南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金
基金簡稱 南方瑞祥一年定開靈活配置混合
基金主代碼 005810
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2018年5月10日
基金管理人名稱 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 中國工商銀行股份有限公司
基金登記機構(gòu)名稱 南方基金管理股份有限公司
公告依據(jù) 《南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2026年5月11日
贖回起始日 2026年5月11日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2026年5月11日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2026年5月11日
下屬分類的基金簡稱 南方瑞祥一年定開靈活配置混合A 南方瑞祥一年定開靈活配置混合C
下屬分類的交易代碼 005810 005811
該分類是否開放 是 是
注：1、本基金為定期開放基金，本次開放期時間為2026年5月11日至2026年6月5日,
其中：2026年5月11日（含該日）至2026年5月29日（含該日）期間的工作日的交易時
間，本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；2026年5月11日（含該日）至2026年6
月5日（含該日）期間的工作日的交易時間，本基金接受投資人的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請。
2、本基金自2026年6月6日起進(jìn)入封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換
申請。
2申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金基金合同生效后，每年開放一次申購和贖回，每個開放期的起始日為基金合同生
效日的年度對日（如該日為非工作日或無對應(yīng)日期，則順延至下一工作日），開放期不少于
5個工作日并且最長不超過20個工作日。
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間為開放期內(nèi)
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（若該交易日為非港股通交易日，則本基金
不開放）的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定
公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換時除外。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，也不
上市交易。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金為定期開放基金，本次開放期時間為2026年5月11日至2026年6月5日,其
中：2026年5月11日（含該日）至2026年5月29日（含該日）期間的工作日的交易時間，
本基金接受投資人的贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；2026年5月11日（含該日）至2026年6月5
日（含該日）期間的工作日的交易時間，本基金接受投資人的申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請。本基金
自2026年6月6日起進(jìn)入封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉(zhuǎn)換申請。
為保護(hù)基金份額持有人利益，在開放期間，本基金管理人有權(quán)依據(jù)本基金的規(guī)模情況和
市場變化情況，根據(jù)基金合同的約定，暫?；蛱崆敖Y(jié)束申購和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)不受影響。屆時本基金管理人將在指定媒介上公告。
3申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元，各銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前
提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資
人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進(jìn)行限制；
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告；
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；?
管理人必須在調(diào)整實施生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3.2申購費率
對于申購本基金A類份額的投資人，本基金的申購費率最高不高于1.5%，且隨申購金
額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M） 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 0.9%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1,000元
對于申購本基金C類份額的投資人，申購費率為零。
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等
各項費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
1、基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購申請的當(dāng)天作為申購申請日(T日)，在
正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，
投資人應(yīng)在T+2日后及時(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請
的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到
申請。申購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
2、申購以金額申請，遵循“未知價”原則，即申購價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。
3、投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申
購申請不成立。
4、當(dāng)日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、本基金單筆贖回申請不低于1份，投資人全額贖回時不受上述限制。各銷售機構(gòu)在
符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機構(gòu)公布的為
準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
2、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管
要求另有規(guī)定的除外；
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；?
管理人必須在調(diào)整實施生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4.2贖回費率
若申請贖回的份額持續(xù)持有時間達(dá)到或超過一個封閉期（包括紅利再投資份額），則不
收取贖回費。
若基金份額在申購生效后進(jìn)入封閉期前申請贖回，則按以下規(guī)則收取贖回費。
（1）本基金A類份額的贖回費率最高不超過1.5%，隨申請份額持有時間增加而遞減。
具體如下表所示：
A類基金份額
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜6個月 0.5%
N≥6個月 0
對于A類基金份額，投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期少于30
日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于30日（含）
但少于3個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用75%歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于3
個月（含）但小于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用50%歸入基金財產(chǎn)；對于持
有期長于6個月（含）的基金份額所收取的贖回費，贖回費用25%歸入基金財產(chǎn)。
（2）本基金C類份額的贖回費率最高不超過1.5%，隨申請份額持有時間增加而遞減。
具體如下表所示：
C類基金份額
申請份額持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.5%
N≥30日 0
對于C類基金份額，贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有
人贖回基金份額時收取。對基金份額持有人投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效贖回申請的當(dāng)天作為贖回申請日(T日)，在
正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，
投資人應(yīng)在T+2日后及時(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請
的確認(rèn)情況。
基金銷售機構(gòu)對贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到
申請。贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
2、贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
4、投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成
立。
5、當(dāng)日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。如遇證
券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系
統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)
處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基
金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有
關(guān)條款處理。
5轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
一、基金轉(zhuǎn)換費用
1、基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成；
2、轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費
歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同
的相關(guān)約定；
3、轉(zhuǎn)入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取申購補差費
用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補差費用。申購補差費用
按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進(jìn)行補差。由紅利再投資產(chǎn)生的
基金份額在轉(zhuǎn)出時不收取申購補差費。
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計算公式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。計算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
補差費=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用）/（1+申購補差費率）×申購補差費率
轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費用+補差費
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
三、轉(zhuǎn)換費用規(guī)則計算舉例
下面以投資人進(jìn)行甲基金與乙基金之間的轉(zhuǎn)換為例說明。本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)收取費用
參照上述計算規(guī)則,轉(zhuǎn)換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書規(guī)
定費率執(zhí)行（其中1年為365天）。
甲基金費率舉例如下：
費率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
A類份額 申購費 M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 每筆1000元
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜365天 0.50%
N≥1年 0%
C類份額 申購費 無 -
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0%
乙基金費率舉例如下：
費率類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
A類份額 申購費 M＜100萬 1.80%
100萬≤M＜500萬 1.20%
500萬≤M＜1000萬 0.60%
M≥1000萬 每筆1000元
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜365天 0.50%
1年≤N＜2年 0.30%
N≥2年 0%
甲基金A類份額與乙基金A類份額的轉(zhuǎn)換說明如下：
轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費率
申購補差費率 贖回費率
甲基金A轉(zhuǎn) 乙基金A M＜100萬 1.00% 份額持有時間（N）： N＜7天：1.50%； 7天≤N＜30天：0.75%； 30天≤N＜365天：0.50%
100萬≤M＜500萬 0.60%
500萬≤M＜1000萬 0.58%*
M≥1000萬 0
N≥1年：0%；
乙基金A轉(zhuǎn) 甲基金A -- 0 份額持有時間（N）： N＜7天：1.50%；7天≤N＜365天：0.50%；1年≤N＜2年：0.30%； N≥2年：0%；
*對于該檔金額的轉(zhuǎn)換，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購費率為每筆固定金額1000元，本著有利于
基金份額持有人利益的原則，在計算申購補差費率時按0.02%扣減（即申購補差費率為
0.6%-0.02%＝0.58%）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。
甲基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換只收取申購補差費用，不收取贖回費用，說明如
下：
轉(zhuǎn)換金額（M） 轉(zhuǎn)換費率
申購補差費率 贖回費率
甲基金C轉(zhuǎn)甲基金A M＜100萬 0.80% 0
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 每筆1000元
甲基金A轉(zhuǎn)甲基金C -- 0 0
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
1、基金轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換出基金與轉(zhuǎn)換入基金須為同一個銷售機構(gòu)銷售的同一基金管理人管
理的、并由同一注冊登記機構(gòu)登記注冊的開放式基金，并且基金管理人已開通該兩只基金份
額的轉(zhuǎn)換，具體可轉(zhuǎn)換基金可以咨詢銷售機構(gòu)或注冊登記機構(gòu)；
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時,轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回
狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開放狀態(tài)，轉(zhuǎn)
換申請?zhí)幚頌槭。?
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購限制或申購起
點限制的，則需遵相關(guān)限制，具體見相關(guān)公告或招募說明書約定；
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說明
書》及其更新的約定；
5、正常情況下，基金登記機構(gòu)將在T+1日對投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效
性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資
人可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況；
6、持有人對轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起；
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額；
8、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前
在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場情況暫停和重新開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實施前
在規(guī)定媒介予以公告；
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開展上述業(yè)務(wù)的時間可能有所不同，具體
以各銷售機構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)的開通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷
售機構(gòu)。
6基金銷售機構(gòu)
6.1直銷機構(gòu)
南方基金管理股份有限公司直銷柜臺
6.2代銷機構(gòu)
本基金代銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
基金管理人可依據(jù)實際情況增加或減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站列示。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個工作日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或
者營業(yè)網(wǎng)點，披露工作日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
1、根據(jù)《南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《南方瑞祥
一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金申購和贖回的
開放日為開放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，若該工作日為非港股通
交易日，則本基金不開放。
依據(jù)《關(guān)于2026年滬港通下港股通交易日安排的通知》及《關(guān)于2026年深港通下的港
股通交易日有關(guān)安排的通知》，本基金將于非港股通交易日暫停辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)，并
自該非港股通交易日的下一開放日恢復(fù)本基金的日常申購、贖回等業(yè)務(wù)。
本基金2026年非港股通交易日提示如下：
2026年5月 25日（香港佛誕日，非港股通交易日）
2、本公告僅對本基金開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金
合同》和《南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》。
3、《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工
作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
4、未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人，及希望了解其它有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投
資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－
889－8899）。
5、由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資
人應(yīng)以銷售機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
南方基金管理股份有限公司
2026年4月28日
南方瑞祥一年定期開放靈活配置混合型證券投資基金開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf