泓德基金管理有限公司關(guān)于泓德?？祩妥C券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
泓德基金管理有限公司關(guān)于泓德裕康債券型證券投資基金增加D類基金份額并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為了更好地適應(yīng)市場(chǎng)變化，滿足投資者的投資需求，泓德基金管理有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金
法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及《泓德裕康債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的有關(guān)約定，經(jīng)與基金托管人中
國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2026年3月12日起對(duì)泓德?？祩妥C
券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）增加D類基金份額，同時(shí)因法律法規(guī)更新、基
金管理人及基金托管人信息更新對(duì)基金合同、《泓德裕康債券型證券投資基金托管
協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“托管協(xié)議”）及相關(guān)法律文件進(jìn)行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將相關(guān)事宜公
告如下：
一、本基金新增D類基金份額的基本情況
自2026年3月12日起，本基金增加D類基金份額。本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認(rèn)（申）購(gòu)
費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；收取銷售服務(wù)費(fèi)和贖回
費(fèi)，不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)的，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)，代銷機(jī)構(gòu)收
取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為D類基金份額。通
過基金管理人直銷中心申購(gòu)本基金D類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。由于基金費(fèi)用
的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。
具體分類規(guī)則及費(fèi)率如下所示：
1、本基金A類、C類、D類基金份額的基金代碼與基金簡(jiǎn)稱：
泓德?？祩妥C券投資基金
A類基金份額 C類基金份額 D類基金份額
基金代碼 002738 002739 026970
基金簡(jiǎn)稱 泓德?？祩疉 泓德?？祩疌 泓德裕康債券D
2、申購(gòu)費(fèi)率
通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金D類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。通過其他銷售機(jī)構(gòu)
申購(gòu)本基金D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 1000元/筆
3、贖回費(fèi)率
本基金D類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
（1）個(gè)人投資者：
持有基金份額期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0.00%
（2）非個(gè)人投資者：
持有基金份額期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
N≥30日 0.00%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。對(duì)于D類基金份額，投資人
贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)，應(yīng)當(dāng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
二、本基金D類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
本基金D類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金合同的修改內(nèi)容
本次因增加D類基金份額、法律法規(guī)更新、基金管理人及基金托管人信息更新
而對(duì)基金合同作出的修訂對(duì)本基金的投資及基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影
響。此次修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，無需召開基金份額持有人大會(huì)。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人協(xié)商一致。
具體修訂內(nèi)容見附件。
四、重要提示
1、本公司將于公告當(dāng)日，將修改后的本基金基金合同、托管協(xié)議登載于公司
網(wǎng)站及中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站，并根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》的規(guī)定對(duì)招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要進(jìn)行更新。投資者欲了解基金信
息請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要（更
新）及相關(guān)法律文件。修訂后的基金合同、托管協(xié)議自公告之日起生效。
2、投資者可自2026年3月12日起辦理本基金D類基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
及定期定額投資業(yè)務(wù)；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將按照有關(guān)規(guī)定予以公告，請(qǐng)
以本公司屆時(shí)相關(guān)公告為準(zhǔn)。
四、投資者可通過以下途徑了解或咨詢?cè)斍?
