金管理人和基金托管人經(jīng)協(xié)商一致后確定的
其他估值機(jī)構(gòu)
65、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
66、固定收益品種：指在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交易
所及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易場所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的國債、中央銀行債、
政策性銀行債、短期融資券、中期票據(jù)、企業(yè)債、公司債、商業(yè)銀行金融債、可
轉(zhuǎn)換債券、中小企業(yè)私募債、證券公司短期債、資產(chǎn)支持證券、非公開定向債務(wù)
融資工具、同業(yè)存單等債券品種。
67、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
68、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
69、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人簡況
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號
法定代表人：魯偉銘
成立時間：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2005]5號
注冊資本：人民幣132,724,224元
聯(lián)系人：李鵬
聯(lián)系電話：021－28932888
股東名稱及其出資比例：
股東名稱 股權(quán)比例
東方證券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 24.656%
上海上報資產(chǎn)管理有限公司 19.966%
東航金控有限責(zé)任公司 19.966%
合計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
魯偉銘先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司副董事
長、執(zhí)行董事，匯添富基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。歷任中國國泰
證券有限公司交易部業(yè)務(wù)員、交易部經(jīng)營處項目經(jīng)理；東方證券股份有限公司交
易總部證券投資部職員、副總經(jīng)理，證券投資業(yè)務(wù)總部高級投資經(jīng)理，固定收益
業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融衍生品
業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，總裁助理、副總裁、黨委副書記、總裁等職務(wù)。
李蕓女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級編輯。歷任上海第四師范學(xué)校團(tuán)
委書記、教師；共青團(tuán)盧灣區(qū)委學(xué)校部副部長、部長、副書記，盧灣區(qū)婦女聯(lián)合
會副主任，盧灣區(qū)委辦公室副主任，盧灣區(qū)五里橋街道黨工委書記，盧灣區(qū)委常
委、宣傳部部長；閔行區(qū)委常委、宣傳部部長；解放日報報業(yè)集團(tuán)黨委副書記、
紀(jì)委書記，解放日報黨委書記；上海報業(yè)集團(tuán)黨委副書記，解放日報社黨委書記、
社長，上海報業(yè)集團(tuán)黨委書記、社長。其他兼任職務(wù)包括上海眾源資本管理有限
公司董事長，東方證券股份有限公司董事。
毛海東先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任東航私募基金管理有限公司董
事長、黨支部書記、總經(jīng)理，東航國際控股（香港）有限公司董事，東航國際金
融（香港）有限公司董事。歷任東航期貨有限責(zé)任公司總經(jīng)理、董事長、黨總支
書記，東航金控有限責(zé)任公司財富管理中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，匯添富基金管
理股份有限公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席，曾任職于東航集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司等。
張暉先生，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司總
經(jīng)理，匯添富資本管理有限公司董事長，匯添富資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事
長。歷任申銀萬國證券研究所高級分析師，富國基金管理有限公司高級分析師、
研究主管和基金經(jīng)理，匯添富基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，曾擔(dān)
任中國證券監(jiān)督管理委員會第十屆和第十一屆發(fā)行審核委員會委員。
魏尚進(jìn)先生，國籍：美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院金融學(xué)與
經(jīng)濟(jì)學(xué)系終身講席教授、復(fù)旦國際金融學(xué)院學(xué)術(shù)訪問教授、美國國民經(jīng)濟(jì)研究局
國際金融與宏觀經(jīng)濟(jì)項目研究員及中國經(jīng)濟(jì)研究組主任、深圳高等金融研究院國
際顧問委員會委員、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院國際顧問委員會委員、對外經(jīng)貿(mào)大
學(xué)全球價值鏈研究院顧問、香港金融管理局金融研究院國際顧問委員會委員。曾
任亞洲開發(fā)銀行首位華人首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院副教授、美國
布魯金斯學(xué)會高級研究員、國際貨幣基金組織貿(mào)易與投資研究主管、世界銀行顧
問等。
連平先生，國籍：中國，金融專業(yè)博士，教授，博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任中國首席
經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇理事長、復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院特聘教授、上海首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金融發(fā)展
中心理事長、上海市經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長、上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院兼聘教授、
江蘇聯(lián)合水務(wù)科技股份有限公司獨立董事。曾任交通銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國金
融40人論壇常務(wù)理事和特邀成員、中國銀行業(yè)協(xié)會行業(yè)發(fā)展研究委員會主任等，
多次出席黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主持的專家會議，多次擔(dān)任上海市人民政府決策咨詢特
聘專家，享受國務(wù)院政府特殊津貼。
呂毅先生，國籍：中國，法學(xué)碩士，執(zhí)業(yè)律師?，F(xiàn)任北京觀韜（上海）律師
事務(wù)所權(quán)益合伙人，曾任上海市第一（滬一）律師事務(wù)所合伙人，上海市君悅律
師事務(wù)所高級合伙人、副主任，中國人民政治協(xié)商會議上海市虹口區(qū)委員會第十
四屆常委。其他兼任職務(wù)包括中國人民政治協(xié)商會議上海市虹口區(qū)委員會第十五
屆常委，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會兼職
法律顧問，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院MPA研究生客座教授及華東政法大學(xué)碩士生指導(dǎo)教
師。
2、監(jiān)事會成員
韓家明先生，國籍：中國，法學(xué)碩士，中級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任上海上報資產(chǎn)管理
有限公司副總經(jīng)理。曾擔(dān)任中共上海市委宣傳部文化改革發(fā)展辦公室主任科員、
支部委員，東方明珠新媒體股份有限公司戰(zhàn)略與投資中心運(yùn)營管理總監(jiān)。其他兼
任職務(wù)包括上海市閔行區(qū)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)協(xié)會副秘書長，上海頤歌資產(chǎn)管理有限公
司董事，上海瑞力投資基金管理有限公司董事，上海杏花樓（集團(tuán)）股份有限公
司董事，上海民族樂器一廠有限公司董事。
丁艷女士，國籍：中國，法學(xué)碩士，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任東方證券股份有限公司
審計中心總經(jīng)理、職工監(jiān)事，上海東方證券資本投資有限公司董事。曾擔(dān)任中國
人民銀行上海分行銀行管理處科員，中國人民銀行上海分行辦公室副主任科員，
中國人民銀行上?？偛烤C合管理部秘書處副主任科員，中國人民銀行上?？偛拷?
融服務(wù)二部反洗錢處主任科員、科長，東方證券股份有限公司稽核總部擬任總經(jīng)
理助理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。
信春霞女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任東航金控有限責(zé)任公司董事會
秘書。曾擔(dān)任上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會預(yù)算財務(wù)處主任科員，上海市金融
辦金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處副調(diào)研員，上海市金融服務(wù)辦公室市屬金融國資監(jiān)管服務(wù)處副
調(diào)研員、副處長，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會金融企業(yè)評價處副處長。
王靜女士，國籍：中國，工商管理碩士?，F(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司
私人財富管理中心總監(jiān)。曾任職于中國東方航空集團(tuán)公司宣傳部，東航金控有限
責(zé)任公司研究發(fā)展部。
陳杰先生，國籍：中國，理學(xué)博士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司綜合
辦公室總監(jiān)，匯添富基金銷售（上海）有限公司監(jiān)事。曾任職于羅蘭貝格管理咨
詢有限公司，泰科電子（上海）有限公司。
曹翊君女士，國籍：中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司
合規(guī)稽核部總監(jiān)，匯添富資本管理有限公司監(jiān)事。曾任職于上海證券報社新聞中
心。
3、高管人員
張暉先生，2015年6月25日起擔(dān)任總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員
介紹）
雷繼明先生，2012年3月7日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1971年出生，工
商管理碩士。2011年12月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理、市場總監(jiān)。歷任中國民族國際信托投資公司網(wǎng)上交易部副總經(jīng)理，中國民族
證券有限責(zé)任公司營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)、總裁助理。
婁焱女士，2013年1月7日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1971年出生，金融
經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2011年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)
理。歷任賽格國際信托投資股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)高級經(jīng)理，華夏證券股份
有限公司研究所證券分析師，嘉實基金管理有限公司市場部產(chǎn)品主管，招商基金
管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)理財部副總監(jiān)、業(yè)務(wù)發(fā)展部副總監(jiān)，華夏基
金管理有限公司研究發(fā)展部產(chǎn)品策劃總監(jiān)，富達(dá)基金（香港）有限公司北京代表
處、上海代表處首席代表，匯添富基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理。
袁建軍先生，2015年8月5日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1972年出生，金
融學(xué)碩士。2005年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、
投資決策委員會主席。歷任華夏證券股份有限公司研究所行業(yè)二部副經(jīng)理，匯添
富基金管理股份有限公司基金經(jīng)理、專戶投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理，并于2014年
至2015年期間擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會第十六屆主板發(fā)行審核委員會專職
委員。
李驍先生，2017年3月3日起擔(dān)任副總經(jīng)理。中國籍，1969年出生，武漢
大學(xué)金融學(xué)碩士。2016年9月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司副
總經(jīng)理、首席信息官，匯添富基金銷售（上海）有限公司執(zhí)行董事。歷任廈門建
行計算機(jī)處副處長，廈門建行信用卡部副處長、處長，廈門建行信息技術(shù)部處長，
建總行北京開發(fā)中心負(fù)責(zé)人，建總行信息技術(shù)管理部副總經(jīng)理，建總行信息技術(shù)
管理部副總經(jīng)理兼北京研發(fā)中心主任，建總行信息技術(shù)管理部資深專員（副總經(jīng)
理級）。
李鵬先生，2015年6月25日起擔(dān)任督察長。中國籍，1978年出生，上海財
經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。2015年3月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司，現(xiàn)任公司
督察長，匯添富資本管理有限公司董事，上海匯添富公益基金會理事長。歷任上
海證監(jiān)局主任科員、副處長，上海農(nóng)商銀行同業(yè)金融部副總經(jīng)理，匯添富基金管
理股份有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
甘信宇，國籍：中國。學(xué)歷：南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。從業(yè)資格：證券投資基
金從業(yè)資格,法律職業(yè)資格。從業(yè)經(jīng)歷：2015年7月至2022年2月任匯添富基
金管理股份有限公司固定收益助理分析師、固定收益分析師、固定收益高級分析
師，2022年3月至今任匯添富基金管理股份有限公司基金經(jīng)理助理。2022年3
月1日至2022年9月15日任匯添富鑫遠(yuǎn)債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。
2022年3月1日至2022年9月15日任匯添富鑫益定期開放債券型發(fā)起式證券
投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年3月1日至2023年8月9日任匯添富鑫永定
期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年3月15日至今任匯
添富民安增益定期開放混合型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年4月8日
至2023年3月10日任匯添富長添利定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理
助理。2022年4月8日至2023年3月10日任匯添富盛和66個月定期開放債券
型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年4月8日至2022年8月8日任匯添富
鑫匯定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年4月8日至2023年
8月9日任匯添富穩(wěn)健匯盈一年持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。
2022年5月5日至2024年3月27日任匯添富短債債券型證券投資基金的基金
經(jīng)理助理。2022年6月27日至2023年8月23日任匯添富鑫裕一年定期開放債
券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年8月9日至2023年3月10
日任匯添富鑫匯債券型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2022年10月17日至今
任匯添富鑫益定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年10月17
日至2024年11月11日任匯添富鑫遠(yuǎn)債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年
11月4日至2025年6月30日任匯添富鑫利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金的基金經(jīng)理。2022年11月4日至今任匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券
投資基金的基金經(jīng)理。2022年11月25日至今任匯添富穩(wěn)健添益一年持有期混
合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年11月25日至今任匯添富穩(wěn)健增益一年
持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年6月14日至今任匯添富增強(qiáng)收
益?zhèn)妥C券投資基金的基金經(jīng)理。2023年8月23日至2024年11月19日任
匯添富鑫裕一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年12月
18日至今任匯添富穩(wěn)裕30天滾動持有債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年
6月24日至今任匯添富穩(wěn)安三個月持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025
年7月24日至今任匯添富穩(wěn)惠6個月持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
陳加榮，2018年4月26日至2018年11月16日任匯添富鑫成定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
徐光，2018年9月28日至2020年9月1日任匯添富鑫成定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
楊靖，2020年9月1日至2021年10月11日任匯添富鑫成定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
何旻，2021年10月11日至2022年11月4日任匯添富鑫成定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會
主席：袁建軍（副總經(jīng)理）
成員：邵佳民（首席固收投資官）、馬翔（總經(jīng)理助理，權(quán)益投資總監(jiān)）、劉
偉林（研究總監(jiān)）、韓賢旺（總經(jīng)理助理，兼任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、
新加坡子公司總經(jīng)理）、宋鵬（養(yǎng)老金投資部總監(jiān)）、吳江宏（穩(wěn)健收益部總經(jīng)理）
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履
行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時足額向基金份額持有
人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制基金季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基
金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止
違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的
行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及
有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎勤勉的原則為
基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的風(fēng)險管理體系
本基金管理人將經(jīng)營管理中的主要風(fēng)險劃分為投資風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)
險和道德風(fēng)險四大類，其中，投資風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)
險等。針對上述各類風(fēng)險，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險管理體系。
1、風(fēng)險管理原則
基金管理人風(fēng)險管理體系的構(gòu)建遵循以下六項基本原則：
（1）營造良好的風(fēng)險管理文化和內(nèi)部控制環(huán)境，使風(fēng)險意識貫穿到每位員
工、各個崗位和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。
（2）建立完善的風(fēng)險管理組織體系，切實保證風(fēng)險管理部門的獨立性和權(quán)
威性，使其有效地發(fā)揮職能作用。
（3）確保風(fēng)險管理制度的嚴(yán)肅性，保證風(fēng)險管理制度在投資管理和經(jīng)營活
動過程中得到切實有效的執(zhí)行。
（4）運(yùn)用合理有效的風(fēng)險指標(biāo)和模型，實現(xiàn)風(fēng)險事前配置和預(yù)警、事中實
時監(jiān)控、事后評估和反饋的全程嵌入式投資風(fēng)險管理模式。
（5）建立和推進(jìn)員工職業(yè)守則教育和專業(yè)培訓(xùn)體系，確保員工具備良好的
職業(yè)操守和充分的職責(zé)勝任能力。
（6）建立風(fēng)險事件學(xué)習(xí)機(jī)制，認(rèn)真剖析各類風(fēng)險事件，汲取經(jīng)驗和教訓(xùn)，
不斷完善風(fēng)險管理體系。
2、風(fēng)險管理組織架構(gòu)
本基金管理人建立了董事會、經(jīng)營管理層、風(fēng)險管理部門、各職能部門四級
風(fēng)險管理組織架構(gòu)，并明確了相應(yīng)的風(fēng)險管理職能。
匯添富風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)圖
（1）董事會對公司風(fēng)險管理負(fù)有最終責(zé)任，董事會下設(shè)審計與風(fēng)險管理委
員會與督察長。審計與風(fēng)險管理委員會主要負(fù)責(zé)審核和指導(dǎo)公司的風(fēng)險管理政策，
對公司的整體風(fēng)險水平、風(fēng)險控制措施的實施情況進(jìn)行評價。督察長負(fù)責(zé)組織指
導(dǎo)公司合規(guī)稽核和風(fēng)險管理工作，監(jiān)督檢查受托資產(chǎn)和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況
及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。
（2）經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險管理政策、風(fēng)險控制措施的制定和落實，經(jīng)營管
理層下設(shè)風(fēng)險控制委員會。風(fēng)險控制委員會主要負(fù)責(zé)審議風(fēng)險管理制度和流程，
處置重大風(fēng)險事件，促進(jìn)風(fēng)險管理文化的形成。
（3）合規(guī)稽核部和風(fēng)險管理部是合規(guī)管理和風(fēng)險管理的職能部門，負(fù)責(zé)合
規(guī)風(fēng)險、投資組合市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、道德風(fēng)險等的
管理。
（4）各職能部門負(fù)責(zé)從經(jīng)營管理的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上貫徹落實風(fēng)險管理措施，
執(zhí)行風(fēng)險識別、風(fēng)險測量、風(fēng)險控制、風(fēng)險評價和風(fēng)險報告等風(fēng)險管理程序，并
持續(xù)完善相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和流程。
3、風(fēng)險管理內(nèi)容
本基金管理人的風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險測量、風(fēng)險控制、風(fēng)險評價、
風(fēng)險報告等內(nèi)容。
（1）風(fēng)險識別是指對現(xiàn)實以及潛在的各種風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險
性質(zhì)的過程。
（2）風(fēng)險測量是指估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率和可能造成的損失，并根據(jù)
這兩個因素的結(jié)合來衡量風(fēng)險大小的程度。
（3）風(fēng)險控制是指采取相應(yīng)的措施，監(jiān)控和防止各種風(fēng)險的發(fā)生，實現(xiàn)以
合理的成本在最大限度內(nèi)防范風(fēng)險和減輕損失。
（4）風(fēng)險評價是指分析風(fēng)險識別、風(fēng)險測量和風(fēng)險控制的執(zhí)行情況和運(yùn)行
效果的過程。
（5）風(fēng)險報告是指將風(fēng)險事件及處置、風(fēng)險評價情況以一定程序進(jìn)行報告
的過程。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合基金管理人
發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、
實施控制程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
基金管理人結(jié)合自身具體情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)
部控制體系，并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）保證基金管理人經(jīng)營運(yùn)作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形
成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；鸸芾砣撕突鹭攧?wù)及其他信息的真實、準(zhǔn)確、及時、完整。
2、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門和
各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制
程序，維護(hù)內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，基
金資產(chǎn)、固有財產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制
衡。
（5）成本效益原則。基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制內(nèi)容
基金管理人的內(nèi)部控制要求建立：不相容職務(wù)相分離的機(jī)制、完善的崗位責(zé)
任制、規(guī)范的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統(tǒng)、嚴(yán)格的授權(quán)控制、有效
的風(fēng)險防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制等。
基金管理人遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，遵循合法合規(guī)性原則、全面性原則、審
慎性原則和適時性原則，制訂了系統(tǒng)完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制的內(nèi)容包括
投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制以及內(nèi)部
稽核控制等。
（1）投資管理業(yè)務(wù)控制
基金管理人通過規(guī)范投資業(yè)務(wù)流程，分層次強(qiáng)化投資風(fēng)險控制。公司根據(jù)投
資管理業(yè)務(wù)不同階段的性質(zhì)和特點，制定了完善的管理規(guī)章、操作流程和崗位手
冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險，分別采取不同措施進(jìn)行控制。
針對投資研究業(yè)務(wù)，基金管理人制定了《匯添富基金管理股份有限公司投資
研究部制度》，對研究工作的業(yè)務(wù)流程、研究報告質(zhì)量評價，研究與投資的交流
渠道等都做了明確的規(guī)定；對于投資決策業(yè)務(wù)，基金管理人制定了《匯添富基金
管理股份有限公司投資管理制度》，保證投資決策嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，
符合基金合同所規(guī)定的要求，同時設(shè)立了匯添富投資風(fēng)險評估與管理制度以及投
資管理業(yè)績評價體系；對于基金交易業(yè)務(wù)，基金管理人將實行集中交易與防火墻
制度，建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施，交
易流程將嚴(yán)格按照“審核—執(zhí)行—反饋—復(fù)核—存檔”的程序進(jìn)行，防止不正當(dāng)
關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通過完善信息披露制度，確保基金份額持有人及時完整地了解基
金信息?；鸸芾砣税凑辗伞⒎ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立了《匯添富基
金管理股份有限公司公開募集證券投資基金信息披露管理制度》，指定了信息披
露責(zé)任人負(fù)責(zé)信息披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布，并將定期對信息披
露進(jìn)行檢查和評價，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
（3）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
基金管理人建立了先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)和完善的信息技術(shù)管理制度?；鸸?
理人的信息技術(shù)系統(tǒng)由先進(jìn)的計算機(jī)系統(tǒng)構(gòu)成，通過了國家、金融行業(yè)軟件工程
標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，并有完整的技術(shù)資料?；鸸芾砣酥贫藝?yán)格的信息技術(shù)崗位責(zé)任
制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，對電子信息數(shù)據(jù)進(jìn)行即時保存和
備份，重要數(shù)據(jù)實行異地備份并且長期保存，確保了系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運(yùn)
行。在人員控制方面，對信息技術(shù)人員進(jìn)行有關(guān)信息系統(tǒng)安全的統(tǒng)一培訓(xùn)和考核；
信息技術(shù)人員之間定期輪換崗位。
（4）會計系統(tǒng)控制
基金管理人通過建立嚴(yán)格的會計系統(tǒng)控制措施，確保會計核算正常運(yùn)轉(zhuǎn)。基
金管理人根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、
《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)制度、
會計工作操作流程和會計崗位工作手冊。通過事前防范、事中檢查、事后監(jiān)督的
方式發(fā)現(xiàn)、堵截、杜絕基金會計核算中存在的各種風(fēng)險。具體措施包括：采用了
目前最先進(jìn)的基金核算軟件；基金會計嚴(yán)格執(zhí)行復(fù)核制度；基金會計核算采用基
金管理人與基金托管人雙人同步獨立核算、相互核對的方式；每日制作基金會計
核算估值系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)的備份，同時打印保存書面的記賬憑證、各類會計報表、
統(tǒng)計報表，并由專人保存原始記賬憑證等。
（5）內(nèi)部稽核控制
基金管理人通過制定稽核監(jiān)察制度，開展獨立監(jiān)督，確保內(nèi)部控制的有效性。
基金管理人設(shè)立督察長，督察長可以列席基金管理人召開的任何會議，調(diào)閱相關(guān)
檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督
察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。公司為合規(guī)稽核部配備
充足合格的稽核監(jiān)察人員，監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門和人員遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)
情況；檢查各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情
況。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)
險控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
2、平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國性股份制商業(yè)銀行（深圳
證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中
國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份，為
平安銀行的控股股東。截至2025年12月末，平安銀行有110家分行（含香港分
行）,共1,108家營業(yè)機(jī)構(gòu)。
2025年1-12月，平安銀行實現(xiàn)營業(yè)收入1,314.42億元（同比下降10.4%）、
凈利潤426.33億元（同比下降4.2%）、資產(chǎn)總額59,257.77億元（較上年末增
長2.7%）、吸收存款本金余額35,827.55億元（較上年末增長1.4%）、發(fā)放貸款
和墊款總額33,908.40億元（較上年末增長0.5%）。
3、主要人員情況
平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)客群拓展室、營銷推動室、估值核算室、
資金清算室、企劃與綜合服務(wù)室、數(shù)字平臺室、督察合規(guī)室、基金服務(wù)室8個處
室，目前部門人員為73人，為客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)。證券投資基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)員工配置齊全且從業(yè)經(jīng)驗豐富，托管部核心管理層具備銀行管理、證券
或托管業(yè)務(wù)十年以上從業(yè)經(jīng)驗。
4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2008年8月15日獲得中國證券監(jiān)督管理委員會、國家金融監(jiān)督管理總局核
準(zhǔn)開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)。截至2025年12月末，平安銀行股份有限公司托
管證券投資基金凈值規(guī)模合計8,995億，平安銀行已托管354只證券投資基金，
覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多種類型的基金，滿
足了不同客戶多元化的投資理財需求。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，平安銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律
法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格；確
保基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份
額持有人的合法權(quán)益；確保內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系的有效性；防范和化解經(jīng)營
風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
平安銀行股份有限公司設(shè)有總行獨立一級部門資產(chǎn)托管部，是全行資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)營部門，專門配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部
控制和風(fēng)險管理工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；取得基金
從業(yè)資格的人員符合監(jiān)管要求；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)
工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制
約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用行業(yè)普遍使用的“資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)——監(jiān)控子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行
法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。
在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送
的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過監(jiān)控子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行
例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金
管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的投資指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報告，對各
基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價，報送中
國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理
人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
法定代表人：魯偉銘
電話：（021）28932893
傳真：（021）50199035或（021）50199036
聯(lián)系人：陳卓膺
客戶服務(wù)電話：400-888-9918（免長途話費(fèi)）
郵箱：guitai@htffund.com
網(wǎng)址：www.99fund.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；?
管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
法定代表人：魯偉銘
電話：（021）28932888
傳真：（021）28932876
聯(lián)系人：馬樹超
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
簽章會計師：陳露、藺育化、戴唯
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：戴唯
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2017】2427
號文件準(zhǔn)予注冊募集。
一、基金的類型及存續(xù)期間
1、基金類型：債券型證券投資基金
2、基金運(yùn)作方式：契約型定期開放式
本基金以定期開放的方式運(yùn)作，即本基金以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)
作。
本基金以3個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購
和贖回。每個封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個開放期
結(jié)束之日次日起（包括該日）至3個月后的月度對日的前一日止。
開放期為本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個封閉期結(jié)束后
進(jìn)入開放期。本基金的每個開放期不少于1個工作日，不超過5個工作日，具體
期間由基金管理人在上一個封閉期結(jié)束前公告說明。在開放期間本基金采取開放
運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。
如封閉期結(jié)束之日后第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按
時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起
的下一個工作日開始。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購
與贖回業(yè)務(wù)的，開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應(yīng)
延長。
3、存續(xù)期間：不定期
二、基金份額的募集期限、募集方式、募集對象、募集場所
1、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
2、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
3、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起式資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金不向個人投資者銷售，但發(fā)起資
金提供方除外。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
4、募集場所
本基金將通過基金管理人的直銷中心及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點公開
發(fā)售。
投資者還可以登錄基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）辦理開戶等業(yè)務(wù)，網(wǎng)
上交易開通流程、業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。
具體銷售城市（或網(wǎng)點）名單和聯(lián)系方式，請參見本基金的基金份額發(fā)售公告以
及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。
二、基金份額的認(rèn)購
除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售
有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
1、基金份額的發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購費(fèi)用
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中：
在投資者認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖
回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金
份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各
類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管
理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履
行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)
整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100 萬元 0.60%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.30%
M≥500 萬元 每筆1000元
本基金C類份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基
金募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購費(fèi)
率。
3、認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。計算公式為：
（1）A類基金份額
基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額，其中：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額?凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額：
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）C類基金份額
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額（含利息折算的份額）的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2
位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某機(jī)構(gòu)投資者投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，由于募集期間基
金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為3.00元，
則根據(jù)公式計算出：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.60%）=9,940.36元
認(rèn)購費(fèi)用=10,000–9,940.36=59.64元
認(rèn)購份額=（9,940.36+3.00）/1.00=9,943.36份
即：機(jī)構(gòu)投資者投資1萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定募集期間認(rèn)購
資金所得利息為3.00元，則其可得到9,943.36份A類基金份額。
例2：某機(jī)構(gòu)投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，由于募集期間基
金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為3.00元，
由于C類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率為0，則根據(jù)公式計算出：
認(rèn)購份額=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00份
即：機(jī)構(gòu)投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定募集期間認(rèn)購
資金所得利息為3.00元，可得到10,003.00份C類基金份額。
4、基金份額的認(rèn)購程序
（1）認(rèn)購時間安排
投資者認(rèn)購本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)
確定，請參見本基金的基金份額發(fā)售公告。
（2）投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資者認(rèn)購本基金份額應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)詳見本基金的基金份額
發(fā)售公告。
（3）基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式
投資者認(rèn)購本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，
認(rèn)購期間單個投資者的累計認(rèn)購金額沒有限制。投資者的認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得
撤銷。
（4）認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通常應(yīng)在T+2日到銷售機(jī)構(gòu)
查詢認(rèn)購申請的受理結(jié)果，并可在募集截止日后4個工作日內(nèi)到銷售機(jī)構(gòu)打印交
易確認(rèn)書。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
（5）認(rèn)購金額的限制
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，每筆認(rèn)購的最低金額為人民
幣10元（含認(rèn)購費(fèi)），直銷中心首次認(rèn)購的最低金額為人民幣50,000元（含認(rèn)
購費(fèi)）。超過最低認(rèn)購金額的部分不設(shè)金額級差。募集期間不設(shè)置投資者單個賬
戶最高認(rèn)購金額限制。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定
的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
5、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。
五、發(fā)起資金的認(rèn)購
基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基
金經(jīng)理等人員認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且發(fā)起資金
認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除
外）。
六、基金募集情況
本基金募集期為2018年4月20日起至2018年4月23日。經(jīng)會計師事務(wù)
所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集
1,010,000,000.00份基金份額（含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額0份），有效認(rèn)購戶數(shù)為2戶。其
中匯添富基金管理股份有限公司的基金從業(yè)人員認(rèn)購份額為0.00份（含募集期
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），占比例為0.00%。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集金額不少于1000萬元
人民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣，發(fā)
起資金提供方承諾持有期限不少于3年的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招
募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到
驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，若本基金連續(xù)二十個工作日基金份額
持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
定期報告中予以披露。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基
金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
四、基金的自動終止
基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金規(guī)模低于2億元人民幣的，
基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若
屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充
時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
五、本基金基金合同已于2018年4月26日生效。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在本招募說明書第五部分“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金
份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
基金管理人在開放期的開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
在封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，自每個封閉期結(jié)束之后第一個
工作日起（含該日），本基金進(jìn)入開放期，開始辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)。每個開
放期不少于1個工作日，不超過5個工作日，具體期間由基金管理人在上一個封
閉期結(jié)束前公告說明。
如封閉期結(jié)束之日后第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按
時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起
的下一個工作日開始。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購
與贖回業(yè)務(wù)的，開放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購與贖回的期間相應(yīng)
延長。
開放期間本基金采取開放運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其
他業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放
日基金份額申購、贖回的價格。但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束
之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈
值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金份額持有人認(rèn)購、申購的先后次
序進(jìn)行順序贖回。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴[動定價機(jī)制的具體處理原則和操作方法依照中
國證監(jiān)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定制定，基金管理人依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動定價機(jī)制的具體操作規(guī)則在指定媒介上公
告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。投資者在提交申購申請時，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申
購資金，投資者在提交贖回申請時，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則
申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付申購款項，申
購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售
網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則
申購款項退還給投資者。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實接受到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點申購本基金基金份額單筆最低金額為人
民幣1元（含申購費(fèi)）；通過基金管理人直銷中心首次申購本基金基金份額的最
低金額為人民幣50,000元（含申購費(fèi)）。超過最低申購金額的部分不設(shè)金額級差。
各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)
務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限
制。
3、投資者可多次申購，對基金總規(guī)模、單個投資者累計持有基金份額的比
例或數(shù)量不設(shè)上限限制，對單個投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例不設(shè)
上限。
4、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額0.1份，基金份額
持有人在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足0.1份的，登記系統(tǒng)有權(quán)將全部剩余份額
自動贖回。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制。當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利
影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比
例上限，拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的
合法權(quán)益?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)，A類基金份額的申購費(fèi)用由投資者
承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。
3、申購費(fèi)率
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100 萬元 0.60%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.30%
M≥500 萬元 每筆1000元
本基金C類份額不收取申購費(fèi)用。
4、贖回費(fèi)率
本基金收取的贖回費(fèi)用將全額計入基金財產(chǎn)。具體費(fèi)率如下
費(fèi)用種類 情形 贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用 在同一個開放期內(nèi)申購后又贖回的份額 1.50%
認(rèn)購或在某一開放期申購并在下一個及之后的開放期贖回的份額 0
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購
費(fèi)率、贖回費(fèi)率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
（1）A類基金份額
基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額?凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額時：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
例3：某機(jī)構(gòu)投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50,000/（1+0.60%）=49,701.79元
申購費(fèi)用=50,000–49,701.79=298.21元
申購份額=49,701.79/1.0520=47,245.05份
即：機(jī)構(gòu)投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率為
0.60%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0520元，則其可得到47,245.05份
A類基金份額。
例4：某機(jī)構(gòu)投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額的基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0520=47,528.52份
即：某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額的基金份額凈值為1.0520元，則可得到47,528.52份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回金額以T日的某一類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
例5：某機(jī)構(gòu)投資者在同一個開放期申購后又贖回本基金1萬份A類基金份
額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是
1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0520=10,520.00元
贖回費(fèi)用=10,520.00×1.50%=157.80元
凈贖回金額=10,520.00?157.80=10,362.20元
即：機(jī)構(gòu)投資者在同一個開放期申購后又贖回本基金1萬份A類基金份額，
對應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.0520
元，則其可得到的凈贖回金額為10,362.20元。
3、本基金份額凈值的計算
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。在開始辦理基金份額申購或者贖回前，
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈
值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個工作日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露工作日各類基金份額
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適
當(dāng)延遲計算或公告。
4、申購份額的計算及余額的處理方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的計算及處理方式
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
八、拒絕或暫停申購的情形
本基金的開放期內(nèi)不接受個人投資者的申購，發(fā)生下列情況時，基金管理人
可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資者的申購申請；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并暫停接受投資人的申購申
請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投
資者單日或單筆申購金額上限的。
8、個人投資者申購。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項情形之一且基金管理人決定暫停申購時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申
購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，且開放期按暫停申購的期間相應(yīng)順延。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
本基金的開放期內(nèi)，發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回
申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上
的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大
不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值，并采
取暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、出現(xiàn)繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫
停接受投資者的贖回申請。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如已確認(rèn)的贖回申請暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消
除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，且開放期按暫停贖回的期
間相應(yīng)順延。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金開放期內(nèi)單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了
巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、延緩支付或延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因
支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人可以對當(dāng)日全部贖回申請進(jìn)行確認(rèn)，當(dāng)日按比例辦理的贖回份額
不得低于基金總份額的百分之二十，其余贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延
緩支付的期限最長不超過20個工作日。
（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一
工作日基金總份額的比例超過50%時，本基金管理人對該單個基金份額持有人
不超過前述比例的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按上述（1）、（2）方式
處理，對超過前述比例的贖回申請，當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者贖回申
請時，按上述（1）方式處理，否則實施延期贖回。對于延期贖回部分，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份額凈值為
基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約
定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回
的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于前述比例。
如果在開放期最后一日仍出現(xiàn)單個份額持有人申請贖回的基金份額占前一
開放日基金總份額的比例超過50%時，本基金管理人將適當(dāng)延長開放期，直至該
單個基金份額持有人的贖回申請全部確認(rèn)，但在延長的開放期內(nèi)只辦理前一開放
日內(nèi)未確認(rèn)的贖回申請，不再辦理其他投資者提出的申購和贖回申請。
3、延緩支付或延期贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付或延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、
傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明
有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日各類基金份額的基金
份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人自行確定公告增加次數(shù)，并根據(jù)《信
息披露辦法》在指定媒介刊登公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在科學(xué)嚴(yán)格管理風(fēng)險的前提下，本基金力爭創(chuàng)造超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的較高收
益。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、政府支持債
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換公司債券、可分離交易債券、債券回購、同業(yè)存單、貨幣市場工
具、銀行存款、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工
具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資股票或權(quán)證，因持有可轉(zhuǎn)換債券和可交換公司債券所得的股票、
因所持股票派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在其可上市交
易后10個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，在每個開放期的前10個工作日和后10個工作日以及開放期期間不受前述
投資組合比例的限制。開放期內(nèi)每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)
凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
本基金將密切關(guān)注債券市場的運(yùn)行狀況與風(fēng)險收益特征，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
狀況和金融市場運(yùn)行趨勢，自上而下決定類屬資產(chǎn)配置及組合久期，并依據(jù)內(nèi)部
信用評級系統(tǒng)，深入挖掘價值被低估的標(biāo)的券種。本基金采取的投資策略主要包
括類屬資產(chǎn)配置策略、利率策略、信用策略等。在謹(jǐn)慎投資的基礎(chǔ)上，力爭實現(xiàn)
組合的穩(wěn)健增值。
1、封閉運(yùn)作期投資策略
（1）類屬資產(chǎn)配置策略
不同類屬的券種，由于受到不同的因素影響，在收益率變化及利差變化上表
現(xiàn)出明顯不同的差異。本基金將分析各券種的利差變化趨勢，綜合分析收益率水
平、利息支付方式、市場偏好及流動性等因素，合理配置并動態(tài)調(diào)整不同類屬債
券的投資比例。
（2）利率策略
本基金將通過全面研究和分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和金融市場資金供求狀況
變化趨勢及結(jié)構(gòu)，結(jié)合對財政政策、貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向的研判，從而
預(yù)測出金融市場利率水平變動趨勢。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合期限利差與凸度綜合分析，
制定出具體的利率策略。
具體而言，本基金將首先采用“自上而下”的研究方法，綜合研究主要經(jīng)濟(jì)
變量指標(biāo)，分析宏觀經(jīng)濟(jì)情況，建立經(jīng)濟(jì)前景的場景模擬，進(jìn)而預(yù)測財政政策、
貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向。同時，本基金還將分析金融市場資金供求狀況變
化趨勢與結(jié)構(gòu)，對影響資金面的因素進(jìn)行詳細(xì)分析與預(yù)判，建立資金面的場景模
擬。
在此基礎(chǔ)上，本基金將結(jié)合歷史與經(jīng)驗數(shù)據(jù)，區(qū)分當(dāng)前利率債收益率曲線的
期限利差、曲率與券間利差所面臨的歷史分位，判斷收益率曲線參數(shù)變動的程度
與概率，即對收益率曲線平移的方向，陡峭化的程度與凸度變動的趨勢進(jìn)行敏感
性分析，以此為依據(jù)動態(tài)調(diào)整投資組合。如預(yù)期收益率曲線出現(xiàn)正向平移的概率
較大時，即市場利率將上升，本基金將降低組合久期以規(guī)避損失；如出現(xiàn)負(fù)向平
移的概率較大時，則提高組合久期；如收益率曲線過于陡峭時，則采用騎乘策略
獲取超額收益。本基金還將在對收益率曲線凸度判斷的基礎(chǔ)上，利用蝶形策略獲
取超額收益。
（3）信用策略
本基金依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)跟蹤研究發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、財務(wù)指標(biāo)等情
況，對其信用風(fēng)險進(jìn)行評估，以此作為個券選擇的基本依據(jù)。為了準(zhǔn)確評估發(fā)債
主體的信用風(fēng)險，基金管理人設(shè)計了定性和定量相結(jié)合的內(nèi)部信用評級體系。內(nèi)
部信用評級體系遵循從“行業(yè)風(fēng)險”－“公司風(fēng)險”（公司背景＋公司行業(yè)地位
＋企業(yè)盈利模式＋公司治理結(jié)構(gòu)和信息披露狀況＋企業(yè)財務(wù)狀況）－“外部支持”
(外部流動性支持能力＋債券擔(dān)保增信)－“得到評分”的評級過程。其中，定量
分析主要是指對企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)的定量分析，定量分析主要包括四個方面：盈利能
力分析、償債能力分析、現(xiàn)金流獲取能力分析、營運(yùn)能力分析。定性分析包括所
有非定量信息的分析和研究，它是對定量分析的重要補(bǔ)充，能夠有效提高定量分
析的準(zhǔn)確性。
本基金內(nèi)部的信用評級體系定位為即期評級，側(cè)重于評級的準(zhǔn)確性，從而為
信用產(chǎn)品的實時交易提供參考。本基金會對宏觀、行業(yè)、公司自身信用狀況的變
化和趨勢進(jìn)行跟蹤，并快速做出反應(yīng)，以便及時有效地抓住信用利差變化帶來的
市場交易機(jī)會。
（4）期限結(jié)構(gòu)配置策略
本基金對同一類屬收益率曲線形態(tài)和期限結(jié)構(gòu)變動進(jìn)行分析，在給定組合久
期以及其他組合約束條件的情形下，確定最優(yōu)的期限結(jié)構(gòu)。本基金期限結(jié)構(gòu)調(diào)整
的配置方式包括子彈策略、啞鈴策略和梯形策略。
（5）個券選擇策略
本基金建立了自上而下和自下而上兩方面的研究流程，自上而下的研究包含
宏觀基本面分析、資金技術(shù)面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、債券信
用風(fēng)險評估、信用債估值模型和交易策略分析，由此形成宏觀和微觀層面相配套
的研究決策體系，最后形成具體的投資策略。
（6）可轉(zhuǎn)換債券和可交換公司債券投資策略
對于本基金中可轉(zhuǎn)債和可交債的投資，本基金主要采用相對價值分析策略。
由于可轉(zhuǎn)債和可交債兼具債性和股性，其投資風(fēng)險和收益介于股票和債券之
間，相對價值分析策略通過分析不同市場環(huán)境下其股性和債性的相對價值，把握
可轉(zhuǎn)債和可交債的價值走向，選擇相應(yīng)券種，從而獲取較高投資收益。
其次，在進(jìn)行債券篩選時，本基金還對可轉(zhuǎn)債和可交債自身的基本面要素進(jìn)
行綜合分析，這些基本面要素包括股性特征、債性特征、攤薄率、流動性等，形
成對基礎(chǔ)股票的價值評估。本基金將可轉(zhuǎn)債和可交債自身的基本面分析和其基礎(chǔ)
股票的基本面分析結(jié)合在一起，最終確定投資的品種。
（7）中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)密的投資決策流程、投資授
權(quán)審批機(jī)制、集中交易制度等保障審慎投資于中小企業(yè)私募債券，并通過組合管
理、分散化投資、合理謹(jǐn)慎地評估、預(yù)測和控制相關(guān)風(fēng)險，實現(xiàn)投資收益的最大
化。
本基金依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)持續(xù)跟蹤研究發(fā)債主體的經(jīng)營狀況、財務(wù)指標(biāo)
等情況，對其信用風(fēng)險進(jìn)行評估并作出及時反應(yīng)。內(nèi)部信用評級以深入的企業(yè)基
本面分析為基礎(chǔ)，結(jié)合定性和定量方法，注重對企業(yè)未來償債能力的分析評估，
對中小企業(yè)私募債券進(jìn)行分類，以便準(zhǔn)確地評估中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險程
度，并及時跟蹤其信用風(fēng)險的變化。本基金將在綜合考慮債券信用資質(zhì)、債券收
益率和期限的前提下，重點選擇資質(zhì)較好、收益率較好、期限匹配的中小企業(yè)私
募債券進(jìn)行投資。
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資
決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)，
以防范信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
（8）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險等進(jìn)行分析，評估
其相對投資價值并作出相應(yīng)的投資決策，以在控制風(fēng)險的前提下盡可能的提高本
基金的收益。
在資產(chǎn)支持證券的選擇上，本基金將采取“自上而下”和“自下而上”相結(jié)
合的策略?！白陨隙隆蓖顿Y策略指在平均久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策略基
礎(chǔ)上，本基金運(yùn)用數(shù)量化或定性分析方法對資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、提前償付
風(fēng)險、流動性風(fēng)險溢價、稅收溢價等因素進(jìn)行分析，對收益率走勢及其收益和風(fēng)
險進(jìn)行判斷?！白韵露稀蓖顿Y策略指運(yùn)用數(shù)量化或定性分析方法對資產(chǎn)池信用
風(fēng)險進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險與收益相匹配的更優(yōu)品種進(jìn)行配置。
（9）國債期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，參與國債期貨交易。本
基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債
券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動
水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在追求基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，
力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增值。
2、開放運(yùn)作期投資策略
開放運(yùn)作期內(nèi)，為滿足投資者申贖需求，本基金在遵守有關(guān)投資限制與投資
比例的前提下，通過合理配置組合期限結(jié)構(gòu)等方式，積極防范流動性風(fēng)險，在滿
足組合流動性需求的同時，盡量減小基金凈值的波動。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，在每個開放期
的前10個工作日和后10個工作日以及開放期期間不受前述投資組合比例的限
制；
（2）開放期內(nèi)每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%，且其剩余期限不得超過本基金的剩余封閉運(yùn)作期；
（13）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限
為1年，債券回購到期后不得展期；
（14）封閉期內(nèi)，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；
開放期內(nèi)，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本
基金基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管
理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手方開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（18）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，本基金持有的賣出國債期貨合約價值
不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所
持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（16）、（17）條以外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行
審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)收益率
中債綜合指數(shù)是中國全市場債券指數(shù)，以2001年12月31日為基期，基點
為100點，并于2002年12月31日起發(fā)布。中債綜合指數(shù)的樣本具有廣泛的市
場代表性，其樣本范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場，成分債券包括國債、企業(yè)
債券、央行票據(jù)等所有主要債券種類。選擇中債綜合指數(shù)收益率作為本基金業(yè)績
比較基準(zhǔn)的依據(jù)的主要理由是：第一，該指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
編制，并在中國債券網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）公開發(fā)布，具有較強(qiáng)的權(quán)威性
和市場影響力；第二，該指數(shù)的樣本券涵蓋面廣，能較好地反映債券市場的整體
收益。
如果今后市場中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準(zhǔn)，或者更科學(xué)的業(yè)績比較
基準(zhǔn)，基金管理人認(rèn)為有必要作相應(yīng)調(diào)整時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者
合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，
變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案并及時公告，而無需召開基金份
額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于
混合型基金及股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股東、債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東、債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
的規(guī)定。
九、基金投資組合報告
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人平安銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年1月
20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核
內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本報告期自2025年10月01日起至2025年12月31日止。
§1投資組合報告
1.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,328,068,000.21 99.96
其中：債券 1,328,068,000.21 99.96
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 500,552.68 0.04
8 其他資產(chǎn) - -
9 合計 1,328,568,552.89 100.00
1.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
注:本基金報告期末未投資境內(nèi)股票。
1.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注:本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
1.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1.3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
注：本基金本報告期末未持有股票。
1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 98,900,690.61 8.84
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 1,199,089,644.94 107.16
其中：政策性金融債 477,238,194.52 42.65
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 30,077,664.66 2.69
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 地方政府債 - -
10 其他 - -
11 合計 1,328,068,000.21 118.69
1.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 190215 19國開15 1,300,000 139,195,630.14 12.44
2 250011 25附息國債11 1,000,000 98,900,690.61 8.84
3 240310 24進(jìn)出10 700,000 73,517,375.34 6.57
4 2420021 24南京銀行01 600,000 61,233,120.00 5.47
5 2520004 25北京銀行01 600,000 61,147,982.47 5.46
1.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
1.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
1.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有權(quán)證投資。
1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
注:本基金本報告期未投資股指期貨。
1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
注:本基金本報告期未投資國債期貨。
1.11投資組合報告附注
1.11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、南京銀行股
份有限公司、北京銀行股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴責(zé)、處
罰的情況。本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的要求。
1.11.2
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
1.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
注：本基金本報告期末無其他資產(chǎn)。
1.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注:本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未
來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
A類基金份額
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2018年4月26日（基金合同生效日）至2018年12月31日 5.13% 0.08% 2.71% 0.06% 2.42% 0.02%
2019年1月1日至2019年12月31日 4.23% 0.05% 1.31% 0.05% 2.92% 0.00%
2020年1月1日至2020年12月31日 1.89% 0.10% -0.06% 0.09% 1.95% 0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 3.82% 0.03% 2.10% 0.05% 1.72% -0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.43% 0.06% 0.51% 0.06% 1.92% 0.00%
2023年1月1日至2023年12月31日 3.25% 0.05% 2.06% 0.04% 1.19% 0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 4.58% 0.06% 4.98% 0.09% -0.40% -0.03%
2025年1月1日至2025年12月31日 0.86% 0.05% -1.59% 0.09% 2.45% -0.04%
2018年4月26日（基金合同生效日）至2025年12月31日 29.29% 0.06% 12.51% 0.07% 16.78% -0.01%
注：本基金C類基金份額為0。
（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)收益率變動的比較圖
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶和期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬
戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值；
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價作為估值全
價；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)
計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值
技術(shù)確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間
市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值，估值技術(shù)難以確定和計
量其公允價值的，按成本估值。
6、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
7、本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨合約估值日的結(jié)算價估值。
估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五
位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情況時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金
管理人可以對本基金采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性，并依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動定價機(jī)制的具體操作規(guī)則在指定媒介上公告。
如法律法規(guī)或行業(yè)協(xié)會今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行
協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)
束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值按規(guī)定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人按本部分第三條有關(guān)估值方法規(guī)定的第9項條款進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券/期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不
可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。
九、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)：本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順
延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5
個工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假
日、休息日結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個工作日內(nèi)支
付。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.40%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值的0.40%年費(fèi)率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)
費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5個工作
日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個工作日內(nèi)支付。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
五、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
基金合同生效公告中應(yīng)說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管
理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限
等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個工作日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露工作日各類基金份額
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，將在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值登載
在指定媒介上。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)在中期報告、年度報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期
內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、
期限及期間的變動情況。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金進(jìn)入開放期；
18、本基金在開放期發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、本基金采用擺動定價機(jī)制時；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、中期報告和年度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十三）投資國債期貨信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定
的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十四）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招
募說明書（更新）中充分披露基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風(fēng)險，說明該基金單一
投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達(dá)
到或者超過50%，基金不向個人投資者銷售。
（十五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、暫停或延遲信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分風(fēng)險揭示
一、市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導(dǎo)致收益水平存在的不確定性。市場風(fēng)險主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y
于債券和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、
財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變
化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于
分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這
種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
5、信用風(fēng)險。主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，
債權(quán)人可能會損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
6、購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為
通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
7、債券收益率曲線風(fēng)險。債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移
動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險的存在。
8、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互
為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行
再投資時，將獲得比之前較少的收益率
9、波動性風(fēng)險。波動性風(fēng)險主要存在于可轉(zhuǎn)債的投資中，具體表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)
債的價格受到其相對應(yīng)股票價格波動的影響，同時可轉(zhuǎn)債還有信用風(fēng)險與轉(zhuǎn)股風(fēng)
險。轉(zhuǎn)股風(fēng)險指相對應(yīng)股票價格跌破轉(zhuǎn)股價，不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補(bǔ)
當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素
會影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
三、流動性風(fēng)險
在市場或個券流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)
整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回要
求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降
風(fēng)險。
1、本基金申購、贖回安排
詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金為債券型基金，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
因此，本基金主要面臨債券市場風(fēng)險，由于債券流動性不佳、發(fā)生信用風(fēng)險事件、
極端情況下發(fā)生違約事件，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接
的影響。
債券流動性受到債券發(fā)行人資質(zhì)、債券流通量、市場配置偏好、資金面等因
素的影響。投資于債券市場將面臨包括但不限于如下流動性風(fēng)險：
（1）債券發(fā)行人信用惡化帶來的流動性風(fēng)險。若發(fā)債主體特別是公司債、
企業(yè)債的發(fā)債主體的信用質(zhì)量發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生信用風(fēng)險事件甚至是違約事件，
將對債券流動性造成沖擊，可能導(dǎo)致債券流動性缺失，無法賣出債券。
（2）債券流通量降低帶來的流動性風(fēng)險。若有投資者大量買入債券并持有
至到期，將降低債券流通量，其他持有該債券的投資者可能因債券流通量過小無
法找到合適的交易對手。
（3）市場配置偏好發(fā)生變化帶來的流動性風(fēng)險。若市場對不同券種、久期、
風(fēng)險等級、行業(yè)的債券配置偏好發(fā)生明顯變化，可能導(dǎo)致被低配的債券流動性下
降。
（4）市場資金面緊張帶來的流動性風(fēng)險。若市場資金面緊張，可能會降低
機(jī)構(gòu)買券的意愿或?qū)е虏糠謾C(jī)構(gòu)被迫賣券獲得資金，進(jìn)而帶來流動性風(fēng)險。
以上風(fēng)險可能會影響基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時對基
金資金凈值產(chǎn)生不利的影響。本基金管理人高度重視基金組合的流動性風(fēng)險，關(guān)
注投資組合中債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的配置情況，以及單一證券、券種與行業(yè)的集中
度，合理配置資產(chǎn)，認(rèn)真分析基金的持有人結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、投資組合的流動性
情況，對市場交易狀況和投資者行為相關(guān)聯(lián)的流動性風(fēng)險進(jìn)行充分的評估與檢測，
防止片面追求業(yè)績排名或短期收益而忽視流動性風(fēng)險控制。
3、巨額贖回情形下流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延緩支付。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因
支付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人可以對當(dāng)日全部贖回申請進(jìn)行確認(rèn)，當(dāng)日按比例辦理的贖回份額
不得低于基金總份額的百分之二十，其余贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延
緩支付的期限最長不超過20個工作日。
（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一
工作日基金總份額的比例超過50%時，本基金管理人對該單個基金份額持有人
不超過前述比例的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按上述（1）、（2）方式
處理，對超過前述比例的贖回申請，當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者贖回申
請時，按上述（1）方式處理，否則實施延期贖回。對于延期贖回部分，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份額凈值為
基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前述比例約
定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回
的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于前述比例。
如果在開放期最后一日仍出現(xiàn)單個份額持有人申請贖回的基金份額占前一
開放日基金總份額的比例超過50%時，本基金管理人將適當(dāng)延長開放期，直至該
單個基金份額持有人的贖回申請全部確認(rèn)，但在延長的開放期內(nèi)只辦理前一開放
日內(nèi)未確認(rèn)的贖回申請，不再辦理其他投資者提出的申購和贖回申請。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回
申請進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。
當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖
回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，可綜合運(yùn)用包
括暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺
動定價、側(cè)袋機(jī)制等流動性風(fēng)險管理工具，投資者將面臨其贖回申請被拒絕、贖
回款項延緩支付，或面臨贖回成本或申購成本較高等的風(fēng)險。
四、特定風(fēng)險
1、債券投資風(fēng)險
根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%。本基金無法完全規(guī)避發(fā)債主體特別是公司債、企業(yè)債的發(fā)債主體的信用
質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險。
2、流動性風(fēng)險
（1）本基金封閉期內(nèi)不辦理申購贖回業(yè)務(wù)。本基金的每個開放期不少于1
個工作日，不超過5個工作日，基金份額持有人在開放期可自由申購、贖回基金
份額。
（2）如開放期內(nèi)本基金發(fā)生巨額贖回，本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈
贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請
份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份
額的20%時，如基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金
管理人在對當(dāng)日全部贖回申請進(jìn)行確認(rèn)時，可以延緩支付（不超過20個工作日）
贖回款項。因此，基金份額持有人此時將面臨其贖回款項被延緩支付的風(fēng)險。
如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一工作
日基金總份額的比例超過50%時，本基金管理人可以對該單個基金份額持有人
超過前述約定比例的贖回申請實施延期贖回。因此，基金份額持有人此時將面臨
被延期贖回的風(fēng)險。
3、作為發(fā)起式基金存在的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金規(guī)模
低于2億元人民幣的，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會
延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)
定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
規(guī)定執(zhí)行。因此，本基金的投資者面臨本基金自動終止的風(fēng)險。
4、投資國債期貨的風(fēng)險
國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因
期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市
場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利
效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，
是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是
由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證
金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
5、中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險
本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%。
中小企業(yè)私募債券屬于高風(fēng)險的債券投資品種，其流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險均高于
一般債券品種，會影響組合的風(fēng)險特征。
中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險在于該類債券采取非公開方式發(fā)行和交易，
由于不公開資料，外部評級機(jī)構(gòu)一般不對這類債券進(jìn)行外部評級，可能會降低市
場對該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券的市場流動性。
中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營
的波動性較大，同時，各類材料（包括募集說明書、審計報告）不公開發(fā)布，也
大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度。
6、本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險：1）特定原始權(quán)益人破
產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險；2）資產(chǎn)支持證券信用增級
措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險、評級風(fēng)
險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險；3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險、托管人違約違規(guī)風(fēng)
險、專項計劃賬戶管理風(fēng)險、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險等與專項計劃管理相關(guān)的風(fēng)
險；4）政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險
等其他風(fēng)險。
7、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時，實施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因
此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬
戶份額和側(cè)袋賬戶份額。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也
具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額
持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金管
理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作
為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，
基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減
少進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價
值及變化情況。
五、操作或技術(shù)風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技
術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券/期貨交易所、證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
六、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
七、其他風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
2、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受
損。
第十八部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件、實施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會。基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及公司所在
地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，
確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用
側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。
二、側(cè)袋機(jī)制實施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相
關(guān)公告中規(guī)定。
本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日
主袋賬戶總份額的20%認(rèn)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶；
且本基金的各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（三）基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特
定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。
主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用仍按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計
提。
（四）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管
理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
2、定期報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披
露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定
資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行
編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)
行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
（六）特定資產(chǎn)處置清算
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人將
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及
時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付的款項。
（七）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變
更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值、自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定各類基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、各類基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)，但法律
法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)低銷售
服務(wù)費(fèi)和其他除管理費(fèi)、托管費(fèi)以外應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人
利益無實質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收
費(fèi)方式、增加或調(diào)整份額類別設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管
理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其
他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大
會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議程序比
照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除本基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（十）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可
不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后
變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
因基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，
仲裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行
基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號
法定代表人：魯偉銘
成立時間：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]5號
注冊資本：人民幣132,724,224元
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理以及經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系人：高希泉
聯(lián)系電話：(0755) 2219 7701
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)各
項信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價證券；發(fā)行金融債券；代理
發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借
款；從事同業(yè)拆借；外匯借款；外匯擔(dān)保；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價
證券；買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
辦理國內(nèi)結(jié)算；國際結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯貸款；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理收付款項；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)
及擔(dān)保；提供保管箱服務(wù)；外幣兌換；結(jié)匯、售匯；信用卡業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行
監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、政府支持債
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級債、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)
換債券、可交換公司債券、可分離交易債券、債券回購、同業(yè)存單、貨幣市場工
具、銀行存款、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工
具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金不投資股票或權(quán)證，因持有可轉(zhuǎn)換債券和可交換公司債券所得的股票、
因所持股票派發(fā)的權(quán)證以及因投資可分離債券而產(chǎn)生的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在其可上市交
易后10個交易日內(nèi)賣出。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為債券型基金，投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低
于基金資產(chǎn)的80%，在每個開放期的前10個工作日和后10個工作日以及開放期
期間不受前述投資組合比例的限制。開放期內(nèi)每個交易日日終，在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，在每個開放期
的前10個工作日和后10個工作日以及開放期期間不受前述投資組合比例的限
制；
（2）開放期內(nèi)每個交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%；封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比
例不受上述限制，但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%，且其剩余期限不得超過本基金的剩余封閉運(yùn)作期；
（13）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限
為1年，債券回購到期后不得展期；
（14）封閉期內(nèi)，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；
開放期內(nèi)，本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊投資組合除外）持有一家上市
公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）開放期內(nèi)，本基金主動投資流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基
金基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述投資比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手方開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（18）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，本基金持有的賣出國債期貨合約價值
不得超過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所
持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合
約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（16）、（17）條以外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對
基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管
理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易
名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝?