本公司網(wǎng)站：www.hongdefund.com
本公司客服電話：4009-100-888
五、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作
為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。投資者投資基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同和
招募說明書及其更新文件。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
泓德基金管理有限公司
二○二六年三月十二日
附件：《基金合同》、《托管協(xié)議》修改方案
《泓德?？祩妥C券投資基金基金合同》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”、《證券投資基金銷售管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》” 、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》” 、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
第一部分 前言 六、本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
第二部分 釋義 8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泓德?？祩妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）11、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi) 8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泓德?？祩妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符
證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
第三部分 基金的基本情況八、基金份額的類別 本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A 類基金份額；收取銷售服務(wù)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A 類基金份額、C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A 類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。 本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；收取銷售服務(wù)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)的，稱為C類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)，代銷機(jī)構(gòu)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為D類基金份額。通過基金管理人直銷中心申購(gòu)本基金D類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。本基金A 類基金份額、C 類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A 類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為：計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
第四部分 基金份額的發(fā)售二、基金份額的認(rèn)購(gòu) 1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A 類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，但從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。 1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
第六部分 基 6、本基金份額分為兩個(gè)類別，適用不同的申購(gòu)費(fèi)或銷售服務(wù) 6、本基金份額分為三個(gè)類別，適用不同的申購(gòu)費(fèi)或銷售服務(wù)
金份額的申購(gòu)與贖回三、申購(gòu)與贖回的原則 費(fèi)，投資者在申購(gòu)時(shí)可自行選擇基金份額類別； 費(fèi)，投資者在申購(gòu)時(shí)可自行選擇基金份額類別；
第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途 本基金根據(jù)收費(fèi)方式的不同劃分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取申購(gòu)費(fèi)。2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的具體比例詳見招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情 本基金根據(jù)收費(fèi)方式的不同劃分為A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額。A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)和贖回費(fèi)，不收取申購(gòu)費(fèi)；在投資者申購(gòu)時(shí)，代銷機(jī)構(gòu)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為D類基金份額。通過基金管理人直銷中心申購(gòu)本基金D類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)。2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、本基金A類基金份額、D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的具體比例詳見招募說明書。
況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率。 7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)開展本基金申購(gòu)費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率的優(yōu)惠活動(dòng)。
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人 （一）基金管理人簡(jiǎn)況名稱：泓德基金管理有限公司住所：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1206室 法定代表人：王德曉設(shè)立日期：2015年3月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)許可[2015]258號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.43億元人民幣存續(xù)期限：長(zhǎng)期聯(lián)系電話：4009-100-888（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上； （一）基金管理人簡(jiǎn)況名稱：泓德基金管理有限公司住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1法定代表人：王德曉設(shè)立日期：2015年3月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)許可[2015]258號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.43億元人民幣存續(xù)期限：長(zhǎng)期聯(lián)系電話：4009-100-888（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)二、基金托管 （一）基金托管人簡(jiǎn)況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：陳四清成立時(shí)間：1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： （一）基金托管人簡(jiǎn)況名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：廖林成立時(shí)間：1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：
人 國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基金字【1998】3號(hào)（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上； 國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基金字【1998】3號(hào)（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
第八部分 基金份額持有人大會(huì)一、召開事由 2、在符合法律法規(guī)和無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； 2、在符合法律法規(guī)和無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
第十四部分 基金資產(chǎn)估值五、估值錯(cuò)誤的處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)A類基金份額或C類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)含第4位發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)含第4位發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。 糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 3、銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。 3、銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
第十八部分 基金的信息披露五、公開披露的基金信息 （八）澄清公告在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 （八）澄清公告在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算一、《基金合同》的變更 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
第十九部分 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不
基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
基金合同摘要根據(jù)上述修改相應(yīng)更新
《泓德?？祩妥C券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對(duì)照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人名稱：泓德基金管理有限公司住所：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈1206室法定代表人：王德曉成立時(shí)間：2015年3月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)許可[2015]258號(hào)注冊(cè)資本：1.43億元人民幣組織形式: 有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；特定客戶資產(chǎn)管理；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：長(zhǎng)期電話：4009-100-888傳真：010-59322130聯(lián)系人：童賢達(dá)（二）基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：陳四清電話：（010）66105799聯(lián)系人：洪淵成立時(shí)間：1984年1月1日 （一）基金管理人名稱：泓德基金管理有限公司住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1法定代表人：王德曉成立時(shí)間：2015年3月3日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)許可[2015]258號(hào)注冊(cè)資本：1.43億元人民幣組織形式: 有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；特定客戶資產(chǎn)管理；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：長(zhǎng)期電話：4009-100-888傳真：010-59322130聯(lián)系人：童賢達(dá)（二）基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人：廖林電話：（010）66105799聯(lián)系人：洪淵
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組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 成立時(shí)間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《泓德?？祩妥C券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。 訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《泓德?？祩妥C券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán) 6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。 6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督（2）流通受限證券，包括由法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管（八）與基金財(cái)產(chǎn) 由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定 由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
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有關(guān)的重大合同的保管 外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。 外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算（三）估值差錯(cuò)處理 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)A類基金份額或C類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。 基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
十一、基金費(fèi)用（三）銷售服務(wù)費(fèi) 本基金A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。 本基金A 類基金份額、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.35%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中 基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其
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每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更與終止 1、托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 1、托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
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