以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已
與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式
的，應(yīng)向及時向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對
相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金
管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，
制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并書面提
供給基金托管人。基金管理人在此承諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險
處置預(yù)案?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷厍笆鲲L(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處
置預(yù)案以及基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋巳缯J(rèn)真
履行了上述監(jiān)督責(zé)任，則就基金管理人因投資中期票據(jù)所導(dǎo)致的各種風(fēng)險及后果
不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人違反基金合同或預(yù)先確定的投資中期票據(jù)的比
例導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償
基金托管人由此遭受的損失。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式給基金
托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對
通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)
事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報
告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何
責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時
間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，
且會計師事務(wù)所提交的驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說
明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有
效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預(yù)留印鑒，具
體按基金托管人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)
務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬
戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金等的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司、銀行間清算所股份有限公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義為基金開立債券
托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
共同代表本基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際
有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，
精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果以雙方約
定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，以約定的方式將復(fù)核結(jié)
果提交給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對外公布。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情況時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理
人可以對本基金采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫裕⒁勒铡缎畔⑴?
露辦法》的有關(guān)規(guī)定，將擺動定價機(jī)制的具體操作規(guī)則在指定媒介上公告。如法
律法規(guī)或行業(yè)協(xié)會今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
對于基金份額持有人，基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務(wù)，并將
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容
如下：
一、基金份額持有人登記服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供登記服務(wù)?；鸸芾砣藢⑴鋫浒踩⑼晟?
的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的
登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管；基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管
理；權(quán)益分配時紅利的登記派發(fā)；基金交易份額的清算過戶和基金交易資金的交
收等服務(wù)。
二、基金份額持有人交易信息查詢及信息定制服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)查詢服務(wù)：基金投資者在交易申請被受理的2個工作日后，
可以到銷售網(wǎng)點查詢和打印該項交易的確認(rèn)信息，或者通過基金管理人客服電話
及網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
2、基金對賬單服務(wù)：基金管理人向基金份額持有人提供對賬單服務(wù)，基金
份額持有人可自主選擇對賬單的發(fā)送方式，如紙制對賬單、電子郵件對賬單或短
信對賬單，或者通過基金管理人網(wǎng)站進(jìn)行在線對賬單的查詢與打印。
3、信息定制服務(wù)：基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服熱線電
話、手機(jī)短信等通道提交信息定制申請?？啥ㄖ频男畔⒅饕校夯鸱蓊~凈值、
交易確認(rèn)、對賬單服務(wù)等?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整定制信息的條
件、方式和內(nèi)容。
三、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
基金管理人客戶服務(wù)中心提供24小時自動語音查詢服務(wù)，基金份額持有人
可查詢基金余額、交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等相關(guān)信息。
客戶服務(wù)中心在每一工作日提供不少于12小時的人工咨詢服務(wù)?；鸱蓊~
持有人可通過基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線：400-888-9918（免長途話費(fèi)）享受
業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、信息定制、通訊資料修改、投訴建議等多項服務(wù)。
四、網(wǎng)站服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.99fund.com）享受理財資訊、
信息披露、賬戶信息、交易信息、在線咨詢等多項服務(wù)。
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站“網(wǎng)上交易”辦理開戶、交易及查
詢等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的協(xié)議文本請參見基金管理人網(wǎng)站。
五、投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人客服電話、網(wǎng)站、信函、電子郵件（客
戶服務(wù)郵箱：service@99fund.com）、傳真（021-28932998）等方式對基金管理人、
銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，由基
金管理人和各銷售機(jī)構(gòu)分別管理。
基金管理人客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)受理投訴，并承諾在收到投訴后24小時（工
作日）之內(nèi)做出回應(yīng)。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分招募說明書的存放和查閱方式
本基金招募說明書存放于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
供公眾查閱、復(fù)制?；鹜顿Y者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得招募說明
書的復(fù)印件。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金
托管人保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.99fund.com）查閱和下載招
募說明書。
第二十四部分其他應(yīng)披露事項
以下信息披露事項已通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行公開披露。
序號 公告事項 披露方式 披露日期
1 匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新招募說明書 上交所,深交所,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-04-18
2 匯添富基金管理股份有限公司旗下部分基金更新基金產(chǎn)品資料概要 深交所,上交所,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-04-18
3 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第一季度報告 上交所,深交所,上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-04-22
4 關(guān)于匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十七次開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,上證報 2025-04-29
5 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司終止與民商基金銷售(上海)有限公司合作關(guān)系的公告 上證報,公司網(wǎng)站,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-06-16
6 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司終止與大華銀行（中國）有限公司合作關(guān)系的公告 上證報,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站 2025-06-26
7 匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于董事長變更的公告 深交所,上交所,上證報,中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站 2025-07-15
8 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第二季度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2025-07-21
9 關(guān)于匯添富基金管理股份有限公司住所變更的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2025-07-29
10 關(guān)于匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十八次開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,上證報 2025-08-05
11 關(guān)于防范不法分子冒用匯添富基金名義進(jìn)行非法活動的重要提示 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,上證報 2025-08-07
12 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年中期報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2025-08-29
13 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第三季度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2025-10-28
14 關(guān)于匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十九次開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,上證報 2025-11-06
15 匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于設(shè)立匯添富基金銷售（上海）有限公司的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2025-12-24
16 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年第四季度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2026-01-22
17 關(guān)于匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第三十次開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,上證報 2026-02-09
18 匯添富基金管理股份有限公司旗下基金2025年年度報告 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2026-03-31
19 匯添富基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2025年度） 中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站,公司網(wǎng)站,深交所,上交所,上證報 2026-03-31
第二十五部分備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金注冊的
文件；
2、《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》；
3、《匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費(fèi)查閱。
匯添富基金管理股份有限公司
2026年4月17日
匯添富鑫成定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書（2026年4月17日更新）.pdf